『壹』 在美國上市的中國股票及其代碼
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『貳』 中國企業在美國紐交所取得股票代碼算是上市了嗎
中國企業在美國紐約取得股票代碼,算是上市。
『叄』 怎麼才能在紐交所上市
一、資格審查
凡申請在紐約證券交易所上市的公司,都必須首先接受該交易所的資格審查,這是整個上市過程的首要環節。申請上市的公司只有在通過資格審查之後,才可在報刊、年度報告和招股說明書等材料中披露正式提出上市申請的意圖。
資格審查在申請上市的公司提出要求時保密地進行,不收取審查費,也不要求通過審查的公司承擔必須上市的義務。對於那些通過資格審查的公司,紐約證券交易所將給予一個正式的上市等級,並且逐項列出需要達到的上市條件。
申請上市的公司需將以下資料遞交給紐約證券交易所,以便接受資格審查:
1.經過公證的公司章程和強則(需交英文翻譯件)。
2.已在或將在美國市場上交易的證書樣本。
3.如有存托協議,需提交存托協議的副本。
4.最近三年分發給股東的年度報告的英文文本,其中最近一年的年度報告兩份。如果年度報告為非英文文本,應提供最近三年的每年年度報告的英文譯本。
5.最近一份根據1933年證券法案所列證券銷售的招股說明書以及最近遞交給證券交易委員會的申請書。
6.分發給股東的關於最近一次年度(全體)會議的代理須知或相等材料的需英文翻譯件。
7.在世界各地和美國的股票分配計劃。
8.補充資料:
(1)10個最大股東的姓名。
(2)公司證券目前正在其中交易的證券交易所或其他市場名單,以及這些證券在最近一年內的價格範圍和交易量。
(3)公司董事、公司官員及其直系親屬擁有或控制的股票數目。
(4)擁有10%或以上股份的其他股東擁有或控制的股票數目。
(5)與公司股份的所有權、投票權和過戶等有關的任何限制性規定。
(6)非公司官員的公司雇員擁有股票數目估計。
(7)由利潤分享計劃、儲蓄計劃、退休金計劃或類似的公司雇員福利計劃所持有的股票。
9.公司如果有任何部分擁有子公司,則應詳細列出所有權(公開上市公司或私人公司)或剩餘產權(以及任何董事或公司官員在其中的所有權)。
10.公司主要銀行名單以及擁有該公司5%以上股份的銀行提供的持股證明。11.管制該公司或其任何經營活動的管制機構的名稱。闡述此類管制對公司的納稅、財會和外匯控制的影響程度。
12.公司董事和主要官員的姓名、職稱和主要職責。
13.雇員總數和勞資關系一般狀況。
14.目前尚未結案的主要訴訟及其在法律上對公司經營活動可能產生的影響。
通常,紐約證券交易所在兩周年會完成資格審查,但應申請公司的請求,也可加速資格審查過程。一旦完成資格審查,紐約證券交易所將把審查結果以口頭和書面形式通知申請公司。
二、正式上市申請
申請公司自收到正式的資格審查通過通知之日起6個月內任何時間均可向紐約證券交易所遞交正式上市申請。
凡申請在紐約證券交易所上市的公司都必須自主選擇採用某種上市標准,只有達到選定標准內的所有要求,才有資格上市。非美國公司在申請上市時可在兩類標准中選擇,一類是紐約證券交易所為美國國內公司制訂的上市標准,另一類是為非美國公司制訂的代用上市標准。
(一)美國國內公司上市標准
採用美國國內公司上市標准上市,需要在美國境內發行最低要求數量的股票。股票發行可以採用多種方式實現,比如在美國公開發售股票,或在美國購並公司,等等。
(二)代用上市標准
代用上市標準是為大型非美國公司制訂的,其主要要求是上市公司的股票不僅在美國,而且在全世界各地發行,並且在其原發行國有廣闊的流動市場。
代用上市標準的幾項重要指標如下:
1.股東數目
整份股持有人在美國境內需達到2000個;或在美國的股東總數達到2200個,在美國每月平均交易量(最近6個月)達到10萬股;或在美國的股東總數達到500個,在美國最近12個月內每月平均交易量達到100萬股。
2.公開股的數目
在美國發行的公開股數目要達到110萬股。在首次公開發售時,由承銷商遞交保證書,保證股票的發售將達到或超過這一標准。
3.公開股的市場價值
在美國發行的公開股的市場價值要達到4000萬美元。這一指標每兩年調整一次,其依據是紐約證券交易所的復合指數與作為基準的1971年指數的相對比較價值。調整的幅度不超過50%扣減,以2000萬美元為限。
4.有形資產凈值
上市公司的有形資產凈值要達到4000萬美元。
5.三年顯示收益能力
最近一年稅前收入要達到250萬美元並且前兩年每年稅前收入達到200萬美元,或三年總計稅前收入達到650萬美元,並且最近一年的最低收入達到450萬美元,且所有三年都必須盈利,或最近一個財政年度的股票資本市值至少為5億美元,收入至少為2億美元,最近三個財政年度(每年必須申報盈利)的凈收入,經過調整,已扣除用於現金流動投資或籌資的所有款項達到2500萬美元。
三年總計稅前收入達到1億美元,三年中任何一年的最低收入達到2500萬美元。
三、注冊
非美國公司除了必須達到紐約證券交易所的標准之外,還必須按照《1934年證券交易法案》的規定進行注冊,注冊獲准生效之後才能在紐約交易所掛牌上市。首次上市日可以是注冊生效後的任何一天。
四、美國存股證
非美國公司可與美國一家存托機構達到協議,保薦美國存股證,不必向持有人收取費用就可以提供各種服務,如現金股息和股票股息支付、所有權過戶、公司財務報表、通知和股東會議材料分發等。公司如果希望將美國存股證上市,紐約證券交易所要求有保薦人。
五、對上市公司的監管
紐約證券交易所制訂了適用於上市公司的公司管理權的監管政策,涉及公司內部各種管理制度,例如公司董事會應包含非執行董事的名額、投票權、法定決議票數等。一般來說,即使非美國公司的管理制度不符合紐約證券交易所的要求,但只要不違背該公司本國的法律,紐約證券交易所仍可以接受。
但對於公司財務報告的要求則相對要嚴格一些。所有上市公司都必須公布期中和年度收益報表,向股東分發符合通用會計准則的年度報告。期中收益的報告次數可根據公司所在國的慣例決定,但是不得少於每半年報告一次。每個財政年度結束之後,最遲不超過6個月,非美國公司必須將其年度報告遞交給股東。
非美國公司可以按照其本國通行的會計准則編制並公布財務報表。如果按照基本國會計准則編制的報表上的財務數據明顯地不同於按照美國通用會計准則計算的結果,則公司必須在分發給股東的年度報告里說明這些差別,並指出它們對財務數據的影響。
六、紐約證券交易所上市申請周期
一般來說,資格審查需要兩周時間。遞交首次上市申請的時間在資格審查通過之後6個月內,由申請公司自行決定。在收到申請之後的第一個星期五,紐約證券交易所會在每周簡報上刊登申請收到的消息。在兩周之內紐約證券交易所將完成批准上市程序,並向聯邦證券交易委員會遞交批准證明書。此後3周之內公司的證券將獲准交易。當然,某些異常事件可能會
導致申請周期延長。
七、首次上市費用表
在紐約證券交易所上市的公司,必須繳納首次上市費和每年延續年費。
首次上市費用包含首次上市費和基於發行的股票或美國存股證數目的收費。最低收費為10萬美元。具體如下:
首次上市費36800美元,加上發行的股票或美國存股證(或類似證券)每百萬份:第1和第2個百萬為14750美元;第3和第4個百萬為7400美元;第5個百萬至3億為3500美元;3億以上的部分為1900美元;最低費用10美元。上市時還需要支付第一年的年度延續費,其計算基礎是在美國發行的美國存股證或股票數目,並根據該日歷年剩餘的天數按比例核算。具體如下:
年度延續費用:
股票或美國存股證(或類似證券)費每百萬份:第1和第2個百萬為1650美元;超過第2個百萬的部分為830美元。
發行的股票或美國存股證(或類似證券)的最低收費:
1千萬份以下為16170美元;1千萬至2千萬份為24260美元;2千萬至5千萬份為32340美元;5千萬至1億份為48410美元;1億份至2億份為64580美元;2億份以上為80440美元。
支付上述款項之後,每年1月1日還須支付當年的年費,其計算基礎是在美國發行的美國存股證或股票數目,並以股票或美國存股證(或類似證券)費用計算結果和其最低收費這兩個數額中較大者為准,最高年費不超過50萬美元。
『肆』 中國企業在美國紐交所股票代碼這算是上市公司嗎
有交易代碼就是可交易的上市公司。但是美國的上市公司並不是什麼可炫耀的東西,因為那裡你只要掏錢基本上就可以掛牌交易,有沒有人買才是最重要的。在美國的股票交易所有很多一年都成不交不了一股的股票,如果你不說代碼,大家誰都不知道這是個什麼公司。這跟中國股市可完全不一樣。
『伍』 紐約證券交易所自己的股票代碼
紐約證券交易所(NYSE)、全美證券交易所(AMEX)、納斯達克股市(NASDAQ)和 招示板市場(OTCBB);
(2)區域性的證券市場包括:費城證券交易所(PHSE)、太平洋證券交易所(PASE)、辛辛那提證券交易所(CISE)、中西部證券交易所(MWSE)以及芝加哥期權交易所(CHICAGO BOARD OPTIONS EXCHANGE)等。
2、全國性市場的特點:
(1)紐約證券交易所(NYSE): 具有組織結構健全,設備最完善,管理最嚴格,及上市標准高等特點。上市公司主要是全世界最大的公司。中國電信等公司在此交易所上市;
(2)全美證券交易所(AMEX): 運行成熟與規范,股票和衍生證券交易突出。上市條件比紐約交易所低,但也有上百年的歷史。許多傳統行業及國外公司在此股市上市;
(3)納斯達克證券交易所(NASDAQ): 完全的電子證券交易市場。全球第二大證券市場。證券交易活躍。採用證券公司代理交易制,按上市公司大小分為全國板和小板。面向的企業多是具有高成長潛力的大中型公司,而不只是科技股;(4)招示板市場(OTCBB): 是納斯達克股市直接監管的市場,與納斯達克股市具有相同的交易手段和方式。它對企業的上市要求比較寬松,並且上市的時間和費用相對較低,主要滿足成長型的中小企業的上市融資需要。 ·
上市基本條件紐約證交所對美國國外公司上市的條件要求:
作為世界性的證券交易場所,紐約證交所也接受外國公司掛牌上市,上市條件較美國國內公司更為嚴格,主要包括:
(1) 社會公眾持有的股票數目不少於250萬股;
(2) 有100股以上的股東人數不少於5000名;
(3) 公司的股票市值不少於1億美元;
(4)公司必須在最近3個財政年度里連續盈利,且在最後一年不少於250萬美元、前兩年每年不少於200萬美元或在最後一年不少於450萬美元,3年累計不少於650萬美元;
(5)公司的有形資產凈值不少於1億美元;
(6)對公司的管理和操作方面的多項要求;
(7)其他有關因素,如公司所屬行業的相對穩定性,公司在該行業中的地位,公司產品的市場情況,公司的前景,公眾對公司股票的興趣等。
美國證交所上市條件
若有公司想要到美國證券交易所掛牌上市,需具備以下幾項條件:
(1)最少要有500,000股的股數在市面上為大眾所擁有;
(2)市值最少要在美金3,000,000元以上;
(3)最少要有800名的股東(每名股東需擁有100股以上);
(4)上個會計年度需有最低750,000美元的稅前所得。NASDAQ上市條件 (1) 超過4百萬美元的凈資產額。
(2) 股票總市值最少要有美金100萬元以上。
(3) 需有300名以上的股東。
(4) 上個會計年度最低為75萬美元的稅前所得。
(5) 每年的年度財務報表必需提交給證管會與公司股東們參考。
(6) 最少須有三位"市場撮合者"(Market Maker)的參與此案(每位登 記有案的Market Maker須在正常的買價與賣價之下有能力買或賣100股以上的股票,並且必須在每筆成交後的90秒內將所有的成交價及交易量回報給美國證券商同業公會(NASD)。
NASDAQ對非美國公司提供可選擇的上市標准
選擇權一:
財務狀況方面要求有形凈資產不少於400萬美元;最近一年(或最近三年中的兩年)稅前盈利不少於70萬美元,稅後利潤不少於40萬美元,流通股市值不少於300萬美元,公眾股東持股量在100萬股以上,或者在50萬股以上且平均日交易量在2000股以上,但美國股東不少於400人,股價不低於5美元。
選擇權二:
有形凈資產不少於1200萬美元,公眾股東持股價值不少於1500萬美元,持股量不少於100萬股,美國股東不少於400人;稅前利潤方面則無統一要求;此外公司須有不少於三年的營業記錄,且股價不低於3美元。
OTCBB買殼上市條件
OTCBB市場是由納斯達克管理的股票交易系統,是針對中小企業及創業企業設立的電子櫃台市場。許多公司的股票往往先在該系統上市,獲得最初的發展資金,通過一段時間積累擴張,達到納斯達克或紐約證券交易所的掛牌要求後升級到上述市場。
與納斯達克相比,OTC BB市場以門檻低而取勝,它對企業基本沒有規模或盈利上的要求,只要有三名以上的造市商願為該證券做市,企業股票就可以到OTCBB市場上流通了。2003年11月有約3400家公司在OTCBB上市。其實,納斯達克股市公司本身就是一家在OTCBB上市的公司,其股票代碼是NDAQ。
在OTCBB上市的公司,只要凈資產達到400萬美元,年稅後利潤超過75萬美元或市值達5000萬美元,股東在300人以上,股價達到4美元/股的,便可直接升入納斯達克小型股市場。凈資產達到600萬美元以上,毛利達到100萬美元以上時公司股票還可直接升入納斯達克主板市場。因此OTC BB市場又被稱為納斯達克的預備市場(納斯達克BABY)。
OTCBB買殼上市程序
在一個典型的買殼上市中, 一個現在運作的公司("買殼公司")與一個已上市的公司("空殼公司")合並,空殼公司成為法律上倖存的實體,但是買殼公司的經營並不受影響。買殼公司的股東事先跟空殼公司股東作好取得空殼公司控股權的安排。 買殼公司的股東現在可以享受上市公司的所有好處,該上市公的股東則現在擁有有價值的合並後的實體的股票,並且有增值潛能。
空殼公司多種多樣。他們可以是完全或部分申報的公司,也可以是在證交所、場外交易市場, 場外交易報價牌, 或者粉色單股票報價系統交易, 或者擁有現金。買殼公司所付的代價包括可能高達30萬美元的初期付款。合並後公司的5%-26%的股份將在公眾或者前空殼公司股東的手中。 最終的價格將取決於空殼公司的類型,比如:是否在交易所交易,是否向SEC申報,以及所獲得的控股比例, 還有合並後公司的生存能力等。
應該購買一個干凈的空殼公司。
在反向收購空殼公司的過程中最為關心的, 莫過於空殼公司可能有未經披露的責任與義務,或者空殼公司有許多遺留問題,如果不予解決購買者可能會比較擔心。因此,應該做必要的審慎調查, 並且由會計師做財務報表審計。此外,法律意見書也不可缺少。
通過買殼上市,往往比IPO迅速,時間大概在6個月左右。如果空殼公司已經在市場上交易,那麼合並以後股票也很快可以上市交易。不過, 收購空殼公司, 起草意向書,以及最後完成交易, 還是有一定的過程。另外,如果這個公司想在另外一個交易所上市交易, 那麼他還必須申報和獲得審批。從成本上講, 一個空殼公司的價格可以低至五六萬美元,高至幾十萬美元。
此外,還需要支付上市的律師費及會計師費。但買殼上市還是比IPO上市便宜。買殼上市的成本一般在50-60萬美元(包括空殼公司價格和中介費用)。
買殼上市本身並不能籌措資本,真正的資金是通過隨後的配售或二次發行股票籌得,。一般地,如果空殼公司本身有資金,還是不要接受為好,因為這種融資本身會非常的昂貴。另外,空殼公司可能有許多債務。因此, 收購時必須做審慎調查, 同時也應該獲得空殼公司盡可能多和廣泛的陳述和保證。
買殼上市操作流程第一階段:
上市資格評估、簽約或審批 * 確立境外上市意向 * 律師對買殼公司提供的資料進行評估並設計操作方案 * 獲取有關部門審批(如必要的話) * 律師與買殼公司商談操作條件並簽訂委託協議第二階段:收購空殼公司 * 未上市公司: 15-30天 * 已上市公司: 3- 4月 * Reg. D 募股: 90-120天第三階段: 上市交易前的准備 * 進行反向合並 * 重組公司(如必要的話) * 申報新的或修正的報表 * 准備融資文件 * 公司修改商業計劃 * 指定轉讓代理人(7天左右) * 獲取CUSIP交易代號 * 郵告股東 * 注冊申請州"藍天法"豁免 * 指定造市商(約2-4周) * 造市商進行審慎調查 * 公司/造市商決定競價 * 指定投資者關系顧問進行上市包裝 * 准備給經紀人、承銷商、投資人的審慎調查報告 * 准備促銷材料 * 路演(Road Show) * 股票分銷 * 組織承銷團第四階段: 上市交易可先在OTCBB上交易,然後升格到NASDAQ,也可以直接在NASDAQ上市交易,視購買何種空殼公司而定。第五階段: 上市後的繼續申報與披露 公司上市後,應每季申報10-Q表,每年申報10-K表並附經審計的財務報表。此外,公司的任何重大事項應及時並適當地用8-K披露。
參考資料:http://stock.inhe.net/newbbs/viewthread.php?tid=30971
『陸』 紐交所股票上市後原始股什麼時間可以解套
只要在紐交所相應的交易時間內你的原始股都是可以進行解套的但是原始股一般來說都是比較好的可以考慮一下
『柒』 怎麼查到紐交所上市的公司的股票代碼
網路「東方財富網」,打開東方財富網,點擊「美股」窗口,可以看到美股上市公司及代碼。
股票代碼,是用數字來表示股票的不同含義。股票代碼除了區分各種股票,也有其潛在的意義,比如600***是大盤股,6006**是最早上市的股票,一個公司的股票代碼跟車牌號差不多,能夠顯示出這個公司的實力以及知名度,比如000088鹽田港、000888峨眉山等。
『捌』 美國otc上市後股票代碼可以不公布嗎
不可以。公眾公司沒代碼不能交易。