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證券投資股票合規案例分析

發布時間: 2021-07-31 21:01:25

A. 誰能給一篇有關股票投資組合的案例分析

你好.
上海大宗農產品中遠期交易(現貨交易)是繼股票、期貨後新崛起的一個交易品種,投資小,門檻低,風險可控,市場前景大,這是中國最牛的職業!響應黨的號召,投資農業的最好方式,讓我們的錢包盡快鼓起來!
上海大宗農產品中遠期交易特點
一、 資金安全:資金自由劃進劃出,銀行轉賬跟股票一樣便利(第三方監管),客戶資金統一由建行、工行、農行託管
二、 杠桿比例小:杠桿只有1:5,所以杠桿風險低,客戶不容易爆倉
三、 最低保證金小:做一標准手上海農產品交易的保證金只需50元人民幣,
四、 交易時間長:6小時交易制,周一到周五上午9:30----11.30
下午13:30----15:30 晚上19:00----21:00
五、 交易機制:多空雙向交易 T+0交易制度

B. 證券法案例分析 關於股票的 (財富大大地送)

首先要說一句,不是證券交易所,是證券公司,因為個人不具備直接在證券交易所開立賬戶的權利,只能通過證券公司的交易席位進行交易。能為張某辦理開戶手續的,只能是證券公司,所以和這件案例相關的是證券公司,和證券交易所完全沒有關系。
其次,按照現在的證券法規,個人在證券公司開立證券賬戶進行交易,證券公司有義務核實個人資料,如果個人資料不符合條件,或是不完整的,證券公司不能為其開立賬戶。在這個案例中,張某並未年滿18歲,沒有個人身份證,資料不符合條件,而證券公司為其開立賬戶,違反了證券法的規定,在這個案例中承擔主要責任,但是否全額賠款,還必須視具體情況而定

p.s. :那位叫圖靈的右手的,憲法管這個嗎?這個例子只涉及證券法,沒滿18歲本身就沒有正式身份證,你拿你參加中考的那個臨時身份證去證券公司開個戶試試?要是能開你告訴我是哪家營業部,我不相信那家會不顧合規調查給你開這個戶。請不要想當然好不好,我就是券商的,就算你有1000萬,現在為了沖股指期貨資格,害怕證監會嚴查,絕對沒有人會頂風作案的。

C. 求下面證券投資案例分析題答案

太多了,無法一一提供,現在給一個選自最新出版的《K線綜合實戰分析》中的一個案例吧。
深國商(000056)
圖6-33是深國商(000056)的一段日K線行情。從圖中可以看到,市場完成了一個漂亮的圓弧底形態後,以向上跳空的突破方式進入了快速上升通道。
形成圓弧底之前,市場連續出現空方炮和下降三法K線形態。股價見底時,出現了三根實體非常小的並列小陽線,上漲時出現了許多小陽線和一個持續看漲的鋪墊形態。最後出現了一個向上跳空缺口,形成了一個完美的圓弧底形態。
有意識的是,從成交量形態看,也形成了一個圓弧底形態:股價下跌時縮量,股價跌到最低點時,成交量也最小。當股價開始上升時,成交量同步放大。形成圓弧底形態的整個過程,量價關系非常默契。
從均線看,出現圓弧底前,市場出現了短、中、長期三種均線的黏合,表明市場前期經過了長期的充分橫盤整理。在主力「挖坑」做空頭陷阱時,短期均線10日均線與K線的圓弧底一樣,也形成了一個圓弧底形態,只是時間上稍微滯後。當圓弧底形態完成時,10日均線上穿中期及長期均線,形成了一個均線發散的多頭行情,隨後市場進入到上升趨勢中。

D. 股票發行和上市案例分析(案例隨便)

97年7月,A國有企業(以下稱「A企業」)經國家有關部門同意,擬改組為股份有限公司並發行股票與上市。其擬定的有關方案部分要點為:
A企業擬作為主要發起人,聯合其他3家國有企業共同以發起設立方式於1999年9月前設立B股份有限公司(以下稱「B公司」)。各發起人投入B公司的資產總額擬定為人民幣16500萬元。其中:負債為人民幣12200萬元,凈資產為人民幣4300萬元。B公司成立時的股本總額擬定為2750萬元股(每股面值為人民幣1元,下同)。B公司成立1年後,即2000年底之前,擬申請發行6000萬社會公眾股,新股發行後,B公司股本總額為8750萬股。

如果上述方案未獲批准,A企業將以協議收購方式收購C上市公司(以下稱「C公司」)具體做法為:A企業與C公司的發起人股東D國有企業(以下稱「D企業」)訂立協議,受讓D企業持有的C公司51%股份。在收購協議訂立之前,C公司必須召開股東大會通過此事項。在收購協議訂立之後,D企業必須在3日內將該收購協議報國務院證券監督管理機構以及證券交易所審核批准。收購協議在未獲得上述機構批准前不得履行。在收購行為完成之後,A企業應當在30日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所,並予以公告。為了減少A企業控制C公司的成本,A企業在收購行為完成3個月後,將所持C公司的股份部分轉讓給E公司。

①A企業擬定由4家發起人以發起設立方式設立B公司不符合法*律規定*。根據有關法*律規定,設立股份有限公司的,發起人應當在5人以上,國*有*企*業改建為股*份有限公司的,發起人可以少於5人,但應當以募集方式設立,而不能以發起方式設立。
②B公司的資產負債率不符合有關規定。根據有關規定,股份有限公司在股票發行前一年末的凈資產在總資產中所佔比例不得低於30%,而各發起人投入B公司的凈資產在總資產中所佔比例僅達26.06%。
③各發起人投入B公司凈資產的折股比率不符有關規定。根據有關規定,該折股比率不得低於65%,而各發起人投入B公司的凈資產為人民幣4300萬元,折成2750萬股,該折股比率僅為63.95%。
④各發起人在B公司的持股數額不符合有關規定。根據有關規定,在上市公司的股份總額中,發起人認購的股份數額不得少於人民幣3000萬元(每股面值為人民幣1元),而各發起人認購的股份僅為2750萬股。
⑤按B公司申請發行社會公眾*股的額度,發起人認購的股份比例不符合有關規定。根據有關規定,發起人認購擬上*市公司的股份數不得少於公司擬發行的股本總額的35%,如果B公司申請發行6000萬社會公眾股,那麼,發起人認購的股份數則僅達公司擬發行的股本總額的31.43%。
(2)A企業收購C公司的做法存在以下不當之處:
①安排C公司召開股*東大會通過A企業收購C公司股權事宜有不當之處。因為,A企業收購C公司是受讓C公司股東的股權,股*份有限公司股東的股權轉讓無須經過股東大會批准。
②由D企業履行報告義務和將收購協議報國*務*院證*券*監*督*管*理機構以及證券交易所審核批准不符合法律規定。根據有關規定,收購協議簽訂之後,應由收購人,即A企業履行報告義務,而非D企業。此外,收購協議無須經國*務*院*證*券監*督*管理機*構以及證*券*交*易所批准,僅向其作出書面報告即可。
③收購協議在未獲批准之前不得履行的表述不當。根據有關規定,收購協議在未作出公告前不得履行。
④收*購行為完成後,A企業應當在15日內將收購情況報告國*務*院*證*券*監*督管*理機構和證*券交*易*所,並予公告,而非30日。
⑤A企業擬在收購行為完成3個月後轉讓所持C公司股份不符合法*律之規定。根據有關法*律規定,收購人在收購行為完成後6個月內不得轉讓所持上*市*公司的股*份。

E. 證券投資的案例分析,有人幫幫忙啊

小王的舉動過於草率,首先在股票下跌時要分析其原因,宏觀經濟情況的好壞,整個行業的情況,其次是個股。且財報的准確性以及影響利潤的原因是什麼,是否存在或有事項。另外,既然是准備長期持有,不應該只關注短期的收益,更應該用長遠的眼光看

F. 急求一篇《XX股票證券投資分析》

試卷編號: ( A )卷
課程編號: F04110486 課程名稱: 證券投資分析 考試形式: 小論文
適用班級: 08級國貿 姓名: 學號: 班級:
學科部: 財經學科部 專業: 國際經濟與貿易 考試日期: 2011.6.8
題號 一 二 三 四 五 六 七 八 九 十 總分 累分人 簽名
題分 60 40 100
得分

考生注意事項:1、本試卷共 頁,請查看試卷中是否有缺頁或破損。如有立即舉手報告以便更換。
2、考試結束後,考生不得將試卷、答題紙和草稿紙帶出考場。
論文要求如下:
1、題目:證券投資分析報告
2、內容要求:報告中要涉及基本面分析、技術面分析和實踐心得體會三大部分;
3、行文要求:字體為五號宋體、單倍行距,段前段後0行,左起空2字元;字數要求在2500字以上。
4、其他要求:報告中可以配圖表、模擬炒股的帳戶等;論文必須獨立完成,如發現有抄襲雷同現象,按不及格處理!

題目:證券投資分析報告

一、 證券基本面和技術面分析 (60分)
得分 評閱人

黃河旋風(600172)
一、 證券基本面分析:以判斷金融市場未來走勢為目標,對經濟和政治數據得透徹分析。
1、宏觀經濟狀況:
2011年上半年 貨幣政策「前緊後松」政策工具組合靈活,貨幣政策仍面臨控通脹和保增長的兩難;調控持續發力房價回調動能加大;物價上漲飛速,通貨膨脹加大,財政力度加大;人民幣國際化提速「紅幣」將深度崛起;新興產業進入實質推動階段;收入分配製度改革,繼續推進個人所得稅改革、提高居民薪酬水平和上調央企上繳紅利比例改革; 政策力度節奏左右A股震盪上行節奏,股市動盪很大,樓市調控也將左右市場變化,影響股市的波動;石油、煤炭等大宗商品,節能減排的深化以及結構調整必然帶動煤炭、電力、鋼材、水泥、銅鋁等能源需求的加大,其價格上漲;銀行業的增長將回歸穩健,其股票的漲勢看好;
優化和改善公司債券市場准入、債券審核、信用評級以及投資者服務等制度安排,有效增加公司債融資規模,繼續推進上市商業銀行參與交易所銀行試點工作,逐步探索建立集中監管、統一互聯的債券市場監管體系。

2、公司概況
公司是河南省政府重點扶持50家大型企業,也是少數被國家列為"火炬計劃"重點高新技術企業的民營上市公司,公司擁有國家級企業技術中心和企業博士後科研工作站。公司主要生產人造金剛石和金剛石製品,主導產品有UDS系列金剛石壓機、人造金剛石、立方氮化硼、金剛石厚膜、金剛石微粉、金剛石製品、建築機械及自動化控制裝置等。公司是國內最大的金剛石生產基地,產量居全國第一、世界前列。"旋風"牌系列產品暢銷日、美、歐等發達國家及東南亞市場。於1998年11月26日以A股在上海證券交易所掛牌交易。注冊資本為26800萬元。
企業理念:「質量、價格、時間、服務」是我們的經營宗旨。
「信用、信賴、協調、合作」是我們的立業之本。
「團結、創新、求實、奉獻」是我們的企業精神。
「用科技打造『旋風』,憑真誠追求卓越」是我們的質量方針

(1) 公司主營業務: 人造金剛石,人造金剛石磨料磨具磨削及其它金剛石製品,建築裝修磨削機具;與上述經營范圍相關的技術服務,經營本企業自產產品及相關技術的進出口業務;經營本企業生產、科研所需的原輔材料、儀器儀表、機械設備、零配件及相關技術的進出口業務(國家限定公司經營和國家禁止進出口的商品及技術除外);經營來料加工和″三來一補″業務。
(2) 公司業務同行業競爭水平:具全球競爭力的人造金剛石龍頭企業 規模優勢,公司目前的產能已超過11億克拉,估計05年產量在9億克拉以上,產能和產量均為世界第一。相比之下,其餘的競爭對手與公司差距較大。規模優勢不僅帶來規模效益,更重要的是可以保證產品的覆蓋面和質量穩定性。公司是國內提供人造金剛石規格最全的企業,通過儲備足夠的基本量,抹平了不同批次產品的品質波動,從而更好地滿足中高端客戶的需求。技術優勢,公司擁有業內唯一的國家級企業技術中心和企業博士後科研工作站,每年的研發費用占收入比重達到3%-5%,是技術得以長期國內領先的有力保證。公司在國內最早進行大噸位壓機研製和粉末合成工藝研究,目前使用的六面頂壓機最大噸位達到2萬噸,為國內之最。公司在粉末合成工藝方面取得突破後,人造金剛石的轉化率和中高品級產品生成率達到業內領先水平。資金優勢,人造金剛石行業還是個資本密集型行業,每億克拉產能所需投資在6,000萬元以上。公司作為上市公司,較業內其它企業在融資能力上具有明顯優勢
(3) 公司內部管理水平:注重創新,企業在發展過程中注重培養員工的創新意識、發展意識和憂患意識,
提出了「質量、價格、時間、服務」的八字經營方針,用誠信鑄造出「旋風」品牌享譽國內外。公司正在實施「千萬工程」,深入持久的開展企業文化教育活動,提高員工的忠誠度,擴大忠誠群體。每年都進行「百名榜樣」評選,為黃河公司的宏偉藍圖打造堅實的人力資源。人才戰略:牢固樹立「人才資源是第一資源」的意識,建立健全人才吸聚、培養、使用機制,不斷提高人力資源整體素質和完善人力資源結構,為公司實現全面、持續、快速、健康發展提供強有力的人才支撐和保障,促進企業價值與員工價值共同提升、個人成功與企業發展完美結合

三、證券技術面分析:發展趨勢,支撐和阻力,線條和通道,平均線
(1)選股

初選黃河旋風(600172),在技術分析圖中,可以看出其60日均線總體是上升的,有3次大的上升,在初期,第一次的大的上升,其5日,10日,20日,30日,60日移動平均線從上而下依次順序排列,向右上方移動,稱為多頭排列。預示股價將大幅上漲。在其上升到一定趨勢時,其陽線上影線長,其上方阻力大,有下跌的趨勢,果不其然出現了三條陰線,隨後有所增長,在此處形成黃金交叉,有大漲趨勢,其後就是多個陽線由下向上排列,沖上了17.1的位價形成第二次上漲,然而其上方阻力加大,隨後出現了三個陰線,有所反彈,其後10日均線下穿30日均線,形成死亡交叉,股票大跌,但其60日均線還是上漲趨勢,下跌一定趨勢後,形成上漲趨勢,多個陽線由下向上一次排列,隨後出現了黃金三角,60日均線上漲趨勢平緩,其股隨後有大幅度的上漲趨勢,通過以上的分析,我在2011年3月8日,以14.716的價格買入黃河旋風

(2)了解該企業經營業績狀況

其公司業績很好,公司是河南省政府重點扶持50家大型企業,也是少數被國家列為"火炬計劃"重點高新技術企業的民營上市公司,公司擁有國家級企業技術中心和企業博士後科研工作站。公司主要生產人造金剛石和金剛石製品,主導產品有UDS系列金剛石壓機、人造金剛石、立方氮化硼、金剛石厚膜、金剛石微粉、金剛石製品、建築機械及自動化控制裝置等。公司是國內最大的金剛石生產基地,產量居全國第一、世界前列。"旋風"牌系列產品暢銷日、美、歐等發達國家及東南亞市場。
(3)對其後該股的股市分析

.1.第一段

在此期間,股票是平滑的增長漲跌幅度不大,60日均線趨於了一條直線,5日,10日,20日,30日均線互相交錯,漲勢平緩,有繼續持有的必要,現在的我是觀望態度。到末端時5日,10日,20日,30日和60日均線呈由上向下一次排列,說明此股票有大漲趨勢,又繼續持有的必要,下一步就大漲。在此階段就是調整階段,為股票的上漲進行鋪墊的階段,蓄勢待發。

.2.第二段

在此階段,5日,10日,20日,30日和60日均線呈由上向下的一次排列,大漲趨勢明顯,漲勢很好,漲到最高點21.85元
.3.第三段

在此階段,5日均線由上往下穿過10日,20日和30日均線,同時,5日,10日,20日和30日均線都是向下移動趨勢,所以大跌趨勢很明顯,在此階段就是選好時刻賣出此股,不過還是可以繼續持有,因為其60日均線還是上升趨勢,可能在其後會有所調整

G. 證券投資學 案例分析 以A股市場為例,運用基本面分析法

最近最好的案例就是中國南車和中國北車啊,你應該就是學證券的吧,這政策面肯定非常了解,國家領導人一直在推銷中國高鐵,同時加上國內鐵路建設的規劃。至於圍觀宏觀中觀按照套路套上就行。

H. 求一份證券投資案例極其分析!!!還要有個人看法。最好是自己寫的。

前瞻產業研究院《公募證券投資基金項目商業計劃書》
參考一下,有幫助請採納!
第1章:公募證券投資基金項目摘要
1.1 公募證券投資基金項目概況
1.1.1 項目背景
1.1.2 項目簡介
1.2 公募證券投資基金項目優勢分析
1.3 公募證券投資基金項目融資與財務分析概況
1.3.1 項目融資方案概況
1.3.2 項目財務分析概況
第2章:公募證券投資基金項目公司介紹
2.1 公司發展簡況
2.2 公司組織架構
2.3 公司管理模式
2.4 公司經營情況
第3章:公募證券投資基金行業及目標市場分析
3.1 公募證券投資基金行業發展現狀與市場前景分析
3.1.1 行業發展歷程
3.1.2 行業發展現狀
3.1.3 行業市場前景預測
3.2 公募證券投資基金項目目標市場分析
3.2.1 政策、經濟、技術和社會環境分析
3.2.2 市場規模分析
3.2.3 盈利情況分析
3.2.4 市場競爭分析
3.2.5 進入壁壘分析
3.2.6 市場分析總結
第4章:公募證券投資基金項目產品/服務分析
4.1 公募證券投資基金項目產品/服務簡介
4.1.1 項目產品/服務名稱
4.1.2 項目產品/服務特徵
4.1.3 項目產品/服務性能用途
4.2 公募證券投資基金項目產品生產經營計劃
4.2.1 項目產品生產方式
4.2.2 項目產品生產設備
4.2.3 項目品質控制和質量改進
4.2.4 項目產品成本控制
4.3 公募證券投資基金項目產品/服務前景分析
4.3.1 項目產品/服務競爭優勢
4.3.2 項目產品/服務市場前景
第5章:公募證券投資基金項目研究與開發
5.1 現有技術開發資源以及技術儲備情況
5.2 項目團隊對外合作情況
5.3 項目研發團隊技術水平
5.4 項目研發投入計劃
5.5 項目研發團隊激勵機制與措施
第6章:公募證券投資基金項目市場營銷策略
6.1 公募證券投資基金項目營銷戰略
6.2 公募證券投資基金項目市場推廣方式
第7章:公募證券投資基金項目融資和資金退出
7.1 公募證券投資基金項目資金需求用量與期限
7.1.1 項目總投資
7.1.2 固定資產投資
7.1.3 流動資金
7.2 公募證券投資基金項目資金籌集方式
7.2.1 項目資本金籌措
7.2.2 項目債務資金籌措
7.2.3 項目融資方案分析
7.3 公募證券投資基金項目資金籌集方式
7.4 公募證券投資基金項目資金使用規劃
7.5 公募證券投資基金項目投資回報計劃
7.6 公募證券投資基金項目資金報酬與退出
7.6.1 股票上市
7.6.2 股權轉讓
7.6.3 股權回購
7.6.4 股利
第8章:公募證券投資基金項目財務預測
8.1 財務評價基礎數據
8.2 公募證券投資基金項目銷售收入預測
8.3 公募證券投資基金項目成本費用估算
8.4 公募證券投資基金項目財務評價報表
8.4.1 項目現金流量表
8.4.2 項目損益表
8.4.3 項目利潤分配表
8.5 公募證券投資基金項目財務評價結論
第9章:公募證券投資基金項目投資風險與控制
9.1 政策風險與控制
9.2 資源風險與控制
9.3 市場不確定性風險與控制
9.4 市場競爭風險與控制
9.5 研發與生產風險與控制
9.6 成本控制風險與控制
9.7 公募證券投資基金項目財務風險與控制
9.8 公募證券投資基金項目管理風險與控制
9.9 公募證券投資基金項目破產風險與控制
第10章:根據實際項目的不同特徵,可進行適當調整