A. 關於上市公司非公開發行獲發行審核委員會有條件審核通過的問題
根據股票發行對象的不同，可以將股票發行方式分為非公開發行(Private placement)與公開發行(Public offering)。前者只針對特定少數人進行股票發售，而不採取公開的勸募行為，因此也被稱為「私募」、「定向募集」等等；後者則是向不特定的發行對象發出廣泛的認購邀約。從中國股票發行制度的發展歷程來看，公開發行股票的方式一直佔有主導地位，而非公開發行方式雖曾一度被視為「積極提倡的籌資方式」但卻長期受到忽視，有關非公開發行的法律制度極不完整，甚至可以說十分混亂。
一般地說，非公開發行股票的特點主要表現在兩個方面：
其一，募集對象的特定性；
其二，發售方式的限制性。這兩大特質使得其能夠在許多國家獲得發行審核豁免
B. 股票首次公開發行都要經過哪些機制
股票首次公開發行,又稱IPO.手續非常復雜。
需要經過大致以下階段。
1股票發行與上市輔導
股票發行與上市輔導指有關機構對擬發行股票並上市的股份有限公司進行的規范化培訓、輔導與監督。由中國證監進行驗收。
2募股文件的准備
3股票發行審核的工作程序
(1)中國證監會發行部收到申請公司上報的正式材料後，須及時進行審核。
(2)中國證監會發行部對所審公司製作預審報告，並向發審委提交該報告。
(3)通過隨機抽簽的方式決定由發審委下設的兩個工作組之一對申請公司進行審核。
(4)發審委工作組在接到發行部預審報告和公司有關申請材料後，召開審核會議，對申請公司進行審核，並出具審核意見。
(5)發審委審議通過後，中國證監會將根據市場情況，確定企業股票發行的具體時間，按程序核發准予公開發行股票的批文。
C. 發行人應在申請文件受理後、發行審核委員會審核前,將招股說明書(申報稿)在中國證監會網站預先披露。
根據《證券法》第二十一條和《首次公開發行股票並上市管理辦法》第五十八條、《首次公開發行股票並在創業板上市管理辦法》第四十條的規定，申請文件受理後、發行審核委員會審核前，發行人應當將招股說明書（申報稿）在中國證監會網站預先披露。
沒有任何問題
D. 中國股票發行審核制度演變歷程
我國股票發行制度改革實踐
1988年以來，我國在證券發行審核方面，是地方法規分別規定證券發行審核辦法。
1992年，中國證監會成立，開始實行全國范圍的證券發行規模控制與實質審查制度。
1996年以前，由國家下達發行規模，並將發行指標分配給地方政府，以及中央企業的主管部門，地方政府或者中央主管部門在自己的管轄區內，或者行業內，對申請上市的企業進行篩選，經過實質審查合格後，報中國證監會批准。在執行中，地方政府或者中央主管部門盡量將有限的股票發行規模，分配給更多的企業，造成了發行公司規模小，公司質量差的情況。於是，1996年以後，開始實行」總量控制，集中掌握，限報數家」的辦法。就是地方政府或者中央主管部門根據中國證監會事先下達的發行指標，審定申請上市的企業，向中國證監會推薦。中國證監會對上報的企業的預選資料審核，合格以後，由地方政府或者中央主管部門根據分配的發行指標，下達發行額度。審查不合格的，不能下達發行額度。企業得到發行額度以後，將正式材料上報中國證監會，由中國證監會最後審定是否批准企業發行證券。這是計劃經濟。
1998年12月29日，第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過《中華人民共和國證券法》，自1999年7月1日起施行。
我國《證券法》第10條規定：」公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，並依法報經國務院證券監督管理機構或國務院授權的部門核准或審批，未經依法核准或審批，任何單位和個人不得向社會公開發行證券。」
《證券法》第11條第1款規定」公開發行股票，必須依照公司法規定的條件，報經國務院證券監督管理機構核准，發行人必須向國務院證券監督管理機構提交公司法規定的申請文件和國務院證券監督管理機構規定的有關文件。」
《證券法》第11條第2款還規定」發行公司債券，必須依照公司法規定的條件，報經國務院授權的部門審批。發行人必須向國務院授權的部門提交公司法規定的申請文件和國務院授權的部門規定的有關文件。」
總之，我國證券發行審核制度視證券的種類不同而不同：
1、對股票發行採取核准制。
2、對債券發行採取審批制。
目前，我國的證券發行工作，從額度制和嚴格審批制向國際上普遍實行的核准制過度。
1999年9月16日，《中國證券監督管理委員會股票發行審核委員會條例》與2000年3月17日，《中國證券監督管理委員會股票發行核准程序》先後實施，我國股票發行審核制度市場化程度加快。在此基礎之上，股票發行價格也採取了市場定價方法，中國證監會不再對股票發行市盈率進行限制。
E. 簡述證監會與證券委的關系
很老的資料，1992年為加強對證券市場的管理，國務院成立證券委，為多部門參加的議事機構，由國務院總理擔任證券委主任，下設證監會，為證券委的辦事機構，級別副部級。之後證券委撤銷，證監會成為國務院直屬事業單位，級別為正部級。1998年對證券市場實行統一監管體制，各地分設證監會派出機構共36家，實行垂直管理。
F. 發行股票的程序
你好，股票發行一般經過申請、預選、申報、復審、批准、募股等步驟。
①申請發行股票的公司向直屬證券管理部門正式提出發行股票的申請。公司公開發行股票的申請報告由證券管理部門受理，考察匯總後進行預選資格審定。
②被選定股票公開發行公司向直屬證券管理部門呈報企業總體情況資料，經審核同意並轉報中國證監會核定發行額度後，公司可正式製作申報材料。
③聘請具有證券從業資格的會計師、資產評估機構、律師事務所、主承銷商進行有關工作，製作正式文件。
④准備向擬選定掛牌上市的證券交易所呈交上市所需材料，提出上市申請，經證券交易所初審通過後，出具上市承諾函。
⑤直屬證券管理部門收到公司申報材料後，根據有關法規，對申報材料是否完整、有效、准確等進行審查，審核通過後，轉報中國證監會審核。
⑥證監會收到復審申請後，由中國證監會發行部對申報材料進行預審，預審通過後提交中國證監會股票發行審核委員會復審。
⑦發審委通過後，證監會出具批准發行的有關文件，並就發行方案進行審核，審核通過後出具批准發行方案的有關文件。
⑧擬發行公司及其承銷商在發行前2-5個工作日內將招股說明書概要刊登在至少一種中國證監會指定的上市公司信息披露報刊上。
⑨股票發行。公開發行股票的方式，近幾年來經歷了認購申請表方式、與儲蓄掛鉤的儲蓄存單方式、上網競價、上網定價等方式，目前，主要的發行方式為上網定價、"全額預繳、比例配售、余額即退"兩種方式。"上網定價"指主承銷商利用證券交易所的交易系統，由主承銷商作為股票的唯一賣方，投資者在指定的時間內，按規定的發行價格委託買入股票的方式認購。根據申購的具體情況，由搖號抽簽等方式確定。"全額預繳、比例配售、余額即退"指投資者在規定的申購時間內，將全額申購款存入主承銷商在收款銀行設立的專戶中，申購結束後轉存凍結銀行專戶進行凍結。承銷商在對到賬資金進行驗資和確定有效申購後，根據股票發行量和申購總量計算配售比例進行股票配售，余額返還投資者。
本信息不構成任何投資建議，投資者不應以該等信息取代其獨立判斷或僅根據該等信息作出決策，如自行操作，請注意倉位控制和風險控制。
G. 上市公司新股發行管理辦法的第三章 發行程序與審核事項
第十二條上市公司董事會決定聘請主承銷商事宜。主承銷商進行盡職調查後，應就新股發行方案與董事會取得一致意見，並同意向中國證監會推薦上市公司發行新股。
第十三條上市公司申請發行新股，應當按照本辦法的要求，依法就下列事項作出決議：
(一)董事會應當就本次發行是否符合本辦法、具體發行方案、募集資金使用的可行性、前次募集資金的使用情況作出決議，並提請股東大會批准；
(二)股東大會應當就本次發行的數量、定價方式或價格(包括價格區間)、發行對象、募集資金用途及數額、決議的有效期、對董事會辦理本次發行具體事宜的授權等事項進行逐項表決。
第十四條上市公司自提出發行申請至新股發行前，發生《證券法》第62條規定的重大事件，以及本辦法第11條規定的重點關注事項，應當及時通知主承銷商，並在2個工作日內將上述情形報告中國證監會和證券交易所，同時對發行申請文件予以修改。需要提請股東大會批準的，董事會應當及時召開股東大會。
第十五條上市公司申請發行新股，應當按照中國證監會的規定編制並提交發行申請文件。
第十六條上市公司最近3年財務會計報告均由注冊會計師出具了標准無保留意見審計報告的，公司應當在申請文件中提供最近3年經審計的財務會計報告；發行申請於下半年提出的，還應當提供申請當年公司公告的中期財務會計報告。
如最近3年財務會計報告被注冊會計師出具非標准無保留意見審計報告的，則所涉及的事項應當對公司無重大影響或影響已經消除，違反合法性、公允性和一貫性的事項應當已經糾正；公司應當在申請文件中提供最近3年經審計的財務會計報告及公司申請時由注冊會計師就非標准無保留意見審計報告涉及的事項是否已消除或糾正所出具的補充意見；發行申請於下半年提出的，還應當提供申請當年經審計的中期財務會計報告；發行申請於上半年提出，預計發行時間在下半年的，應當在中期報告公布後，補充申請當年經審計的中期財務會計報告。
上市未滿3年及重大重組後距本次發行不滿1個會計年度的上市公司，應當依據本條第2款規定提供財務會計報告。
第十七條股票發行審核委員會(以下簡稱「發審委」)依法審核上市公司新股發行申請，中國證監會根據發審委的審核意見依法作出核准或不予核準的決定。
第十八條發行申請經中國證監會核准後，上市公司應當與證券交易所協商確定新股發行上市的時間及登記等具體事項。
第十九條上市公司增發的具體操作，應當按照中國證監會的有關規定進行。在確定股票發行價格之前，上市公司可以向投資者發出招股意向書，招股意向書應當載明：「本招股意向書的所有內容均構成招股說明書不可撤銷的組成部分，與招股說明書具有同等法律效力」。
主承銷商和上市公司根據投資者的認購意向確定發行價格後，編制招股說明書，並同時報中國證監會備案。
第二十條發行申請未獲核準的上市公司，自中國證監會作出不予核準的決定之日起6個月內不得再次提出新股發行申請。
第二十一條上市公司和主承銷商應當在申請文件中出具承諾函，保證在有關本次增發的信息公開前保守秘密，且不向在本次增發中參加配售的機構提供任何財務資助或補償。
H. 中國證監會股票發行核准程序的發行審核委員會審核
中國證監會對按初審意見補充完善的申請文件進一步審核，並在受理申請文件後60日內，將初審報告和申請文件提交發行審核委員會審核。
發行審核委員會按照國務院批準的工作程序開展審核工作。委員會進行充分討論後，以投票方式對股票發行申請進行表決，提出審核意見。