① 根據證監會規定在一定時間內不股改的股票有摘牌的風險，這個「一定時間」是多久
從該方法中可以看見..沒有你說的股改不成蟲就有摘牌的風險....希望能對你有所幫助..
根據中華人民共和國證券法(2005年新證券法全文)
新《證券法》公布 將於2006年1月1日起開始施行,暫停上市交易和退市的股票就只有以下幾個情況:
第五十五條 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：
(一)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件；
(二)公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者；
(三)公司有重大違法行為；
(四)公司最近三年連續虧損；
(五)證券交易所上市規則規定的其他情形。
第五十六條 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：
(一)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件；
(二)公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正；
(三)公司最近三年連續虧損，在其後一個年度內未能恢復盈利；
(四)公司解散或者被宣告破產；
(五)證券交易所上市規則規定的其他情形。
上市公司股權分置改革管理辦法
第一章 總則
第一條 為規范上市公司股權分置改革工作，促進資本市場改革開放和穩定發展，保護投資者的合法權益，依據《公司法》、《證券法》、《股票發行與交易管理暫行條例》、《國務院關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》以及證監會、國資委、財政部、人民銀行、商務部《關於上市公司股權分置改革的指導意見》的有關規定，制定本辦法。
第二條 上市公司股權分置改革，是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協商機制，消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程。
第三條 上市公司股權分置改革遵循公開、公平、公正的原則，由A股市場相關股東在平等協商、誠信互諒、自主決策的基礎上進行。中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）依法對股權分置改革各方主體及其相關活動實行監督管理，組織、指導和協調推進股權分置改革工作。
第四條 證券交易所根據中國證監會的授權和本辦法的規定，對上市公司股權分置改革工作實施一線監管，協調指導上市公司股權分置改革業務，辦理非流通股份可上市交易的相關手續。
證券交易所和證券登記結算公司應當根據本辦法制定操作指引，為進行股權分置改革的上市公司（以下簡稱「公司」）辦理相關業務提供服務，對相關當事人履行信息披露義務、兌現改革承諾以及公司原非流通股股東在改革完成後出售股份的行為實施持續監管。
第二章 操作程序
第五條 公司股權分置改革動議，原則上應當由全體非流通股股東一致同意提出；未能達成一致意見的，也可以由單獨或者合並持有公司三分之二以上非流通股份的股東提出。非流通股股東提出改革動議，應以書面形式委託公司董事會召集A股市場相關股東舉行會議（以下簡稱相關股東會議），審議上市公司股權分置改革方案（以下簡稱改革方案）。
相關股東會議的召開、表決和信息披露等事宜，參照執行上市公司股東大會的有關規定，並由相關股東對改革方案進行分類表決。
第六條 公司董事會收到非流通股股東的書面委託後，應當聘請保薦機構協助制定改革方案並出具保薦意見書，聘請律師事務所對股權分置改革操作相關事宜的合規性進行驗證核查並出具法律意見書。
第七條 公司董事會、非流通股股東、保薦機構及其保薦代表人、律師事務所及其經辦律師，應當簽訂書面協議明確保密義務，約定各方在改革方案公開前不得泄露相關事宜。
第八條 公司董事會應當委託保薦機構就改革方案的技術可行性以及召開相關股東會議的時間安排，徵求證券交易所的意見。
證券交易所對股權分置改革進行業務指導，均衡控制改革節奏，協商確定相關股東會議召開時間。
第九條 根據與證券交易所商定的時間安排，公司董事會發出召開相關股東會議的通知，公布改革說明書、獨立董事意見函、保薦意見書、法律意見書，同時申請公司股票停牌。
第十條 自相關股東會議通知發布之日起十日內，公司董事會應當協助非流通股股東，通過投資者座談會、媒體說明會、網上路演、走訪機構投資者、發放徵求意見函等多種方式，與A股市場流通股股東(以下簡稱「流通股股東」)進行充分溝通和協商，同時公布熱線電話、傳真及電子信箱，廣泛徵求流通股股東的意見，使改革方案的形成具有廣泛的股東基礎。
第十一條 非流通股股東與流通股股東按照前條要求完成溝通協商程序後，不對改革方案進行調整的，董事會應當做出公告並申請公司股票復牌；對改革方案進行調整的，應當在改革說明書、獨立董事意見函、保薦意見書、法律意見書等文件做出相應調整或者補充說明並公告後，申請公司股票復牌。
公司股票復牌後，不得再次調整改革方案。
第十二條 召開相關股東會議，公司董事會應當申請公司股票停牌。停牌期間自本次相關股東會議股權登記日的次日起，至改革規定程序結束之日止。
第十三條 公司董事會在相關股東會議召開前，應當在指定報刊上刊載不少於兩次召開相關股東會議的提示公告。
相關股東會議徵集投票委託事宜，由公司董事會負責辦理。
第十四條 公司董事會應當為參加相關股東會議的股東進行表決提供網路投票技術安排。網路投票時間不得少於三天。
第十五條 非流通股股東執行股權分置改革利益平衡對價安排（以下簡稱對價安排）需經國有資產監督管理機構批準的，應當在相關股東會議網路投票開始前取得並公告批准文件。
第十六條 相關股東會議投票表決改革方案，須經參加表決的股東所持表決權的三分之二以上通過，並經參加表決的流通股股東所持表決權的三分之二以上通過。
第十七條 改革方案獲得相關股東會議表決通過的，董事會應當在兩個工作日內公告相關股東會議的表決結果。
董事會應當按照與證券交易所商定的時間安排，公告改革方案實施及公司股票復牌事宜。
持有外商投資企業批准證書的公司、含有外資股份的銀行類公司，改革方案涉及外資管理審批事項的，公司應在公告改革方案實施前取得國務院有關部門的審批文件。
第十八條 改革方案未獲相關股東會議表決通過的，董事會應當在兩個工作日內公告相關股東會議表決結果，並申請公司股票於公告次日復牌。
改革方案未獲相關股東會議表決通過的，非流通股股東可以在三個月後，按照本辦法第五條的規定再次委託公司董事會就股權分置改革召集相關股東會議。
第十九條 存在異常情況的上市公司進行股權分置改革，按以下原則進行：
（一）相關當事人涉嫌利用公司股權分置改革信息進行內幕交易正在被立案調查的，在調查結束後方可進行改革；
（二）公司股票交易涉嫌市場操縱正在被立案調查，或者公司股票涉嫌被機構或個人非法集中持有的，在風險消除後可以進行改革；
（三）公司控股股東涉嫌侵佔公司利益正在被立案調查，但有可行的解決侵佔問題方案的，可以進行改革；
（四）存在其他異常情況的，經中國證監會認可，可以進行改革。
第二十條 發行境外上市外資股、境內上市外資股的A股市場上市公司，由A股市場相關股東協商解決非流通股股東所持股份在A股市場的可上市交易問題。
第二十一條 持有A股市場上市公司非流通股的境外上市公司，其關於對價安排的決策程序應當符合公司章程和境外上市地有關公司資產處置的規定。
持有A股市場上市公司非流通股的境內上市公司，其關於對價安排的決策程序應當符合公司章程和證券交易所業務規則有關公司資產處置的規定。
第三章 改革方案
第二十二條 改革方案應當兼顧全體股東的即期利益和長遠利益，有利於公司發展和市場穩定，並可根據公司實際情況，採用控股股東增持股份、上市公司回購股份、預設原非流通股股份實際出售的條件、預設回售價格、認沽權等具有可行性的股價穩定措施。
第二十三條 非流通股股東在改革方案中做出的承諾，應當與證券交易所和證券登記結算公司實施監管的技術條件相適應，或者由承諾方提供履行承諾事項的擔保措施。非流通股股東應當以書面形式做出忠實履行承諾的聲明。
第二十四條 非流通股股東未完全履行承諾之前不得轉讓其所持有的股份。但是受讓人同意並有能力代其履行承諾的除外。
第二十五條 改革方案應當對表示反對或者未明確表示同意的非流通股股東所持有股份的處理，提出合法可行的解決辦法並予以說明。
第二十六條 股權分置改革與公司資產重組結合，重組方通過注入優質資產、承擔債務等方式，以實現公司盈利能力或者財務狀況改善作為對價安排的，其資產重組程序與股權分置改革程序應當遵循本辦法和中國證監會的相關規定。
第四章 改革後公司原非流通股股份的出售
第二十七條 改革後公司原非流通股股份的出售，應當遵守下列規定：
（一）自改革方案實施之日起，在十二個月內不得上市交易或者轉讓；
（二）持有上市公司股份總數百分之五以上的原非流通股股東，在前項規定期滿後，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數量占該公司股份總數的比例在十二個月內不得超過百分之五，在二十四個月內不得超過百分之十。
第二十八條 原非流通股股東出售所持股份數額較大的，可以採用向特定投資者配售的方式。
第二十九條 改革方案實施後，外資股東所持股份的管理辦法另行規定。
第五章 信息披露
第三十條 股權分置改革信息披露相關義務人，應當及時履行信息披露義務，真實、准確、完整地披露信息，保證所披露的信息不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第三十一條 相關股東會議通知應當列明流通股股東參與股權分置改革的權利及行使權利的方式、條件和期間。
第三十二條 股權分置改革說明書應當包括下列內容：
（一）公司設立以來股本結構的形成及歷次變動情況；
（二）提出進行股權分置改革動議的非流通股股東，關於其持有公司股份的數量、比例以及有無權屬爭議、質押、凍結情況的說明；
（三）非流通股股東關於其持有公司股份的數量、比例及相互之間關聯關系的說明；
（四）非流通股股東、持有公司股份總數百分之五以上的非流通股股東的實際控制人,關於在公司董事會公告改革說明書的前兩日持有公司流通股股份的情況以及前六個月內買賣公司流通股股份的情況的說明；
（五）股權分置改革方案的具體內容；
（六）非流通股股東關於其為履行承諾義務提供擔保措施的說明；
（七）股權分置改革對公司治理可能產生的影響；
（八）股權分置改革可能涉及的風險及相應處理方案；
（九）為股權分置改革提供專業服務的保薦機構、律師事務所的名稱和聯系方式；
（十）保薦機構、律師事務所關於其在公司董事會公告改革說明書的前兩日持有公司流通股股份的情況以及前六個月內買賣公司流通股股份情況的說明；
（十一）其他需要說明的事項。
第三十三條 保薦意見書應當包括下列內容：
（一）上市公司非流通股股份有無權屬爭議、質押、凍結情況及上述情況對改革方案實施的影響；
（二）實施改革方案對公司流通股股東權益影響的評價；
（三）對股權分置改革相關文件的核查結論；
（四）改革方案中相關承諾的可行性分析；
（五）關於保薦機構有無可能影響其公正履行保薦職責情形的說明；
（六）保薦機構認為應當說明的其他事項；
（七）保薦結論及理由。
第三十四條 獨立董事意見函應當包括改革方案對公司治理結構的完善、股東合法權益的保護、公司長遠發展的影響等情況及其他重要事項的說明。
第三十五條 相關股東會議通知、相關股東會議表決結果、投票委託徵集函、股權分置改革說明書摘要，應當在指定報刊上披露。
股權分置改革說明書、獨立董事意見函、保薦意見書、法律意見書、股權分置改革實施方案，應當在公司網站和公司上市地交易所網站全文披露。
證券交易所應當在其網站設置專欄，免費提供上市公司股權分置改革信息披露服務。
第三十六條 實施股權分置改革方案涉及股東減持或者增持股份,導致股東持有、控制的股份總數發生變動的，應當遵守《上市公司收購管理辦法》、《上市公司股東持股變動信息披露管理辦法》及本辦法的規定；因實施改革方案引發要約收購義務的，經申請可免予履行要約收購義務。
第三十七條 公司應當在非流通股可上市交易變更登記完成後兩個工作日內，在指定報刊上刊登公司股權分置改革後的股份結構變動報告書。
第三十八條 股權分置改革方案實施後,原非流通股股東持有的股份限售期屆滿，公司應當提前三個交易日刊登相關提示公告。
第三十九條 持有、控制公司股份百分之五以上的原非流通股股東，通過證券交易所掛牌交易出售的股份數量，每達到該公司股份總數百分之一時，應當在該事實發生之日起兩個工作日內做出公告，公告期間無須停止出售股份。
第六章 中介機構
第四十條 為股權分置改革提供專業服務的中介機構，應當遵守法律法規，忠實履行職責，誠實守信，勤勉盡責，維護公司和股東的利益，不得利用職業地位為本單位和個人牟取不正當利益。
第四十一條 保薦機構應當履行下列職責：
（一）協助制定改革方案；
（二）對改革方案有關事宜進行盡職調查；
（三）對改革方案有關文件進行核查驗證；
（四）對非流通股股東執行對價安排、履行承諾事項的能力發表意見；
（五）出具保薦意見書；
（六）協助實施改革方案；
（七）協助制定和實施穩定股價措施；
（八）對相關當事人履行承諾義務進行持續督導。
第四十二條 保薦機構與公司及其大股東、實際控制人、重要關聯方存在下列關聯關系的，不得成為該公司股權分置改革的保薦機構：
（一）保薦機構及其大股東、實際控制人、重要關聯方持有上市公司的股份合計超過百分之七；
（二）上市公司及其大股東、實際控制人、重要關聯方持有或者控制保薦機構的股份合計超過百分之七；
（三）保薦機構的保薦代表人或者董事、監事、經理、其他高級管理人員持有上市公司的股份、在上市公司任職等可能影響其公正履行保薦職責的情形。
第四十三條 保薦機構應當指定一名保薦代表人具體負責一家公司股權分置改革的保薦工作。該保薦代表人在相關股東會議表決程序未完成前，不得同時負責其他上市公司的股權分置改革保薦工作。
第四十四條 保薦機構的法定代表人、保薦代表人應當在保薦意見書上簽字，承擔相應的法律責任。
第四十五條 律師事務所及在法律意見書上簽字的律師應當履行下列職責：
（一）對股權分置改革參與主體的合法性進行核查；
（二）對與改革方案有關的法律事項進行核查；
（三）對與改革方案有關的法律文件進行核查；
（四）對改革方案的內容與實施程序的合法性發表意見；
（五）出具法律意見書。
第四十六條 律師事務所、在法律意見書上簽字的律師，不得與其所提供股權分置改革專業服務的上市公司存在可能影響其公正履行職責的關系。
第四十七條 保薦機構及其保薦代表人、律師事務所及在法律意見書上簽字的律師，應當保證其所出具的保薦意見書、法律意見書不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第七章 監管措施與法律責任
第四十八條 任何單位和個人不得利用上市公司股權分置改革的內幕信息進行證券交易，不得利用上市公司股權分置改革操縱市場，不得編造、傳播有關上市公司股權分置改革的虛假信息。有上述行為的，中國證監會依法進行查處；情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。
第四十九條 證券交易所應當對股權分置改革期間市場交易異常情況實施專項監控，發現涉嫌內幕交易和操縱市場行為的，應當及時制止並報告中國證監會查處。
第五十條 在股權分置改革中做出承諾的股東未能履行承諾的，證券交易所對其進行公開譴責，中國證監會責令其改正並採取相關行政監管措施；給其他股東的合法權益造成損害的，依法承擔相關法律責任。
第五十一條 保薦機構及其保薦代表人為股權分置改革提交的相關文件中存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，或者未能履行盡職調查、持續督導義務的，證券交易所對其進行公開譴責，中國證監會責令其改正；情節嚴重的，將其從保薦機構及保薦代表人名單中去除。
第五十二條 律師事務所及在法律意見書上簽字的律師，為股權分置改革出具的法律意見書中存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，或者未履行核查義務的，中國證監會責令其改正；情節嚴重的，暫停接受其出具的證券相關業務的法律文件。
第五十三條 公司及其非流通股股東、基金管理公司、證券公司、保險公司、資產管理公司，利用不正當手段干擾其他投資者正常決策，操縱相關股東會議表決結果，或者進行不正當利益交換的，中國證監會責令其改正；情節嚴重的，認定主要責任人員為市場禁入者，一定時期或者永久不得擔任上市公司和證券業務機構的高級管理職務。
第八章 附則
第五十四條 本辦法由中國證監會負責解釋和修訂。
第五十五條 本辦法自發布之日起施行。《關於上市公司股權分置改革試點有關問題的通知》（證監發〔2005〕32號）、《關於做好第二批上市公司股權分置改革試點工作有關問題的通知》（證監發〔2005〕42號）同時廢止。
② 豫金剛石什麼時候復牌
2020年9月22日復牌。
2020年9月22日，創業板三大「妖股」——天山生物、豫金剛石、長方集團集體復牌，股價走勢成了當天的吸睛話題。整體上，三隻妖股的股價開盤均跌停，不久後均打開，此後走勢開始分化，最終天山生物和長方集團以跌停板收盤，而豫金剛石的股價收盤漲超8%。
同一天復牌的豫金剛石，也是開盤即跌停，跌幅達20.03%，20多分鍾後，其跌停板打開，股價一路走高，成功止跌反漲，盤中漲幅一度超過19%，截至當日收盤，其股價為7.18元/股，單日漲幅為8.13%，換手率為35.47%，成交金額為14.64億元。
(2)股票異常交易行為立案擴展閱讀
2020年9月21日，證監會公布已對天山生物等股票異常交易行為立案調查。據了解，此前深交所按規定對天山生物、豫金剛石、長方集團3隻股票的交易情況進行全面核查，並將相關異常交易線索上報證監會，證監會稽查部門已分別對3隻股票存在異常交易的相關賬戶正式立案調查。
豫金剛石9月22日晚間公告，公司關注到網傳公司正在進行資產重組事項，公司正在被立案調查，根據相關法規，公司目前不具備進行重大資產重組、再融資的條件，相關傳聞不屬實。
③ 上海證券交易所異常交易實時臨控指引
上海證券交易所證券異常交易實時監控指引
第一條 為維護證券交易秩序，維護投資者合法權益，防範交易風險，根據《上海證券交易所交易規則》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所權證管理暫行辦法》、《關於進一步加強股票交易異常波動及信息披露監管的通知》，以及中國證監會《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見》等規定，制定本指引。
第二條 本所在實時監控中，發現證券價格出現異常波動或者證券交易出現異常的，本所有權採取盤中臨時停牌、書面警示、限制相關證券賬戶交易等措施。
第三條 證券競價交易出現以下異常波動情形之一的，本所可以根據市場需要，實施盤中臨時停牌：
（一）無價格漲跌幅限制的股票盤中交易價格較當日開盤價首次上漲或下跌超過30%、累計上漲超過100%或累計下跌超過50%的；
（二）到期日前兩個月內，市場價格明顯高於理論價格且前收盤價格在0.100元以上（含0.100元）的價外權證，盤中交易價格較當日開盤價首次上漲超過20%、累計上漲超過50％的；
（三）到期日前兩個月內，市場價格明顯高於理論價格且前收盤價格在0.100元以下（不含0.100元）的價外權證，盤中交易價格較當日開盤價首次上漲超過50%、累計上漲超過80％的；
（四）在競價交易中涉嫌存在違法違規行為，且可能對交易價格產生嚴重影響或者嚴重誤導其他投資者的；
（五）中國證監會或者本所認為可以實施盤中臨時停牌的其他情形。
本條所稱權證理論價格是指根據Black-Scholes模型計算出的權證價格；價外權證是指認購（沽）權證標的股票的市場價格低（高）於該權證的行權價格。
第四條 盤中臨時停牌時間按下列標准執行：
（一）權證首次盤中臨時停牌持續時間為60分鍾；
（二）其他證券首次盤中臨時停牌持續時間為30分鍾；
（三）首次停牌時間超過收盤時間的，在當日收盤前五分鍾復牌；
（四）第二次盤中臨時停牌時間持續至當日收盤前五分鍾。
第五條 實施盤中臨時停牌後，本所將通過本所網站（http://www.sse.com.cn）和衛星傳輸系統對外發布公告。
具體停復牌時間，以本所公告為准。
第六條 投資者可以於盤中臨時停牌期間撤銷未成交的申報。
第七條 證券交易出現以下異常交易行為之一的，本所可以對相關賬戶持有人發出書面警示或者直接採取限制交易措施：
（一）持有解除限售存量股份的證券賬戶在一個月內通過競價系統賣出解除限售存量股份數量超過該公司股份總數1%的；
（二）同一賬戶對單一證券在同一價位進行日內回轉交易且累計數量較大的；
（三）同一賬戶進行日內回轉交易次數超過5次且累計數量較大的；
（四）多次通過大筆、連續交易，嚴重影響證券交易價格的；
（五）不以成交為目的，通過連續大額申報嚴重影響交易價格或足以誤導其他投資者的；
（六）中國證監會或者本所認為可以實施書面警示和限制交易的其他情形。
第八條 限制證券賬戶交易包括以下方式：
（一）限制買入指定證券或全部交易品種；
（二）限制賣出指定證券或全部交易品種；
（三）限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。
第九條 限制賬戶證券交易單次持續時間不超過3個月，具體時間以本所書面決定為准。對於情節特別嚴重的，本所可以延長限制交易時間。
第十條 出現第七條第（一）款規定情況的，本所除限制相關證券賬戶交易外，還可以視情節輕重對相關當事人給予公開譴責，記入誠信檔案，公開認定其不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員等處分。
情節特別嚴重的，本所將提請證監會採取以下處罰措施：
（一）凍結其資金賬戶；
（二）批准延長其存量股份鎖定期限；
（三）責令其限期購回超限減持股票；
（四）責令其將違規收益上繳至上市公司；
（五）限制其參與新股首次公開發行、再融資發行等業務；
（六）提請立案稽查。
第十一條 本所對異常交易的當事人做出書面警示處理的，通過相關證券賬戶指定交易的會員或營業部向當事人發出，相關會員或營業部應當及時向其客戶轉告有關警示並保留相關證據。
機構投資者使用專用的參與者交易業務單元進行交易的，本所直接向相關當事人發出書面警示。
第十二條 本所做出限制交易決定的，通過相關證券賬戶指定交易的會員向當事人發出有關書面決定。該會員應當在收到本所限制交易決定的當天將其送達相關當事人；確實無法在當天送達的，應保留相關證據並及時向本所報告。
機構投資者使用專用的參與者交易業務單元進行交易的，本所直接向相關當事人發出有關書面決定。
第十三條 會員及其營業部未按《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》規定履行相關管理責任的，本所在對異常交易當事人做出處理同時，還可以對相關會員及其營業部採取相應的監管措施或者紀律處分。
第十四條 本指引自發布之日起實施。
上海證券交易所
2008年5月14日
④ 證監會是如何通報吳某某等人涉嫌內幕交易的
證監會9月18日通報吳某某等人涉嫌內幕交易「王府井」股票案。證監會表示，2020年6月9日晚，王府井集團股份有限公司（以下簡稱王府井）公告獲得免稅品經營資質。交易監控發現部分賬戶在公告前大量買入股票，交易行為明顯異常。證監會迅速啟動立案調查程序，目前案件已調查完畢。
調查發現，吳某某等人在重大事件公告前獲取內幕信息並大量買入「王府井」股票，獲利數額巨大，涉嫌構成內幕交易。證監會將依法追究相關當事人的違法責任，涉嫌犯罪的，及時移送公安機關追究刑事責任。
(4)股票異常交易行為立案擴展閱讀
內幕交易要堅決禁止
內幕交易是資本市場的「頑疾」，嚴重破壞公平交易原則，侵害投資者合法權益。2019年修訂的證券法顯著提高了包括內幕交易在內的證券違法違規成本。
證監會表示將全面落實國務院金融委關於對資本市場違法行為「零容忍」的工作要求，著力構建行政處罰、刑事追責、民事賠償等全面化、立體式的追責體系，持續加大對內幕交易、財務造假等違法行為打擊力度，切實維護資本市場秩序，保護投資者合法權益。
⑤ 刑事案件立案標准二有哪些規定
最高人民檢察院 公安部關於公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）
關於印發《最高人民檢察院公安部關於公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》的通知
各省、自治區、直轄市人民檢察院，公安廳、局，軍事檢察院，新疆生產建設兵團人民檢察院、公安局:
為及時、准確打擊經濟犯罪，根據《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國刑事訴訟法》等有關法律規定，最高人民檢察院、公安部制定了《最高人民檢察院公安部關於公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》，對公安機關經濟犯罪偵查部門管轄的刑事案件立案追訴標准作出了規定，現印發給你們，請遵照執行。各級公安機關應當依照此規定立案偵查，各級檢察機關應當依照此規定審查批捕、審查起訴。各地在執行中遇到的問題，請及時分別報最高人民檢察院和公安部。
最高人民檢察院公安部
二○一○年五月七日
一、危害公共安全案
第一條 [資助恐怖活動案(刑法第一百二十條之一)]資助恐怖活動組織或者實施恐怖活動的個人的，應予立案追訴。
本條規定的「資助」，是指為恐怖活動組織或者實施恐怖活動的個人籌集、提供經費、物資或者提供場所以及其他物質便利的行為。「實施恐怖活動的個人」，包括預謀實施、准備實施和實際實施恐怖活動的個人。
二、破壞社會主義市場經濟秩序案
第二條 [走私假幣案(刑法第一百五十一條第一款)]走私偽造的貨幣，總面額在二千元以上或者幣量在二百張(枚)以上的，應予立案追訴。
第三條 [虛報注冊資本案(刑法第一百五十八條)]申請公司登記使用虛假證明文件或者採取其他欺詐手段虛報注冊資本，欺騙公司登記主管部門，取得公司登記，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)超過法定出資期限，實繳注冊資本不足法定注冊資本最低限額，有限責任公司虛報數額在三十萬元以上並占其應繳出資數額百分之六十以上的，股份有限公司虛報數額在三百萬元以上並占其應繳出資數額百分之三十以上的;
(二)超過法定出資期限，實繳注冊資本達到法定注冊資本最低限額，但仍虛報注冊資本，有限責任公司虛報數額在一百萬元以上並占其應繳出資數額百分之六十以上的，股份有限公司虛報數額在一千萬元以上並占其應繳出資數額百分之三十以上的;
(三)造成投資者或者其他債權人直接經濟損失累計數額在十萬元以上的;
(四)雖未達到上述數額標准，但具有下列情形之一的:
1.兩年內因虛報注冊資本受過行政處罰二次以上，又虛報注冊資本的;
2.向公司登記主管人員行賄的;3.為進行違法活動而注冊的。
(五)其他後果嚴重或者有其他嚴重情節的情形。
第四條 [虛假出資、抽逃出資案(刑法第一百五十九條)]公司發起人、股東違反公司法的規定未交付貨幣、實物或者未轉移財產權，虛假出資，或者在公司成立後又抽逃其出資，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)超過法定出資期限，有限責任公司股東虛假出資數額在三十萬元以上並占其應繳出資數額百分之六十以上的，股份有限公司發起人、股東虛假出資數額在三百萬元以上並占其應繳出資數額百分之三十以上的;
(二)有限責任公司股東抽逃出資數額在三十萬元以上並占其實繳出資數額百分之六十以上的，股份有限公司發起人、股東抽逃出資數額在三百萬元以上並占其實繳出資數額百分之三十以上的;
(三)造成公司、股東、債權人的直接經濟損失累計數額在十萬元以上的;
(四)雖未達到上述數額標准，但具有下列情形之一的:
1.致使公司資不抵債或者無法正常經營的;
2.公司發起人、股東合謀虛假出資、抽逃出資的;
3.兩年內因虛假出資、抽逃出資受過行政處罰二次以上，又虛假出資、抽逃出資的;
4.利用虛假出資、抽逃出資所得資金進行違法活動的。
(五)其他後果嚴重或者有其他嚴重情節的情形。
第五條 [欺詐發行股票、債券案(刑法第一百六十條)]在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)發行數額在五百萬元以上的;
(二)偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的;
(三)利用募集的資金進行違法活動的;(四)轉移或者隱瞞所募集資金的;
(五)其他後果嚴重或者有其他嚴重情節的情形。
第六條 [違規披露、不披露重要信息案(刑法第一百六十一條)]依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)造成股東、債權人或者其他人直接經濟損失數額累計在五十萬元以上的;
(二)虛增或者虛減資產達到當期披露的資產總額百分之三十以上的;
(三)虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額百分之三十以上的;
(四)未按照規定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯交易或者其他重大事項所涉及的數額或者連續十二個月的累計數額占凈資產百分之五十以上的;
(五)致使公司發行的股票、公司債券或者國務院依法認定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的;
(六)致使不符合發行條件的公司、企業騙取發行核准並且上市交易的;
(七)在公司財務會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的;
(八)多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者多次對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露的;
(九)其他嚴重損害股東、債權人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的情形。
第七條 [妨害清算案(刑法第一百六十二條)]公司、企業進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛偽記載或者在未清償債務前分配公司、企業財產，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)隱匿財產價值在五十萬元以上的;(二)對資產負債表或者財產清單作虛偽記載涉及金額在五十萬元以上的;
(三)在未清償債務前分配公司、企業財產價值在五十萬元以上的;
(四)造成債權人或者其他人直接經濟損失數額累計在十萬元以上的;
(五)雖未達到上述數額標准，但應清償的職工的工資、社會保險費用和法定補償金得不到及時清償，造成惡劣社會影響的;
(六)其他嚴重損害債權人或者其他人利益的情形。
第八條 [隱匿、故意銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告案(刑法第一百六十二條之一)]隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)隱匿、故意銷毀的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告涉及金額在五十萬元以上的;
(二)依法應當向司法機關、行政機關、有關主管部門等提供而隱匿、故意銷毀或者拒不交出會計憑證、會計賬簿、財務會計報告的;
(三)其他情節嚴重的情形。
第九條 [虛假破產案(刑法第一百六十二條之二)]公司、企業通過隱匿財產、承擔虛構的債務或者以其他方法轉移、處分財產，實施虛假破產，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)隱匿財產價值在五十萬元以上的;(二)承擔虛構的債務涉及金額在五十萬元以上的;
(三)以其他方法轉移、處分財產價值在五十萬元以上的;
(四)造成債權人或者其他人直接經濟損失數額累計在十萬元以上的;
(五)雖未達到上述數額標准，但應清償的職工的工資、社會保險費用和法定補償金得不到及時清償，造成惡劣社會影響的;
(六)其他嚴重損害債權人或者其他人利益的情形。
第十條 [非國家工作人員受賄案(刑法第一百六十三條)]公司、企業或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，或者在經濟往來中，利用職務上的便利，違反國家規定，收受各種名義的回扣、手續費，歸個人所有，數額在五千元以上的，應予立案追訴。
第十一條[對非國家工作人員行賄案(刑法第一百六十四條)]為謀取不正當利益，給予公司、企業或者其他單位的工作人員以財物，個人行賄數額在一萬元以上的，單位行賄數額在二十萬元以上的，應予立案追訴。
第十二條 [非法經營同類營業案(刑法第一百六十五條)]國有公司、企業的董事、經理利用職務便利，自己經營或者為他人經營與其所任職公司、企業同類的營業，獲取非法利益，數額在十萬元以上的，應予立案追訴。
第十三條 [為親友非法牟利案(刑法第一百六十六條)]國有公司、企業、事業單位的工作人員，利用職務便利，為親友非法牟利，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)造成國家直接經濟損失數額在十萬元以上的;
(二)使其親友非法獲利數額在二十萬元以上的;
(三)造成有關單位破產，停業、停產六個月以上，或者被吊銷許可證和營業執照、責令關閉、撤銷、解散的;
(四)其他致使國家利益遭受重大損失的情形。
第十四條 [簽訂、履行合同失職被騙案(刑法第一百六十七條)]國有公司、企業、事業單位直接負責的主管人員，在簽訂、履行合同過程中，因嚴重不負責任被詐騙，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)造成國家直接經濟損失數額在五十萬元以上的;
(二)造成有關單位破產，停業、停產六個月以上，或者被吊銷許可證和營業執照、責令關閉、撤銷、解散的;
(三)其他致使國家利益遭受重大損失的情形。
金融機構、從事對外貿易經營活動的公司、企業的工作人員嚴重不負責任，造成一百萬美元以上外匯被騙購或者逃匯一千萬美元以上的，應予立案追訴。
本條規定的「詐騙」，是指對方當事人的行為已經涉嫌詐騙犯罪，不以對方當事人已經被人民法院判決構成詐騙犯罪作為立案追訴的前提。
第十五條 [國有公司、企業、事業單位人員失職案(刑法第一百六十八條)]國有公司、企業、事業單位的工作人員，嚴重不負責任，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)造成國家直接經濟損失數額在五十萬元以上的;
(二)造成有關單位破產，停業、停產一年以上，或者被吊銷許可證和營業執照、責令關閉、撤銷、解散的;
(三)其他致使國家利益遭受重大損失的情形。
第十六條 [國有公司、企業、事業單位人員濫用職權案(刑法第一百六十八條)]國有公司、企業、事業單位的工作人員，濫用職權，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)造成國家直接經濟損失數額在三十萬元以上的;
(二)造成有關單位破產，停業、停產六個月以上，或者被吊銷許可證和營業執照、責令關閉、撤銷、解散的;
(三)其他致使國家利益遭受重大損失的情形。
第十七條 [徇私舞弊低價折股、出售國有資產案(刑法第一百六十九條)]國有公司、企業或者其上級主管部門直接負責的主管人員，徇私舞弊，將國有資產低價折股或者低價出售，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)造成國家直接經濟損失數額在三十萬元以上的;
(二)造成有關單位破產，停業、停產六個月以上，或者被吊銷許可證和營業執照、責令關閉、撤銷、解散的;
(三)其他致使國家利益遭受重大損失的情形。
第十八條 [背信損害上市公司利益案(刑法第一百六十九條之一)]上市公司的董事、監事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司從事損害上市公司利益的行為，以及上市公司的控股股東或者實際控制人，指使上市公司董事、監事、高級管理人員實施損害上市公司利益的行為，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產，致使上市公司直接經濟損失數額在一百五十萬元以上的;
(二)以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產，致使上市公司直接經濟損失數額在一百五十萬元以上的;
(三)向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產，致使上市公司直接經濟損失數額在一百五十萬元以上的;
(四)為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔保，致使上市公司直接經濟損失數額在一百五十萬元以上的;
(五)無正當理由放棄債權、承擔債務，致使上市公司直接經濟損失數額在一百五十萬元以上的;
(六)致使公司發行的股票、公司債券或者國務院依法認定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的;
(七)其他致使上市公司利益遭受重大損失的情形。
第十九條 [偽造貨幣案(刑法第一百七十條)]偽造貨幣，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)偽造貨幣，總面額在二千元以上或者幣量在二百張(枚)以上的;
(二)製造貨幣版樣或者為他人偽造貨幣提供版樣的;
(三)其他偽造貨幣應予追究刑事責任的情形。
本規定中的「貨幣」是指流通的以下貨幣:
(一)人民幣(含普通紀念幣、貴金屬紀念幣)、港元、澳門元、新台幣;
(二)其他國家及地區的法定貨幣。
貴金屬紀念幣的面額以中國人民銀行授權中國金幣總公司的初始發售價格為准。
第二十條 [出售、購買、運輸假幣案(刑法第一百七十一條第一款)]出售、購買偽造的貨幣或者明知是偽造的貨幣而運輸，總面額在四千元以上或者幣量在四百張(枚)以上的，應予立案追訴。
在出售假幣時被抓獲的，除現場查獲的假幣應認定為出售假幣的數額外，現場之外在行為人住所或者其他藏匿地查獲的假幣，也應認定為出售假幣的數額。
第二十一條 [金融工作人員購買假幣、以假幣換取貨幣案(刑法第一百七十一條第二款)]銀行或者其他金融機構的工作人員購買偽造的貨幣或者利用職務上的便利，以偽造的貨幣換取貨幣，總面額在二千元以上或者幣量在二百張(枚)以上的，應予立案追訴。
第二十二條 [持有、使用假幣案(刑法第一百七十二條)]明知是偽造的貨幣而持有、使用，總面額在四千元以上或者幣量在四百張(枚)以上的，應予立案追訴。
第二十三條 [變造貨幣案(刑法第一百七十三條)]變造貨幣，總面額在二千元以上或者幣量在二百張(枚)以上的，應予立案追訴。
第二十四條 [擅自設立金融機構案(刑法第一百七十四條第一款)]未經國家有關主管部門批准，擅自設立金融機構，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構的;
(二)擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構籌備組織的。
第二十五條 [偽造、變造、轉讓金融機構經營許可證、批准文件案(刑法第一百七十四條第二款)]偽造、變造、轉讓商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構的經營許可證或者批准文件的，應予立案追訴。
第二十六條 [高利轉貸案(刑法第一百七十五條)]以轉貸牟利為目的，套取金融機構信貸資金高利轉貸他人，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)高利轉貸，違法所得數額在十萬元以上的;
(二)雖未達到上述數額標准，但兩年內因高利轉貸受過行政處罰二次以上，又高利轉貸的。
第二十七條 [騙取貸款、票據承兌、金融票證案(刑法第一百七十五條之一)]以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)以欺騙手段取得貸款、票據承兌、信用證、保函等，數額在一百萬元以上的;
(二)以欺騙手段取得貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成直接經濟損失數額在二十萬元以上的;
(三)雖未達到上述數額標准，但多次以欺騙手段取得貸款、票據承兌、信用證、保函等的;
(四)其他給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的情形。
第二十八條 [非法吸收公眾存款案(刑法第一百七十六條)]非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款數額在二十萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數額在一百萬元以上的;
(二)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款三十戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款一百五十戶以上的;
(三)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數額在十萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數額在五十萬元以上的;
(四)造成惡劣社會影響的;
(五)其他擾亂金融秩序情節嚴重的情形。
第二十九條 [偽造、變造金融票證案(刑法第一百七十七條)]偽造、變造金融票證，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)偽造、變造匯票、本票、支票，或者偽造、變造委託收款憑證、匯款憑證、銀行存單等其他銀行結算憑證，或者偽造、變造信用證或者附隨的單據、文件，總面額在一萬元以上或者數量在十張以上的;
(二)偽造信用卡一張以上，或者偽造空白信用卡十張以上的。
第三十條 [妨害信用卡管理案(刑法第一百七十七條之一第一款)]妨害信用卡管理，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)明知是偽造的信用卡而持有、運輸的;
(二)明知是偽造的空白信用卡而持有、運輸，數量累計在十張以上的;
(三)非法持有他人信用卡，數量累計在五張以上的;
(四)使用虛假的身份證明騙領信用卡的;
(五)出售、購買、為他人提供偽造的信用卡或者以虛假的身份證明騙領的信用卡的。
違背他人意願，使用其居民身份證、軍官證、士兵證、港澳居民往來內地通行證、台灣居民來往大陸通行證、護照等身份證明申領信用卡的，或者使用偽造、變造的身份證明申領信用卡的，應當認定為「使用虛假的身份證明騙領信用卡」。
第三十一條 [竊取、收買、非法提供信用卡信息案(刑法第一百七十七條之一第二款)]竊取、收買或者非法提供他人信用卡信息資料，足以偽造可進行交易的信用卡，或者足以使他人以信用卡持卡人名義進行交易，涉及信用卡一張以上的，應予立案追訴。
第三十二條 [偽造、變造國家有價證券案(刑法第一百七十八條第一款)]偽造、變造國庫券或者國家發行的其他有價證券，總面額在二千元以上的，應予立案追訴。
第三十三條 [偽造、變造股票、公司、企業債券案(刑法第一百七十八條第二款)]偽造、變造股票或者公司、企業債券，總面額在五千元以上的，應予立案追訴。
第三十四條 [擅自發行股票、公司、企業債券案(刑法第一百七十九條)]未經國家有關主管部門批准，擅自發行股票或者公司、企業債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)發行數額在五十萬元以上的;
(二)雖未達到上述數額標准，但擅自發行致使三十人以上的投資者購買了股票或者公司、企業債券的;
(三)不能及時清償或者清退的;
(四)其他後果嚴重或者有其他嚴重情節的情形。
公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)證券交易成交額累計在五十萬元以上的;
(二)期貨交易佔用保證金數額累計在三十萬元以上的;
(三)獲利或者避免損失數額累計在十五萬元以上的;
(四)多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的;
(五)其他情節嚴重的情形。
第三十七條 [編造並傳播證券、期貨交易虛假信息案(刑法第一百八十一條第一款)]編造並且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)獲利或者避免損失數額累計在五萬元以上的;
(二)造成投資者直接經濟損失數額在五萬元以上的;
(三)致使交易價格和交易量異常波動的;
(四)雖未達到上述數額標准，但多次編造並且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的;
(五)其他造成嚴重後果的情形。
第三十八條 [誘騙投資者買賣證券、期貨合約案(刑法第一百八十一條第二款)]證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)獲利或者避免損失數額累計在五萬元以上的;
(二)造成投資者直接經濟損失數額在五萬元以上的;
(三)致使交易價格和交易量異常波動的;
(四)其他造成嚴重後果的情形。
第三十九條 [操縱證券、期貨市場案(刑法第一百八十二條)]操縱證券、期貨市場，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量百分之三十以上，且在該證券連續二十個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到該證券同期總成交量百分之三十以上的;
(二)單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業務規則限定的持倉量百分之五十以上，且在該期貨合約連續二十個交易日內聯合或者連續買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量百分之三十以上的;
(三)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續二十個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量百分之二十以上的;
(四)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續二十個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量百分之二十以上的;
(五)單獨或者合謀，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約並在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量百分之五十以上的;
(六)上市公司及其董事、監事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的;
(七)證券公司、證券投資咨詢機構、專業中介機構或者從業人員，違背有關從業禁止的規定，買賣或者持有相關證券，通過對證券或者其發行人、上市公司公開作出評價、預測或者投資建議，在該證券的交易中謀取利益，情節嚴重的;
(八)其他情節嚴重的情形。
第四十條 [背信運用受託財產案(刑法第一百八十五條之一第一款)]商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構，違背受託義務，擅自運用客戶資金或者其他委託、信託的財產，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)擅自運用客戶資金或者其他委託、信託的財產數額在三十萬元以上的;
(二)雖未達到上述數額標准，但多次擅自運用客戶資金或者其他委託、信託的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委託、信託的財產的;
(三)其他情節嚴重的情形。
第四十一條 [違法運用資金案(刑法第一百八十五條之一第二款)]社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構，以及保險公司、保險資產管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規定運用資金，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)違反國家規定運用資金數額在三十萬元以上的;
(二)雖未達到上述數額標准，但多次違反國家規定運用資金的;
(三)其他情節嚴重的情形。
第四十二條 [違法發放貸款案(刑法第一百八十六條)]銀行或者其他金融機構及其工作人員違反國家規定發放貸款，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)違法發放貸款，數額在一百萬元以上的;
(二)違法發放貸款，造成直接經濟損失數額在二十萬元以上的。
第四十三條[吸收客戶資金不入賬案(刑法第一百八十七條)]銀行或者其他金融機構及其工作人員吸收客戶資金不入賬，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)吸收客戶資金不入賬，數額在一百萬元以上的;
(二)吸收客戶資金不入賬，造成直接經濟損失數額在二十萬元以上的。
(五)以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的。
第四十九條 [集資詐騙案(刑法第一百九十二條)]以非法佔有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)個人集資詐騙，數額在十萬元以上的;(二)單位集資詐騙，數額在五十萬元以上的。
第五十條 [貸款詐騙案(刑法第一百九十三條)]以非法佔有為目的，詐騙銀行或者其他金融機構的貸款，數額在二萬元以上的，應予立案追訴。
第五十一條 [票據詐騙案(刑法第一百九十四條第一款)]進行金融票據詐騙活動，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)個人進行金融票據詐騙，數額在一萬元以上的;
(二)單位進行金融票據詐騙，數額在十萬元以上的。
第五十二條 [金融憑證詐騙案(刑法第一百九十四條第二款)]使用偽造、變造的委託收款憑證、匯款憑證、銀行存單等其他銀行結算憑證進行詐騙活動，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)個人進行金融憑證詐騙，數額在一萬元以上的;
(二)單位進行金融憑證詐騙，數額在十萬元以上的。
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⑥ 刑法182條司法解釋
刑法第182條規定的是操縱證券、期貨市場罪，根據《最高人民檢察院公安部關於公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》的通知，對公安機關經濟犯罪偵查部門管轄的刑事案件立案追訴標准作出了規定，第三十九條即是對操作證券、期貨市場罪的解釋。
1、《刑法》
第一百八十二條【操縱證券、期貨市場罪】有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，並處罰金：
(一)單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；
(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；
(三)在自己實際控制的帳戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；
(四)以其他方法操縱證券、期貨市場的。 單位犯前款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。
2、關於印發《最高人民檢察院公安部關於公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》的通知
第三十九條[操縱證券、期貨市場案(刑法第一百八十二條)]操縱證券、期貨市場，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
(一)單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量百分之三十以上，且在該證券連續二十個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到該證券同期總成交量百分之三十以上的;
(二)單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業務規則限定的持倉量百分之五十以上，且在該期貨合約連續二十個交易日內聯合或者連續買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量百分之三十以上的;
(三)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續二十個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量百分之二十以上的;
(四)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續二十個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量百分之二十以上的;
(五)單獨或者合謀，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約並在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量百分之五十以上的;
(六)上市公司及其董事、監事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的;
(七)證券公司、證券投資咨詢機構、專業中介機構或者從業人員，違背有關從業禁止的規定，買賣或者持有相關證券，通過對證券或者其發行人、上市公司公開作出評價、預測或者投資建議，在該證券的交易中謀取利益，情節嚴重的;
(八)其他情節嚴重的情形。
⑦ 光大證券應為「烏龍指」事件賠償股民損失嗎
投資者可以提起訴訟依法要求賠償
證監會30日召開新聞發布會，證監會新聞發言人表示，光大證券事件導致投資者損失嚴重，投資者可以提起訴訟依法要求賠償。
今日證監會新聞發言人表示，證監會認定光大證券8.16異常交易行為已經構成內幕交易、信息誤導、違法證券公司內控管理規定等多項違法違規行為，同時指光大董秘回應誤導公眾。
證監會同時對相關四位相關決策責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波處以終身證券市場禁入的處罰，並沒收光大證券非法所得8721萬元，並處以5倍罰款，共計5.23億，為證券史上最大罰單。另外，證監會還停止了光大證券從事證券自營業務（固定收益證券除外），責令光大證券整改並處分有關責任人。
證監會同時表示，光大證券異常交易事件，是我國市場建立以來首次發生的因交易軟體產生的極端個別事件，對市場負面影響很大。鑒於該案屬於新型案件，證監會在深入調查基礎上，組織外部專家對問題進行論證咨詢，目前調查審理已終結，進入事先告知程序，下一步將作出處罰決定。而光大證券事件導致投資者損失嚴重，投資者可以提起訴訟依法要求賠償。
光大證券「8.16」事件發生之後，其非金融企業債務融資主承銷業務也被暫停。同時，原策略投資部總經理楊劍波也被停職，而總裁徐浩明也於8月22日辭任。
⑧ 吳某某等人涉嫌內幕交易王府井，他們會被如何懲處
9月18日晚間。證監會發布了關於吳某某等人涉嫌內幕交易王府井股票案的通報，至此，王府井股票價格的暴漲告一段落。
但是不管從他任何的角度來說的話，他的內部消息已經外露是已成的事實。那麼根據新《證券法》第191條，證券交易內幕消息的知情人或者非法獲取內幕消息的人，違反規定從事內幕交易的。依法公開責令其處理非法持有的證券，沒收非法所得。並處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得，不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。針對吳某某等人犯罪時間來看的話，應按照此方法來進行處罰。