1. 券商和證券交易所什麼關系
券商是證券交易所的會員，券商是證券交易二級市場，設多個營業部，分布在各個城市，提供開戶和交易，證券交易所是證券交易的一級市場，不對非會員開放，我國目前只有上海證券交易所和深圳證券交易所。
2. 中國證監會核準的的證券投資咨詢業務資格的證券公司有幾家
只有89家 ，這些信息是在 證券業協會網站上公布的。具體的審核條件如下：
證券投資咨詢業務是指取得監管部門頒發的相關資格的機構及其咨詢人員為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議，並直接或間接收取服務費用的活動。
證券投資咨詢業務的資格核准有以下六項：
一、行政許可事項
證券投資咨詢業務資格的初步審核
二、審核依據
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發[1997]96號) 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》(證監[1998]14號) 《關於證券投資咨詢機構申請咨詢從業資格及證券投資咨詢執業資格的通知》(證監機構字[1999]68號) 《行政許可實施程序規定(試行)》(證監發 [2004]62號) 《關於派出機構有關證券機構類行政許可事項審核工作指引》(機構部部函[2004]273號)
三、條件
中華人民共和國法人； 公司注冊資本金100萬以上； 無外資方股東股權； 有5名以上取得證券投資咨詢資格證書的從業人員或取得中國證券業協會出具的符合證券投資咨詢執業證書申請條件的函，其高級管理人員中，至少有1名取得證券業執業人員資格證書或符合證券投資咨詢執業證書申請條件； 有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施； 有公司章程； 有健全的內部管理制度； 中國證監會要求的其他條件。
四、程序
申請者向我局提出申請，我局負責對材料的初步審核，決定是否受理。審核完成後將初審意見和全部申請材料及《行政許可工作單》報送證監會機構部。
五、申請材料及要求
申請者應提交以下材料：
申請從事證券投資咨詢業務的報告； 證券投資咨詢機構從業資格申請表； 企業法人營業執照(復印件)； 公司章程； 內部管理制度； 公司開展投資咨詢業務的業務管理制度及商業計劃書； 業務場所租賃使用或產權歸屬證明文件(復印件)； 由注冊會計師提供的驗資報告； 由申請機構出具的本機構股東是否存在關聯關系、是否存在違法違規行為及資信狀況是否良好的證明； 申請機構成立以來的業務報告； 公開發表的五篇代表申請機構業務水平的研究報告； 近一年經具有證券相關業務資格的會計師事務所出具的審計報告； 申請機構與證券公司有無業務合作和業務往來的說明； 中國證券業協會出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執業資格的證明文件； 中國證監會要求報送的其他材料。 申報材料報送要求：
申報材料一式四份(其中至少一份為原件)，其中一份留存我局，復印件須為A4紙並加蓋申報單位公章。 會計師出具的審計報告須附上會計師事務所的證券相關業務資格證書復印件以及注冊會計師的執業資格證書復印件。 五篇研究報告必須是最近兩年內機構或擬申請執業資格人員在正規的雜志或報刊上公開發表的文章，文章類型除了證券類研究報告外也可放寬到包括金融類和經濟類研究報告，如是後者，則應提供未發表的證券類研究報告作為補充材料。
3. 被證監會立案的股票後果很嚴重嗎
被證監會立案的股票後果一般會比較嚴重，以下是證監會立案調查和行政處罰對上市公司的附帶影響。
1.對公開發行證券的影響
根據《上市公司證券發行管理辦法》第六條、第九條、第十一條的規定，上市公司公開發行證券的條件之一，是上市公司及其現任董監高最近三十六個月內未受到過證監會的行政處罰。並且，上市公司或其現任董事、高級管理人員存在因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被證監會立案調查情形的，不得公開發行證券。
根據《公司債券發行與交易管理辦法》第十七條的規定，如上市公司最近三十六個月內財務會計文件存在虛假記載或存在其他重大違法行為，則不得公開發行公司債券。
2.對非公開發行股票的影響
根據《上市公司證券發行管理辦法》第三十九條的規定，上市公司現任董事、高級管理人員最近三十六個月內受到過證監會的行政處罰，或者上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被證監會立案調查的，不得非公開發行股票。
3.對發行優先股的影響
根據《優先股試點管理辦法》第二十五條的規定，如上市公司最近十二個月內曾受證監會行政處罰，或者因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被證監會立案調查，則不得公開發行優先股。
4.對重大資產重組的影響
根據《中國證券監督管理委員會關於加強與上市公司重大資產重組相關股票異常交易監管的暫行規定》（下稱「《股票異常交易監管暫行規定》」）第六條的規定，上市公司向證監會提出重大資產重組行政許可申請，如該重大資產重組事項涉嫌內幕交易被證監會立案調查或者被司法機關立案偵查，尚未受理的，證監會不予受理；已經受理的，證監會暫停審核。
根據《股票異常交易監管暫行規定》第十條的規定，證監會受理行政許可申請後，實施本次重大資產重組的上市公司、占本次重組總交易金額比例在20%以上的交易對方，及前述主體的控股股東、實際控制人及其控制的機構因與本次重大資產重組相關的內幕交易被證監會行政處罰或者被司法機關依法追究刑事責任的，證監會終止審核，並將行政許可申請材料退還申請人或者其聘請的財務顧問。
根據《上市公司重大資產重組管理辦法》第十三條的規定，上市公司實施構成借殼上市的重大資產重組的條件之一，是上市公司及其最近3年內的控股股東、實際控制人不存在因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被證監會立案調查的情形；但是，涉嫌犯罪或違法違規的行為已經終止滿3年，交易方案能夠消除該行為可能造成的不良後果，且不影響對相關行為人追究責任的除外。
根據《股票異常交易監管暫行規定》第十三條的規定，《股票異常交易監管暫行規定》第七條所列主體[1]因涉嫌本次重大資產重組相關的內幕交易被立案調查或者立案偵查的，自立案之日起至責任認定前不得參與任何上市公司的重大資產重組。證監會作出行政處罰或者司法機關依法追究刑事責任的，上述主體自證監會作出行政處罰決定或者司法機關作出相關裁判生效之日起至少36個月內不得參與任何上市公司的重大資產重組。
5.對發行股份購買資產的影響
根據《上市公司重大資產重組管理辦法》第四十三條的規定，上市公司發行股份購買資產的條件之一，是上市公司及其現任董事、高級管理人員不存在因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被證監會立案調查的情形；但是，涉嫌犯罪或違法違規的行為已經終止滿3年，交易方案有助於消除該行為可能造成的不良後果，且不影響對相關行為人追究責任的除外。
6.可能引發退市風險警示
根據上交所及深交所《股票上市規則》的規定，如上市公司出現欺詐發行或重大信息披露違法情形，交易所對其股票實施退市風險警示。[2]
7.可能引發暫停上市
根據上交所、深交所《股票上市規則》的規定，如上市公司出現因欺詐發行或重大信息披露違法情形、其股票被實施退市風險警示後交易滿三十個交易日，由交易所決定暫停其股票上市。
根據深交所《創業板股票上市規則》第13.1.1條的規定，如上市公司因欺詐發行受證監會行政處罰，因涉嫌欺詐發行罪被依法移送公安機關，因重大信息披露違法受證監會行政處罰，或因涉嫌違規披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機關，則深交所可決定暫停其股票上市。
8.可能引發終止上市
根據上交所《股票上市規則》第14.3.1條的規定，上市公司因出現欺詐發行或重大信息披露違法情形、其股票已被暫停上市且未在規定期限內恢復上市的，上交所有權決定終止其股票上市。
根據深交所《股票上市規則》、《創業板股票上市規則》的規定，上市公司出現欺詐發行或重大信息披露違法規定情形、其股票被暫停上市後，在證監會作出行政處罰決定、移送決定之日起的十二個月內被法院作出有罪判決或者在前述規定期限內未滿足恢復上市條件的，深交所有權決定終止其股票上市。
4. 證監會 證券業協會 證券交易所 區別
證監會、證券業協會、證券交易所有3點不同：
一、三者的組織性質不同：
1、證監會的組織性質：屬於監管機構。
2、證券業協會的組織性質：屬於自律性組織。
3、證券交易所的組織性質：屬於自律性組織。
二、三者的概述不同：
1、證監會的概述：中國證監會是國務院直屬正部級事業單位，其依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。
2、證券業協會的概述：是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的證券業自律性組織，屬於非營利性社會團體法人，接受中國證監會和國家民政部的業務指導和監督管理。
3、證券交易所的概述：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。
三、三者的主要職責不同：
1、證監會的主要職責：
（1）研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。
（2）垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。
（3）監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
2、證券業協會的主要職責：
教育和組織會員遵守證券法律、行政法規；依法維護會員的合法權益，向中國證監會反映會員的建議和要求；收集整理證券信息,為會員提供服務；制定會員應遵守的規則，組織會員單位的從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流。
對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解；組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究；監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者協會章程的，按照規定給予紀律處分。
3、證券交易所的主要職責：
（1）證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情，並按交易日製作證券市場行情表，予以公布。未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情。
（2）證券交易所有權依照法律、行政法規，以及國務院證券監督管理機構的規定，辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復上市或者終止上市的事務。
（3）因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以採取技術性停牌的措施；因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。證券交易所採取技術性停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務院證券監督管理機構。
5. 為什麼上市公司的股票交易要經過中國證監會的許可
保障合法運行。
中國證監會為國務院直屬正部級事業單位，依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。
6. 證監會和證券交易所有什麼區別呢，如何理解呢
證監會和證券交易所有以下區別：
一、級別
1、中國證監會是國務院直屬正部級事業單位。
2、我國的證券交易所屬於會員制的非營利性法人。
二、數量
1、中國證監會只有一家。
2、中國證券交易所有四家：上海證券交易所、深圳證券交易所、香港證券交易所及台灣證券交易所。
三、功能
1、中國證監會更加偏向：研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。
2、證券交易所更加偏向：提供證券交易場所，由於這一市場的存在，證券買賣雙方有集中的交易場所，可以隨時把所持有的證券轉移變現，保證證券流通的持續不斷進行。
(6)證監會許可的股票交易公司擴展閱讀：
證監會和證券交易所成立時間：
一、1992年10月，國務院證券委員會和中國證券監督管理委員會宣告成立，標志著中國證券市場統一監管體制開始形成。
二、1990年12月19日上海證券交易所開始正式營業。截至2009年年底，上證所擁有870家上市公司，上市證券數1351個，股票市價總值184655.23億元。
三、深圳證券交易所成立於1990年12月1日，是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，履行國家有關法律、法規、規章、政策規定的職責，實行自律管理的法人。
四、香港的證券交易歷史悠久，早於19世紀香港開埠初期已出現，香港最早的證券交易可以追溯至1866年。香港第一家證券交易所---香港股票經紀協會於1891年成立。
五、台灣證券交易所位於台灣台北市信義區的台北101大樓之內。也是台灣唯一之證券交易所。1961年10月23日台灣證券交易所正式被批准成立，1962年2月9日起正式對外營業。
7. 中國有幾個股票交易所
在我國有四個：上海證券交易所和深圳證券交易所（大陸），香港交易所，台灣證券交易所。
上海證券交易所成立於1990年11月26日，同年12月19日開業，為不以營利為目的的法人，歸屬中國證監會直接管理。秉承「法制、監管、自律、規范」的八字方針，上海證券交易所致力於創造透明、開放、安全、高效的市場環境，切實保護投資者權益，其主要職能包括：提供證券交易的場所和設施;制定證券交易所的業務規則;接受上市申請，安排證券上市;組織、監督證券交易;對會員、上市公司進行監管;管理和公布市場信息。
深圳證券交易所位於深圳羅湖區，地王大廈斜對面。成立於1990年12月1日，於1991年7月3日正式營業，是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人，由中國證監會直接監督管理。深交所致力於多層次證券市場的建設，努力創造公開、公平、公正的市場環境。主要職能包括：提供證券交易的場所和設施;制定本所業務規則;接受上市申請、安排證券上市;組織、監督證券交易;對會員和上市公司進行監管;管理和公布市場信息;中國證監會許可的其他職能。
香港最早的證券交易可以追溯至1866年。香港第一家證券交易所——香港股票經紀協會於1891年成立，1914年易名為香港證券交易所，1921年，香港又成立了第二家證券交易所——香港證券經紀人協會，1947年，這兩家交易所合並為香港證券交易所有限公司。
台灣證券交易所在1961年10月23日成立，於1962年2月9日開始運作。交易所位於台北市信義區信義路5段7號3樓（台北101辦公大樓3樓）。
8. 上海市證券交易所是國企嗎
上海市證券交易所是國企。國務院授權，央行批准設立。
上海證券交易所（英文：Shanghai Stock Exchange，中文簡稱：上交所）是中國大陸兩所證券交易所之一，創立於1990年11月26日，位於上海浦東新區。
1990年12月19日上海證券交易所開始正式營業。截至2009年年底，上證所擁有870家上市公司，上市證券數1351個，股票市價總值184655.23億元。一大批國民經濟支柱企業、重點企業、基礎行業企業和高新科技企業通過上市，既籌集了發展資金，又轉換了經營機制。
(8)證監會許可的股票交易公司擴展閱讀：
開業典禮
1990年12月19日上午，交易所舉行開業典禮，當時的上海市市長朱鎔基出席了開業典禮。上海證券交易所理事長李祥瑞授權總經理尉文淵在交易大廳敲響正式開市的第一錘，半小時後前市收市時已成交49筆，面額為5879008元。
股市真正火起來是1992年鄧小平南巡之後，當年5月21日上海股票交易價格全部放開，由市場引導，結果從2 1日至23日，股票價格一飛沖天，3天內暴漲570%，這一天被稱為中國股市真正誕生的一天。8月，深圳股票交易所發生了搶購股票風波，這是後話。
9. 目前證監會批準的金融資產交易所有哪幾家
上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、中國金融期貨交易所（中金所）
只有兩個股票交易所，三個商品期貨交易所，一個金融期貨交易所。
10. 北京融創控股集團有限公司是不是中國證監會授權的證券交易公司
摘要 不是. 中國只有證券交易所允許交易，比如上證交易所，不存在交易公司