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股票交易業務題庫

發布時間: 2021-06-17 11:20:54

⑴ 證券交易模擬試題

紅色為重點,藍色次之,棕色一般掌握(考前沖刺可不看)

第一章 證券交易概述
知識點101(P1-3):證券交易的概念及原則。
證券交易是指已發行的證券在證券市場上買賣的活動。(□證券發行與交易的相互關系在基礎復習中已有)。
□證券交易的三特徵:證券的流動性、收益性和風險性。(不包括期限性)。證券之所以能夠流動,是因為它可能帶來一定得收益。
新中國證券交易市場的建立始於1986年。1988年我國開放了國庫券轉讓市場。1990年12月19日和1991年7月3日,上交所和深交所先後正式開業。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日,《證券法》開始實施。2005年4月啟動股權分置試點改革。2006年1月1日,新修訂《證券法》開始實施。
□證券交易遵循三公原則:
1、公開原則。信息公開,其核心要求是實現市場信息的公開化。1934年美國《證券交易法》確定。
2、公平原則。□(公平與公正的區別)指參與交易的各方獲得平等的機會。交易主體的資金數量、交易能力可能不同,但不能因此而給予不公平的待遇或歧視。
3、公正原則。指公正地對待交易的參與各方。(注意同公平原則的區別,公正原則一般會後公正兩字,公平原則一般有公平或平等的字眼)
知識點102(P3-6):證券交易的種類及方式。
□按照證券交易對象的品種劃分,證券交易包括(具體內容包含在基礎學習中):
1、股票交易。在證券交易所進行,稱為上市交易;在場外交易市場進行,常見形式是櫃台交易。
2、債券交易。
3、基金交易。
4、金融衍生工具交易。包括:權證交易、金融期貨交易、金融期權交易、可轉換債券交易等。
□根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系,證券交易方式有現貨交易、遠期交易和期貨交易。其他有回購交易和信用交易。
1、現貨交易。現款買現貨。
2、遠期交易和期貨交易。
3、回購交易。具有短期融資的屬性。
4、信用交易。是投資者通過交付保證金取得經紀商信用而進行的交易。主要特徵是投資者買賣證券的資金或證券有一部分是從經紀商借入的。我國過去禁止信用交易,但現在可以合法開展融資融券業務。
知識點103(P7-12):證券交易參與人。
1、證券投資者。分為個人投資者和機構投資者。□買賣證券的基本途徑:一是直接自行買賣。如櫃台市場。二是經紀商代理。□(可出成多選題)我國規定,證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員,在任期或法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。
一般的境外投資者可以投資B股;
□(可出多選題)而合格境外機構投資者則可以在批准額度內交易除B股以外的其他品種。
2、證券公司。
□證券公司設立條件:(1)公司章程;(2)主要股東3年無違法,凈資產不低於2億元;(3)高管任職資格,從業人員從業資格;(其它顯而易見)。
□(必考題)證券公司七大業務:
(1)證券經紀、證券投資咨詢、與證券有關的財務顧問
(2)證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務
前三項業務注冊資本最低限額5000萬元;後四大業務一項的為1億元;後四大業務2項以上的為5億元。為實繳資本。可根據審慎監管原則和各項業務的風險程度調整(向上)。
3、證券交易所。□作用在於:一是,為證券提供交易條件;二是,提供公開、公平、充分的價格競爭,以發現合理的交易價格;三是,實施公開、公正和及時的信息披露;四是提供迅捷的交易與服務。□分為證券交易所和其他交易所:
(1)證券交易所。
□又稱「場內交易市場」,證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施,組織和監督證券交易,實行自律管理的法人,其設立和解散由國務院決定。其本身不持有證券,也不進行證券的買賣,不能決定證券交易的價格。
□證券交易所的職能有:①提供場所和設施;②制定業務規則;③接受安排證券上市;④組織監督證券交易;⑤對會員進行監管;⑥對上市公司進行監管;⑦設立證券登記結算機構;⑧公布市場信息。(除第七項外,答案一目瞭然)。
□證券交易所不得直接或間接從事的事項有:①以營利為目的的業務;②新聞出版業;③發布對證券價格進行預測的文字和資料;④為他人提供擔保等。
我國證交所採用會員制,設會員大會、理事會和專門委員會,理事會是證券交易所的決策機構,理事會下面可設其他專門委員會。證券交易所設總經理,由國務院證券監管機構任免。
(2)其他交易所。證券交易所以外的證券交易市場,包括分散的櫃台市場和一些集中性市場。櫃台交易又稱點頭市場,交易是一對一的方式,轉讓價格一般由證券公司報

⑵ 股票交易常識 股票交易有哪些基本常識

股市和任何其他市場一樣,是由買賣雙方構成的,有的人想買,有的人想賣,這樣就有可能達成交易,才能成其為市場。和其他市場不同的是,在這個市場上同一個人往往又買又賣,每一個手持現金和股票的人,只是因為對後市的發展看法不同,才有時買入股票,有時賣出股票。為了要說明是買入股票的人多,還是賣出股票的人多,就對這兩種人加以區別,分別稱之為多頭和空頭:
多頭: 指看好後市的人,他們現在買入股票以待日後股價上漲時拋出。
空頭: 指看壞(淡)後市的人,他們現在售出投票以待日後股價下跌時再行買入。而把對之有利和不利的消息分別稱之為利多和利空:
利多(利好):指對多頭有利,刺激股價上漲的消息。
利空:指對空頭有利,刺激股價下降的消息。
股市就是多頭和空頭這兩種人斗爭的結果。如果在一段時間內,多頭佔了上風,就是說,看好後市的人多,於是有更多的人買入股票,而賣出的人少,股價就逐步上升了。但是多頭和空頭並不是一成不變的,隨著股價的上升,多頭也會成空頭,也就是說,看好後市的人逐漸減少,而看壞後市的人逐漸增加,直到股價漲到某一個位置後,大多數人都認為股價不會再上升了,他們都准備賣出自己的股票,我們就說空頭佔了上風,股價也就隨之開始下降了。隨著股價的下降,空頭也會變成多頭,也就是說,看好後市的人又逐漸增加,而看壞後市的人逐漸減少,直到股價跌到某一個位置後,大多數人都認為股價不會再下降了,他們准備買入股票,也就是說多頭又重新占上風了,股價又開始逐步上升。這樣就完成了股市的一個循環,或者說是股市中的一個波浪。
我們把股市中的上升階段和下降階段分別叫做牛市和熊市:
牛市:指股票市場前景看好,股價不斷向下跌,像牛抬著頭向前沖頂。也叫多頭市場。當然,這里牛市和熊市都是就一個比較長的時期來說的,至少也要有幾個月的時間,主要是用來描述一種長期趨勢。而在股價上升的牛市中,特別是上升了一段時間後,也同樣可能有股票的短期下跌,人們稱之為回檔;而在股票下跌的熊市中,經過一段下跌之後,也可能有股票的短期上升,人們稱之為反彈。
如果在長期牛市或者長期熊市之後,這種回檔或者反彈達到一定的強度,使得股價從多頭轉入空頭市場或者從空頭轉入多頭市場,人們就稱之為反轉。
也有時,股價在一個比較長的時間內趨勢不明顯,看不出股價是要往上還是往下走,而是停在某個小區間內上下波動,人們管這種時候叫做盤整(盤局)。一旦股份從盤整轉入多頭或空頭市場,就稱之為突破。
當多空雙方分歧大時,成交的數量就大,說明斗爭激烈。多方力量大,股份上升就快,空方力量大,股價下降就快。
每個人的個性不同,操作風格也會不同,找准一條適合你自己的投資之路,非常重要!建議新手不要急於入市,先多學點東西,可以網上模擬炒股(推薦游俠股市、股神在線)先了解下基本東西。
在股市上人們常用一些形象化的語言來稱呼買賣股票:
吸貨:指買入股票。
出貨:指賣出股票。
建倉:指買入股票。
持倉:指手持股票不買也不賣,待機行事。
斬倉:指將股票賠本賣出。
空倉:指將股票全部拋出。
人們用「人氣」這個詞來形容買賣股票市場的興旺程度,我們可以把它理解為有意參與買賣股票的人的多少以及買進股票的意願強烈與否。
股市的每一次較大或較長時間的升跌之後,隨之而來的是它的反向運行。也就是說,原來上漲的股市要下跌,而原來下跌的股市要上漲。或者整個股市的變化雖然不大,但某一隻股票也會從原來股價上升變為股價下跌,或者從股價下跌變為股價上升。這樣每一次當股價從最高點向下落時,都會有人手持股票而無法以原價或比原價高的價格賣出;而當股價從最低點向上漲時,也會有人手持資金而無法買到價格較低的股票。我們把前面一種現象稱為套牢,後面這種現象稱之為踏空:
套牢:指買入股票後股價下跌,如賣出將會賠本,這時持股人便不願認賠賣出,而是持股等候股價再次下升。
踏空:指由於股價上揚而使持幣者未能買到低價股。
有時也稱資金在手而未能買到低價的股票為空頭套牢或資金套牢,而把前一種套牢稱為多頭套牢或股票套牢。
解套:股價回升而使被套牢的人能將股票不賠本賣出。
股市雖說也是一種市場行為,股價的高低反映了供求關系,當供大於求時股價就下跌,反之就上升。但是它又有著極強的人為色彩,這是因為股市上存在著不同的客戶,而每個客戶又同時進行買賣兩種行為,所以這個上的供求關系中常常有著很大的虛假因素。為了說清楚這個問題,我們要把股民進行區分:
散戶:資金少,小量買賣股票的普通投資者。
大戶:手中有較大量資金,對股市大量投資,大批買賣股票的投資者。
機構:從事股票交易的法人如證券公司、保險公司之類。
莊家:指有強大實力,能通過大量買賣某種股票而影響其價格的大戶。
主力:指有極強實力,能通過大量買賣股票而影響整個股市的股價的特大戶。但實際上主力往往是若干莊家的聯合行動,由其合力造成對市場的影響。
我們也可以簡單地把股市上的各種力量理解為兩方,一方是企圖操縱股市波動的莊家或主力,常常由某些機構組成;另一方則是跟風的普通股民。莊家或者主力買賣股票時的方法和我們普通股民完全不同,因為同是搏取差價,而他們手持的是成千萬、上億的資金,如果他們買入某種股票時一次投入的資金太多,就會使股價上升太快,而原來願意以較低價格賣出的人也會要按抬高的價格來賣出,這樣就無法達到他們買入較低價格股票的目的了。所以他們在一開始買入時,總是在買進股票的同時又以更低和價格賣出一些股票,使股價無法上升。等他們已經買進足夠多的股票,或者說手裡握有足夠多的籌碼時,就開始拉抬股價。他們投入資金使股價節節上升,從而吸引更多的人願意來購買這種股票。為了使這種股價上升得更「合理」,一開始時他們就要選擇那些有潛力有題材的股票,這時更要煽風點火,火上加油。直到這種股票和價格上升到某個高度,市場的交投也充分活躍時,他們在賣出自己的股票,我們稱之為「派發」。在這個時候,為了保持股價不下落,同時造成市場活躍的假象,他們在賣出股票的同時又買入部分這種股票,我們稱之為「對倒」。因為買賣雙方都是同一家,所以他們並沒有什麼損失,但是吸引來大量的跟風者。這時我們會看到買賣該種股票的人非常踴躍,但股價卻不升反降。等莊家出貨出的差不多了,就把手中的籌碼一股腦拋出,這時我們就會看到股價一個勁地往下跌,止也止有住。這種情況我們管它叫「跳水」,指由於莊家拋售出而使股價一路下跌。
這就是莊家操縱股價的三部曲:
1、壓低價格,暗中吃進;
2、煽風造勢,哄抬股價;
3、高價拋售,獲取差價。
了解莊家操縱股的手法,是理解整個股市價格波動的關鍵所在。只有認識了這一,我們才不會盲目跟風,隨時在波瀾起伏的股市保持清醒的頭腦。
「炒股」這個詞實在是非常生動貼切地描述了股票買賣是的這種現象。正是在眾多莊家帶領下,將股價「炒」得越來越高,不斷升溫。而我們要想在這個市場越熱,頭腦越要保持冷靜清醒,不被各種假象所迷惑。

⑶ 證券從業基礎題庫

2015年證券市場基礎知識測試題
單選:以下關於股票的說法錯誤的是( )。
A.股票實質上代表了股東對股份公司的所有權
B.同種類的每一股份具有同等權利
C.股票是設權證券
D.股份有限公司的資本劃分為股份,每一份股份的金額相等
答案:C
解析:股票代表的是股東權利,它的發行是以股份的存在為條件的,股票只是把已存在的股東權利表現為證券的形式,它的作用不是創造股東的權利,而是證明股東的權利,因此股票是政權證券。
單選:( )是股票的基本特徵,它是指股票可以為持有人帶來收益的特徵。
A.風險性
B.收益性
C.流動性
D.參與性
答案:B
解析:持有股票的目的在於獲取收益,收益性是股票的基本特徵。
單選:我國《公司法》規定,股份有限公司向發起人、法人發行的股票應當為( )。
A.優先股票
B.記名股票或無記名股票
C.無記名股票
D.記名股票
答案:D
解析:股份有限公司向發起人、法人發行的股票,應當為記名股票,並應當記載該發起人、法人的姓名,不得另立戶名或者以代表人姓名記名。
單選:以下關於股利政策的說法錯誤的是( )。
A.穩定可預測的股利政策是股份公司穩健經營的重要指標
B.股利政策體現了公司的發展戰屢和經營思路
C.穩定可預測的股利政策與股東利益最大化負相關
D.股利政策是公司資本管理事項中經常要涉及的一個與股票相關的概念
答案:C
解析:穩定可預測的股利政策有利於股東利益最大化。
單選:以下關於股票合並的說法錯誤的是( )。
A.股票合並是將若乾股票合並為1股
B.股票合並是將每10股合並為1股
C.股票合並又稱並股
D.股票合並常見於低價股
答案:B
解析:A,股票合並又稱「並股」,是將若乾股股票合並為1股。並股常見於低價股,並股後,流動性有可能提高,導致估值上調。
單選:以下關於股票分割與合並的說法錯誤的是( )。
A.從理論上說,股票分割與合並都不會影響股東所持股票的市值
B.股票合並後,對股票的流動性和估值均不會產生影響
C.事實上,股票分割與合並通常會刺激股價上升或下降
D.股票分割與合並,不影響股東權益占公司總股權的比重
答案:B
解析:並股後,流動性有可能提高,導致估值上調。
單選:股票的市場價格由股票的價值決定,同時還受許多其他因素的影響,其中最直接的影響因素是( )。
A.股票的種類
B.氣象環境
C.供求關系
D.勞動力價格
答案:C
解析:供求關系是最直接的影響因素,其他因素都是通過作用於供求關系而間接影響股票價格
單選:對股份有限公司而言,發行優先股票的作用在於可以籌集( )的公司股本。
A.中短期
B.中期
C.長期穩定
D.短期
答案:C
解析:對股份公司而言,發行優先股票的作用在於可以籌集長期穩定的公司股本,又因其股息率固定,可以減輕利潤的分派負擔。
單選:股份有限公司因破產或解散進行清算時,公司剩餘資產清償的先後順序是( )。
A.債權人、優先股東、普通股東
B.債權人、普通股東、優先股東
C.普通股東、優先股東、債權人
D.優先股東、普通股東、債權人
答案:A
解析:當股份有限公司因破產或解散進行清算時,在對公司剩餘資產的分配上,優先股票股東排在債權人之後、普通股票股東之前,這也是優先股票剩餘資產分配優先的體現。
單選:非累積優先股票的特點是股息分派以( )為界,當年結清。
A.每個產業周期
B.每個經營周期
C.每個營業年度
D.每個生產周期
答案:C
解析:非累積優先股票的特點是股息分派以每個營業年度為界,當年結清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部優先股利息,對其所欠部分,公司將不予以累積計算,優先股股票也不得要求公司在以後的營業年度中予以補發。

⑷ 股票基礎知識試題.詳解

在日K線圖中一般白線、黃線、紫線、綠線依次分別表示:5、10、20、60日移動平均線,但這並不是固定的,會根據設置的不同而不同,比如你也可以在系統里把它們設為5、15、30、60均線。
關於移動平均線
移動平均線(MA)是以道•瓊斯的"平均成本概念"為理論基礎,採用統計學中"移動平均"的原理,將一段時期內的股票價格平均值連成曲線,用來顯示股價的歷史波動情況,進而反映股價指數未來發展趨勢的技術分析方法。它是道氏理論的形象化表述。
移動平均線定義:"平均"是指最近n天收市價格的算術平均線;"移動"是指我們在計算中,始終採用最近n天的價格數據。因此,被平均的數組(最近 n天的收市價格)隨著新的交易日的更迭,逐日向前推移。在我們計算移動平均值時,通常採用最近n天的收市價格。我們把新的收市價格逐日地加入數組,而往前倒數的第n+1個收市價則被剔去。然後,再把新的總和除以n,就得到了新的一天的平均值(n天平均值)

⑸ 簡述股票的交易過程、這是個試卷的簡答題 回答的准點

股票是在9點30開始集合競價,集合競價LZ應該懂吧
然後開始就是撮合成交,到收盤有連續競價生成尾盤售價(或者由大單成交生成尾價)
希望幫到羅住

⑹ 你好 請問能發給我一份證券從業資格考試基礎和交易的題庫么,萬分感謝~ [email protected]

《證券市場基礎知識》
單選題
題目1:()是指證券是權利的一種物化的外在形式,它是權利的載體,權利是已經存在的。
A.證權證券 √
B.要式證券
C.設權證券
D.資本證券
題目2:關於非公開發行,下列說法正確的()。
A.上市公司採用公開方式向特定對象發行證券的行為
B.上市公司採用公開方式向不特定對象發行證券的行為
C.上市公司採用非公開方式向特定對象發行證券的行為 √
D.上市公司採用非公開方式向不特定對象發行證券的行為
題目3:證券從業人員禁止的行為是()。
A.接受投資人和客戶的委託,提供證券投資咨詢服務
B.以獲取投機利益為目的,利用職務之便從事證券買賣活動 √
C.接受客戶委託,按規定的標准收取各項費用
D.舉辦有關證券投資咨詢服務的講座、報告會、分析會
題目4:封閉式基金期滿終止,清產核資後的()應按投資者出資比例分配。
A.基金總資產
B.未分配收益
C.基金凈資產 √
D.基點資本
題目5:()是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票。
A.紅籌股 √
B.A股
C.藍籌股
D.H股
題目6:貼現債券到期時按()償還。
A.本息總額
B.市場價格
C.發行價格
D.票面金額 √
題目7:按照()分類,國債可以分為赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債。
A.償還期限
B.發行本位
C.資金用途 √
D.流通與否
題目8:NASDAQ採取的模式是孿生式或稱為附屬式,即把創業板市場分為( )。
A.占總市值90%左右的NAsDAQ全國市場,占總市值10%左右的NAsDAQ小型資本市場
B.占總市值85%左右的NAsDAQ全國市場,占總市值15%左右的NASDAQ小型資本市場
C.占總市值95%左右的NASDA(2全國市場,占總市值5%左右的NASDAQ小型資本市場 √
D.占總市值80%左右的NASDAQ全國市場,占總市值20%左右的NAsDAQ小型資本市場
題目9:記名股票與不記名股票的區別在於()。
A.股東義務的差異
B.股東權利的差異
C.記載方式的差異 √
D.股東屬性的差異 試題來源:中國證券考試網
題目10:金融期貨交易的對象是()。
A.金融期貨合約 √
B.股票
C.債券
D.一定所有權或債權關系的其他金融工具
題目11:對指數基金認識正確的是()。
A.由於指數基礎金的投資非常分散,可以完全消除投資組合的系統風險
B.指數基金是20世紀90年代以來出現的新的基金品種
C.投資組合模仿某一股價數或債券指數,當價格指數上升時,基金收益減少
D.對於投資者尤其是機構投資者來說,指數基金是他們避險套利的重要工具 √
題目12:證券投資基金的資金主要投向()。
A.有價證券 √
B.家業
C.郵票
D.珠寶
題目13:()是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變,基金份額可以在依法設立的證券交
易所交易
A.公司型基金
B.契約型基金
C.封閉式基金 √
D.開放式基金
題目14:()標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。
A.中國證券登記結算有限責任公司成立 √
B.上海證券登記結算公司成立
C.深圳證券登記結算公司成立
D.中央證券登記結算有限責任公司成立
題目15:證券登記結算公司為證券交易提供凈額結算服務時,結算參與人應該遵照的原則是()。
A.即時交付
B.貨銀交付
C.分期交付
D.貨銀對付 √
題目16:1984年11月,() 在東京公開發行200億日元債券標志著中國正式進入國際債券市場。
A.中國的銀行
B.中國信託商業銀行
C.中國農業銀行
D.中國銀行 √
題目17:資本市場是融通長期資金的市場,它又可以分為()。
A.股票市場和債券市場
B.中長期信貸市場和證券市場 √
C.短期資金市場和長期資金市場
D.證券市場和貨幣市場
題目18:下列說法錯誤的是()。
A.試點證券公司應建立動態的凈資本監控預警與補足機制,確保凈資本及有關財務指標持續符合規定
B.試點證券公司必須在中國證券業協會網站上公開披露經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的年度報告和重大事件公告
C.試點證券公司出現不符合申請條件的,必須在7個工作日內報告中國證券業協會,並說明原因和對策 √
D.試點證券公司應建立證券自營業務,客戶資產管理業務和債務回購業務的風險控制制度,對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控
題目19:保險公司進行證券投資主要考慮()。
A.提高流動性和分散風險
B.本金安全和收益率 √
C.籌集資金
D.調劑資金餘缺
題目20:關於ETF的描述,錯誤的是()。
A.指數型ETF能否發行成功與基礎指數的選擇有密切關系
B.ETF主要涉及3個參與主體,即管理人、受託人和投資者 √
C.ETF的重要特徵在於它獨特的雙重交易機制
D.多倫多證券交易所於1991年推出的指數參與額(ⅡPs)是嚴格意義上最早出現的交易所交易基金
題目21:下列屬於證券委託買賣中委託人權利的是()。
A.選擇經紀商 √
B.了解交易風險,明確買賣方式
C.使用正確的委託手段
D.如實填寫開戶書 試題來源:中國證券考試網
題目22:下列不屬於操縱市場行為的是()。
A.內幕人員向他人泄露內幕信息,使他人利用該信息進行內幕交易 √
B.出售或者要約出售其並不持有的證券,擾亂證券市場秩序
C.單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格
D.以散布謠言等手段影響證券發行、交易
題目23:股票應記載一定的事項,其內容應全面真實,這些事項應通過法律的形式予以確認,這體現了股票的()特徵。
A.股票是綜合權利證券
B.股票是要式證券 √
C.股票是有價證券
D.股票是證權證券
題目24:不屬於證券投資基金與股票、債券的區別的是()。
A.所籌集資金的投向不同
B.投資主體不同 √
C.反映的經濟關系不同
D.風險水平不同
題目25:憑證式債券持有人提前兌取現金時,除償還本金外,利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算,經辦機構按兌付本金的()收取手續費。
A.2‰ √
B.4‰
C.5‰
D.3%。
題目26:()是國家為了籌措資金而向投資者出具的,承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。
A.國家債券
B.政府債券 √
C.公司債券
D.金融債券
題目27:下列屬於風險收益對稱型金融衍生工具的是()。
A.期貨合約 √
B.期權合約
C.可轉換證券
D.認股權證
題目28:不屬於建構模塊工具的是()。
A.金融期權
B.金融期貨
C.結構化金融衍生工具 √
D.金融遠期合約
題目29:對上市證券認識錯誤的一項是()。
A.開放式基金價額屬於上市證券 √
B.上市須由公司提出申請,經證券監管機構或證券交易所依法審核同意並與證券交易所簽訂上市協議
C.上市證券又稱掛牌證券
D.具有在交易所內公開買賣的資格
題目30:無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下()或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間,由買賣雙方採用議價協商方式確定成交價。
A.60%
B.30% √
C.40%
D.20%
題目31:《中華人民共和國證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤,證券公司經營證券承銷與保薦,證券自營、證券資產管理以及其他業務中的任何一項業務,注冊資本最低限額為人民幣()。
A.2億元
B.5億元
C.5000萬元
D.1億元 √
題目32:對設立證券公司的行政審批,證券監督管理機構應當自受理之日起()個月內作出。
A.4
B.8
C.2
D.6 √
題目33:金融期貨通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸,從而鎖定未來現金流的功能稱為()。
A.價格發現功能
B.套利功能
C.投機功能
D.套期保值功能 √
題目34:證券公司應當按上一年營業費用總額的()計算營運風險的風險准備
A.15%
B.10% √
C.20%
D.5%
題目35:以下不屬於證券市場的基本功能的是()。
A.定價功能
B.籌資一投資功能
C.企業轉制功能 √
D.資本配置功能
題目36:以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貨構貸款,票據承兌、信用證、保函等,給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的,處(
)有期徒刑或者拘役。
A.5年以下
B.3年以下 √
C.10年以下
D.2年以下
題目37:證券登記結算公司的名稱中應標明()字樣。
A.證券登記結算 √
B.證券公司
C.股份有限公司
D.有限責任公司
題目38:附權益權證券允許權證持有人()。
A.以特定的價格即固定匯率,將一種貨幣兌換成另一種貨幣
B.按約定條件向債券發行人購買黃金
C.以約定價格購買發行人的普通股票 √
D.以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外的債券
題目39:以下關於債券和股票區別的描述錯誤的是()。
A.兩者風險不同,股票的風險要大於債券
B.兩者權利不同,債券是債權憑證,股票是所有權憑證
C.兩者期限不同,債券一般有規定的償還期,而股票是一種無期投資
D.兩者目的不同,發行債券的經濟主體很多,有中央政府、地方政府、公司企業等,而發行股票的經濟主體只有股份有限公司和金融機構√
題目40:無記名股票持有人出席股東大會會議的,應當於會議召開()日前至股東大會閉幕時將股票交存於公司。
A.30
B.10
C.5 √
D.7
題目41:()是公司用現金以外的其他財產向股東分派股息。
A.現金股票
B.股票股息
C.資本利得
D.財產股息 √
題目42:依據《上市公司證券發行管理辦法》,在上市公司公開增發股票方面,規定發行價格不低於公告招股意向書前()個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
A.25
B.20 √
C.10
D.15
題目43:股份有限公司進行破產清算時,資產清償的先後順序是()。
A.債權人、優先股股東、普通股股東 √
B.普通股股東、優先股股東、債權人
C.優先股股東、債權人、普通股股東
D.債權人、普通股股東、優先股股東
題目44:《巴塞爾協議》規定,開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上,其中核心資本至少為總資本的()。
A.50% √
B.60%
C.40%
D.70%
題目45:股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議,以及公司合並、分立、解散,或者變更公司形式的決議,必須經出席會議的股東所持表決權的()以上通過。
A.3/5
B.1/3
C.1/2
D.2/3 √
題目46:如果某可轉換債券面額為2000元,轉換價格為40元,當股票的市價為50元時,則該債當前的轉換價值為()元。
A.40
B.1600
C.2500 √
D.2000 試題來源:中國證券考試網
題目47:發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票,公開發行股票數量少於4億股的,配售數量不超過本次發行總量的()。
A.40%
B.20% √
C.60%
D.80%
題目48:金融期貨中最先產生的品種是( )。
A.單只股票期貨
B.債券期貨
C.利率期貨
D.外匯期貨 √
題目49:股票收益是指投資者從購人股票開始到出售股票為止的整個持有期間的收入,下列不屬於股票收益的是( )。
A.資本增收益
B.股息收入
C.資本損溢
D.利息收入 √
題目50:英國稱證券公司為( )。
A.證券有限責任公司
B.投資銀行
C.商人銀行 √
D.證券公司
題目51:我國於( )年開始發行記賬式國債。
A.1992
B.1994 √
C.1996
D.1995
題目52:貼現債券是屬於( )方式發行的債券。
A.差價
B.溢價
C.折價 √
D.平價
題目53:下列選項中,不屬於銀行證券的是( )。
A.C.銀行匯票
B.A.支票
C .銀行本票
D.B.商業匯票 √
題目54:對證券投資基金的產生發展認識正確的是()。
A.是在18世紀末、19世紀初產業革命的推動下出現的 √
B.基金份額有人管理和運用資金,並獲取利益
C.由於風險較大,剛開始沒有獲得政府支持
D.證券投資基金是通過私募形式發售基金份額募集資金
題目55:以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為()市場。
A.資金
B.貨幣
C.直接融資
D.間接融資 √
題目56:《首次公開發行股票並上市管理辦法》規定,在發行人主體資格方面,要求申請在主板市場上市的發行人在上市前已嚴格按照股份公司的要求運行一段時間,因此,要求在組織形式上,股份有限公司設立滿()年後方可申請發行上市。
A.2
B.3 √
C.4
D.1
題目57:《中華人民共和國證券投資基金法》規定,下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是()。
A.更換高級管理人員 √
B.轉換基金運作方式
C.提高基金管理人、基金託管人的報酬標准
D.基金擴募或者延長基金合同期限
題目58:中國證監會對各項風險控制指標設置預警標准,對於規定"不得低於"一定標準的風險控制指標,其預警標準是規定標準的120%,對於規定"不得超過"一定標準的風險控制指標,其預警標準是規定標準的()。
A.75%
B.85%
C.70%
D.80% √
題目59:公司犯提供虛假財務會計報告罪,對公司直接負責的主管人員和其他直接人員,處()有期徒刑或者拘役。
A.5年以下
B.3年
C.3年以下 √
D.5年
題目60:我國的證券法於()正式成立。
A.2003年1月
B.1998年4月
C.1998年12月
D.1999年7月 √
多選題
題目61:以下不屬於我國目前發行的普通國債的是()。
A.儲蓄國債(電子式)
B.財政債券 √
C.長期建設國債 √
D.記賬式國債
題目62:基金收益的構成包括()。
A.基金投資所得的股息、債券利息 √
B.存款利息 √
C.基金投資所得的紅利 √
D.買賣證券差價 √
題目63:國債基金是()。
A.一種以國債為主要投資對象的證券投資基金 √
B.有國家信用作為保證 √
C.收益會受市場利率的影響 √
D.若市場利率上調,其收益將上升
題目64:下列屬於商業證券的有()。
A.商業本票 √
B.銀行本票
C.支票
D.商業匯票 √
題目65:證券市場最廣泛的投資者是()。
A.個人投資者 √
B.金融機構
C.政府機構
D.企業法人
題目66:證券交易所的運作系統包括()。
A.交易系統 √
B.監察系統 √
C.信息系統 √
D.結算系統 √
題目67:與金融衍生產品相對應的基礎金融產品可以是()。
A.金融衍生工具 √
B.股票 √
C.債券 √
D.銀行定期存款單 √
題目68:結構化金融衍生產品按聯結的基礎產品分類,可分為()。
A.匯率聯結型產品 √
B.商品聯結型產品 √
C.利率聯結型產品 √
D.股權聯結型產品 √
題目69:宏觀經濟發展水平和狀況是影響股價的重要因素,以下屬於宏觀經濟一,因素的是()。
A.經濟周期循環 √
B.經濟增長 √
C.匯率變化 √
D.政府重大經濟政策出台
題目70:無記名國債屬於()。
A.以上都不是
B.記賬式債券
C.實物債券 √
D.憑證式債券