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股票期貨分析是需要什麼證件

發布時間: 2021-06-21 22:58:05

① 考期貨分析師需要什麼條件啊

先考期貨從業資格證。
考分析師,要求很高的。最少碩士以上的學歷。

你分析得好的話,不用考什麼證件也很吃香的。
你不會分析的話考什麼證件也沒用的。

② 金融分析師證件

CFA注冊金融分析師

簡介

CFA制度的形成

CFA是「注冊金融分析師」(CharteredFinancialAnalyst)的簡稱,它是證券投資與管理界的一種職業資格稱號,由美國「注冊金融分析師學院」(ICFA)發起成立。

該學院最初是在1959年6月由美國「金融分析師聯合會」(FAF)同意在弗吉爾亞的夏洛茨維爾市與弗爾市與弗吉尼亞大學聯合設立。

1962年1月,ICFA與FAF一起成立了美國「投資管理與研究協會」(AIMR)。

「注冊金融分析師學院」設立的宗旨是提高投資決策人員的各方面專業水平,並通過授與CFA稱號來確信從來人員具有高級職業水平。學院設立之初,恰好美國證券交易委員會(SEC)完成了一個「證券市場專項研究」報告,該報告除了分析60年代初的美國證券市場外,也提到了證券從業人員魚龍混盡可能,需要培養一些具有正式「資格」的分析人員。

於是在1964年1月,當時的「金融分析師聯合會」董事會主席WilliamNorby看準時機,努力促成CFA制度的形成。他寫信給各監管絕對值和交易所,請求使CFA成為職業投資分析家的衡量資格標准。他提出,如果自律機構要確定一位分析師的資格,則CFA應是標准,這種統一的資格可以消除混亂,提高CFA注冊價值,同時也便於分析師在投資行業不同部門的流動。

North的努力沒有白費,在1964年6月,紐約證券交易所就明確強調監管、研究人員必須具備學院注冊資格。之後,「美國投資咨協會」、「美國投資銀行家協會」和「紐約金融協會」等機構也都表示成員應具有CFA資格才能加入。這樣就使得CFA資格具有了行業職業權威的特點。

然而,要成為一名CFA並非易事,必須經過學院統一組織的嚴格考試。

應考人員至少應有大學學歷,但可以不具備證券投資實際經歷,這很類似於我國的「律師資格考試」、「會計資格考試」制度。

考試分三個水平等級,各個水平分別出題,每一水平試題又分為上午和下午題各三小時。

應考人員每次只能選其中某一水平的等級考試。

候選人要想通過資格考試至少要三年,且考試內容具有較高難度。

雖為非學歷考試,但由於CFA發起者「金融分析師聯合會」的權威和影響,以及獲得該資格後享受優厚的待遇,所以考生趨之若鷸。

CFA考試內容

CFA考試項目涉及范圍很廣,水平越高,范圍就越廣,題目也越難。為便於考生復習和准備,每年AIMR都會出一些CFA考試復習資料,針對不同考試水平給出不同的閱讀材料,內容全部以原著形式或論文摘錄形式出現。根據對1992年CFA考生閱讀材料的統計,水平Ⅰ(即最低層次)的閱讀材料有15種,水平Ⅱ有15種,水平Ⅲ有19種,其中之大並不亞於攻讀MBA或Ph.D所需的閱讀材料。

考試內容主要包括:

①倫理和職業標准;②財務會計;③數量技術;④經濟學;

⑤固定收益證券分析;⑥權益證券分析;⑦組織合管理。

現將各部分按不同水平內容介紹如下(以1992年CFA考試內容為例)。

1.倫理和職業標准、證券法與監管其涉及的內容有:

①適用法律和監管。

它包括信用標準的本質和適用性;相關法規;監管團體的組織和目的。

②職業准則和標准。

它包括倫理准則;職業操守標准;ICFA有關規章;AIMR有關規章。

③倫理標准和職業義務。

它包括與客戶、公眾、公司管理者、僱主、助手及其他分析師的關系;內部信息問題;監管責任;研究報告和投資建議;補償利益沖突;信用責任(以上為初級應考內容);職業道德;投資適宜性。

④倫理行為的問題識別與管理。

它包括信用責任;內部交易;公司治理和機構投資者;「謹慎人」原則(以上為中級加考內容);能力和合適的關心;安排和接受站償的利益沖突一般企業倫理價值和義務;倫理組織變化(以上為高級加考內容)。

2.財務會計它涉及的內容有:

①基本會計報表的作用與功能

包括收益表;資產負債表;現金流量表。

②會計報表的解釋和使用

包括收入識別;存貨成本;折扣方法;可市場化證券投資;表外融資;不良債務重組;租憑和所得稅(以上為初級應考內容);流動現金流分析、匯總;公司間投資和企業合並。

③若干專題:如財務報表分析的目的;有效市場假設的意義;會計標准;財務報表的調整;國際會計和價格水平調整等。

(中、高級應考①~③的全部科目)。

3.數量分析它涉及內容有:

①數量分析方法導論;復利、現值和未來值的數學計算;基本統計和回歸分析;風險測量和衍生證券導論(①為初級應考內容)

②高級回歸分析基本及高級期權和期貨定價

(①~②為中、等級應考內容)。

4.經濟學它包括:

①宏觀經濟學主要內容;

②國際經濟學;

③微觀經濟重點與分析(①~③為初級應考范圍);

④經濟預測(①~④為中級應考范圍);

⑤證券分析和組合管理應用;

⑥當前美國及全球經濟問題(④~⑥為高級應考范圍)。

5.固定收益證券分析這方面的應考內容有:

①導論

包括固定收益證券特點;國際固定收益證券市場。

②數學性質

包括價格/收益關系;期間和凸型(①~②為初級應考內容)

③作用評價

包括債券評價;收益和現金分析;資產保護和合約。

④市場分析

包括收益曲線;預測利率;國際市場和衍生證券。(①~④為中級應考內容)

⑤組合決策

包括積極型的決策;被動型決策指數。(①~⑤為高級應考內容)。

6.權益證券(股票)分析它涉及的內容有:

①導論

包括投資環境;證券高層;證券交易機制;證券市場;歷史及全球性投資。

②財務分析

包括比率;ROE分配;財務報表分析和資本結構。

③評價方法

包括收益;紅利折扣;現金流;資產定價及技術分析。

④公司分析和評價

包括基本分析;行業和經濟內容和分析綱要;(以上為初級應考內容);預測;相對環境;公司計劃和決策;質量因素及研究報告(以上為中級應考內容)。

⑤投資決策

包括趨勢;市場非有效性和心理影響。

⑥公司重組

包括LBO及收購。

⑦風險資本和緊密控股公司

包括分析和評價(①~⑦為高級應考內容)。

7.組合管理它涉及的內容有:

①金融資產管理原則

包括組合管理定義和基本概念。

②投資者目標

包括投資限制因素和政策。

③資產分配

包括期望收益和風險;最佳組合及動態決策等(①~③為初級應考內容)

④衍生證券分析

⑤預期因素

包括社會、政治、經濟及資本市常

⑥組合政策的完整笥和預期因素

包括結構、變化及執行等內容(①~⑥為中級應考內容)

⑦組合績效的評價

包括績效標准、基準誤差和國際比較等(①~⑦為高級應考內容)。

以上CFA資格考試水平的內容是1992年的考試涉及范圍,從總體上看,每年的內容變化不大。但近幾年,AIMR又補充一此新的內容,如1998年的CFA考試除了原有內容外,還包括全球市場和投資工具、其它投資方式分析(房地產投資分析、投資公司分析、貨幣或外匯交易投資分析)等。總之,CFA考試涉及面廣,且有相當難度。

獲得執業資格證書的條件

需要進一步指出的是,通過CFA高級水平考試的及格者並不能馬上得到CFA證書,除非他們已有三年以上金融分析師的任職經歷,同時又是「金融分析師聯合會」的成員。可見CFA既要有全面的金融理論知識,還需要有實踐經驗和良好的職業道德。他們還都必須遵守AIMR公布的《職業行為倫理標准守則》。

CFA稱號擁有者和CFA的應考人員都要同意簽暑這一守則。該守則要求CFA在處理與客戶、上司、雇員、同理和合作管理者之間的關系時必須遵循良好的行為准則,必須仔細領會法律的文字和精神,必須與監管機構、交易所和行業團體充分合作;CFA應想客戶所想,不得有違背客戶利益的行為;CFA不得要求推薦其服務的他人支付費用或傭金,在借用其它分析師資料時也需十分謹慎,杜絕抄襲;CFA不可通過登廣東省來宣傳其稱號以吸引他人等。每年,CFA都要被重新守審定是否遵守這一守則,同時,任何來自客戶的、與倫理相關的投訴一旦被按時披露,被披露者就有可能失去CFA的稱號。AIMR對違規者制裁很嚴,包括開除或取消CFA注冊稱號,由於美國證券業務業具有一套完整的淘汰機制,所以證券從業人員都非常珍惜這一稱號。

自1963年第一次授予CEA來以,已有32000多人獲得此稱號,目前ICFA繼續在AIMR的支持下執行這一計劃,現有的投資環境使應試者認識到提高實踐和技能的重要性因此有關CFA學習和參加考試的人數每年都姑增加。學習以自學為主。但在同一地區也可組成小組學習,小組學習有專人輔導。

據互聯網信息,1998年有5萬多人報名參加CFA考試,報考費用為400美元。ICFA在全球幾十個國家設有考點,其中包括中國的廈門、北京、上海等考點。

③ 從事期貨行業需要哪些證

做期貨工作需要期貨從業資格證。

期貨從業人員資格考試是期貨從業准入性質的入門考試,是全國性的職業資格考試。考試受中國證監會監督指導,由中國期貨業協會主辦,考務工作由ATA公司具體承辦。

所謂期貨,一般指期貨合約,就是指由期貨交易所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量和質量標的物的標准化合約。

這個標的物,又叫基礎資產,對期貨合約所對應的現貨,可以是某種商品,如銅或原油,也可以是某個金融工具,如外匯、債券,還可以是某個金融指標,如三個月同業拆借利率或股票指數。

期貨合約的買方,如果將合約持有到期,那麼他有義務買入期貨合約對應的標的物;而期貨合約的賣方,如果將合約持有到期,那麼他有義務賣出期貨合約對應的標的物(有些期貨合約在到期時不是進行實物交割而是結算差價,例如股指期貨到期就是按照現貨指數的某個平均來對在手的期貨合約進行最後結算)。當然期貨合約的交易者還可以選擇在合約到期前進行反向買賣來沖銷這種義務。

廣義的期貨概念還包括了交易所交易的期權合約。大多數期貨交易所同時上市期貨與期權品種。

④ 如果要從事金融股票期貨類的工作的話,需要考哪些從業資格證呢

證券人員從業資格
基礎科目為《證券基礎知識》。
專業科目包括:《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。
基礎科目為必考科目,專業科目可以自選。基礎科加任意一門專業科即可從業。
選報的考試科目數量沒有限制,一次考試可以選擇報考一科或者全部五科。
單科成績兩年內有效,兩科都合格成績長期有效。

期貨人員從業資格
就兩科《期貨基礎知識》和《期貨相關法規》
單科成績兩年內有效,兩科都合格成績長期有效。

⑤ 期貨要考哪些證書

期貨從業人員都要有從業資格證書,其他的么看你發展目標考什麼了,CIIA CFA 都可以

⑥ 做股票、期貨居間人要考什麼證

股票有五門,過兩門就發證,就可以做居間人,
期貨就兩門,過了就拿證。
網路索索《證券業協會》
網路索索《期貨業協會》
看看啥都知道了

⑦ 我想從事股票期貨方面的工作,請問需要考取哪些證件

做期貨工作需要期貨從業資格證。
期貨從業人員資格考試是期貨從業准入性質的入門考試,是全國性的職業資格考試。考試受中國證監會監督指導,由中國期貨業協會主辦,考務工作由ATA公司具體承辦。
所謂期貨,一般指期貨合約,就是指由期貨交易所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量和質量標的物的標准化合約。
這個標的物,又叫基礎資產,對期貨合約所對應的現貨,可以是某種商品,如銅或原油,也可以是某個金融工具,如外匯、債券,還可以是某個金融指標,如三個月同業拆借利率或股票指數。

期貨合約的買方,如果將合約持有到期,那麼他有義務買入期貨合約對應的標的物;而期貨合約的賣方,如果將合約持有到期,那麼他有義務賣出期貨合約對應的
標的物(有些期貨合約在到期時不是進行實物交割而是結算差價,例如股指期貨到期就是按照現貨指數的某個平均來對在手的期貨合約進行最後結算)。當然期貨合
約的交易者還可以選擇在合約到期前進行反向買賣來沖銷這種義務。
廣義的期貨概念還包括了交易所交易的期權合約。大多數期貨交易所同時上市期貨與期權品種。

⑧ 證券公司的分析師需要哪些證書

證券分析師是依法取得證券投資咨詢執業資格,並在證券經營機構就業,主要就與證券市場相關的各種因素進行研究和分析,包括證券市場、證券品種的價值及變動趨勢進行研究及預測,並向投資者發布證券研究報告、投資價值報告等,以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報告及分析、預測或建議等服務的專業人員。

證券分析師上崗需要證券分析師資格證:

隨著證券業市場的迅猛發展,新的證券業從業人員資格管理制度明確規定,證券公司、基金管理公司、基金託管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員必須取得從業資格證書《證券法》第170條規定,分析師,即投資咨詢機構從業人員,必須具備證券專業知識和從事證券業務或證券服務業務兩年以上經驗。認定其證券從業資格的標准和管理辦法,由中國證監會制定。

目前,在我國希望成為證券分析師的人員,首先須參加中國證券業協會組織的《證券市場基礎理論》、《證券投資分析》等學科的從業資格考試,再由所在的證券公司或咨詢機構到中國證券業協會注冊登記為執業人員,即成為證券分析師。

證券分析師資格證報考條件:

事實上證券分析師並不是一個考試,這點請大家注意。大家要參加的是證券業從業人員資格考試。注意:資格證是證券公司任職業務員都需要最基本的資格證書,證券分析師是崗位的名稱,需要你考投資分析師證,金融分析師等等。

證券業從業人員資格考試自2003年起向社會及境外人士開放。凡年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加證券業從業人員資格考試。

⑨ 報考期貨投資分析師需要什麼條件

期貨投資分析師報考條件:
1、年滿18周歲;
2、具有完全民事行為能力;
3、已取得期貨從業人員資格考試合格證;
4、具有大學本科及以上學歷或同等學歷;
5、中國證監會規定的其他條件。