『壹』 科創板股票發行上市審核規則解讀(上1)100分答案
科創板企業上市時可能存在()等情形
『貳』 證券交易所有哪些主要職能
1）提供證券交易場所。由於這一市場的存在，證券買賣雙方有集中的交易場所，可以隨時把所持有的證券轉移變現，保證證券流通的持續不斷進行。 2）形成與公告價格。在交易所內完成的證券交易形成了各種證券的價格，由於證券的買賣是集中、公開進行的。採用雙邊競價的方式達成交易，其價格在理論水平上是近似公平與合理的，這種價格及時向社會公告，並被作為各種相關經濟活動的重要依據。 3）集中各類社會資金參與投資。隨著交易所上市股票的日趨增多，成交數量日益增大，可以將極為廣泛的資金吸引到股票投資上來，為企業發展提供所需資金。 4）引導投資的合理流向。交易所為資金的自由流動提供了方便，並通過每天公布的行情和上市公司信息，反映證券發行公司的獲利能力與發展情況。使社會資金向最需要和最有利的方向流動。 5）制定交易規則。有規矩才能成方圓，公平的交易規則才能達成公平的交易結果。交易規則主要包括上市退市規則、報價競價規則、信息披露規則以及交割結算規則等。不同交易所的主要區別關鍵在於交易規則的差異，同一交易所也可能採用多種交易規則，從而形成細分市場，如納斯達克按照不同的上市條件細分為全球精選市場、全球市場和資本市場。 6）維護交易秩序。任何交易規則都不可能十分完善，並且交易規則也不一定能得到有效執行，因此，交易所的一大核心功能便是監管各種違反公平原則及交易規則的行為，使交易公平有序地進行。 7）提供交易信息。證券交易依靠的是信息，包括上市公司的信息和證券交易信息。交易所對上市公司信息的提供負有督促和適當審查的責任，對交易行情負即時公布的義務。 8）降低交易成本，促進股票的流動性。如果不存在任何正式的經濟組織或者有組織的證券集中交易市場，投資者之間就必須相互接觸以確定交易價格和交易數量，以完成證券交易。這樣的交易方式由於需要尋找交易對象，並且由於存在信息不對稱、交易違約等因素會增加交易的成本，降低交易的速度。因此，集中交易市場的存在可以增加交易機會、提高交易速度、降低信息不對稱、增強交易信用，從而可以有效的降低交易成本。
證券交易所應當創造公開、公平的市場環境，提供便利條件從而保證股票交易的正常運行。證券交易所的職責主要包括：提供股票交易的場所和設施；制定證券交易所的業務規則；審核批准股票的上市申請；組織、監督股票交易活動；提供和管理證券交易所的股票時場信息，等等。
『叄』 證券交易所的制度
證券交易所分為公司制和會員制兩種。這兩種證券交易所均可以是政府或公共團體出資經營的（稱為公營制證券交易所），也可以是私人出資經營的（稱為民營制證券交易所），還可以是政府與私人共同出資經營的（稱為公私合營的證券交易所）。
公司制證券交易所
公司制證券交易所是以營利為目的，提供交易場所和服務人員，以便利證券商的交易與交割的證券交易所。從股票交易實踐可以看出，這種證券交易所要收取發行公司的上市費與證券成交的傭金，其主要收入來自買賣成交額的一定比例。而且，經營這種交易所的人員不能參與證券買賣，從而在一定程度上可以保證交易的公平。
在公司制證券交易所中，總經理向董事會負責，負責證券交易所的日常事務。董事的職責是：核定重要章程及業務、財務方針；擬定預算決算及盈餘分配計劃；核定投資；核定參加股票交易的證券商名單；核定證券商應繳納營業保證金、買賣經手費及其他款項的數額；核議上市股票的登記、變更、撤消、停業及上市費的徵收；審定向股東大會提出的議案及報告；決定經理人員和評價委員會成員的選聘、解聘及核定其他項目。監事的職責包括審查年度決算報告及監察業務，檢查一切賬目等。
會員制證券交易所
會員制證券交易所是不以營利為目的，由會員自治自律、互相約束，參與經營的會員可以參加股票交易中的股票買賣與交割的交易所。這種交易所的傭金和上市費用較低，從而在一定程度上可以放置上市股票的場外交易。但是，由於經營交易所的會員本身就是股票交易的參加者，因而在股票交易中難免出現交易的不公正性。同時，因為參與交易的買賣方只限於證券交易所的會員，新會員的加入一般要經過原會員的一致同意，這就形成了一種事實上的壟斷，不利於提供服務質量和降低收費標准。
在會員制證券交易所中，理事會的職責主要有：決定政策，並由總經理負責編制預算，送請成員大會審定；維持會員紀律，對違反規章的會員給予罰款，停止營業與除名處分；批准新會員進入；核定新股票上市；決定如何將上市股票分配到交易廳專櫃；等等。
『肆』 請考過證券資格證的同學幫忙,中國證監會與證券協會與交易所與管理機構，人民銀行與中國銀監會，怎麼區分
建議你網路一下：中國證券監督管理委員會、證券業協會等你要問的東西，仔細看看自然就明白了。我簡單的找了點東西：
中國證監會為國務院直屬正部級事業單位，依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。
證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。協會的宗旨是根據發展社會主義市場經濟的要求，貫徹執行國家有關方針、政策和法規，發揮政府與證券經營機構之間的橋梁和紐帶作用，促進證券業的開拓發展。加強證券業的自律管理，維護會員的合法權益，建立和完善具有中國特色的證券市場體系。
證券交易所是依據國家有關法律，經政府證券主管機關批准設立的集中進行證券交易的有形場所。證券交易所應當創造公開、公平的市場環境，提供便利條件從而保證股票交易的正常運行。證券交易所的職責主要包括：提供股票交易的場所和設施；制定證券交易所的業務規則；審核批准股票的上市申請；組織、監督股票交易活動；提供和管理證券交易所的股票時場信息。
中國人民銀行1948年12月1日在華北銀行、北海銀行、西北農民銀行的基礎上合並組成的。1983年國務院決定中國人民銀行專門行使國家中央銀行職能。含金融風險防範與化解、統計數據、銀行卡、金融規章、反假貨幣工作、公告欄等。中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，中華人民共和國國務院組成部門之一。中國人民銀行根據《中華人民共和國中國人民銀行法》的規定，在國務院的領導下依法獨立執行貨幣政策，履行職責，開展業務，不受地方政府、各級政府部門、社會團體和個人的干涉。
中國銀行業監督管理委員會（簡稱銀監會）為國務院直屬正部級事業單位，根據授權，統一監督管理銀行、金融資產公司、信託投資公司及其他存款類金融機構，全系統參照公務員法管理。
『伍』 證券交易所和證券公司的區別
證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。證券交易所本身並不買賣證券，也不決定證券價格，而是為證券交易提供一定的場所和設施， 配備必要的管理和服務人員，為證券交易順利進行提供一個穩定、公開、高效的市場。
證券公司又稱券商。是指依照《公司法》、《證券法》規定並經國務院證券監督管理機構批准經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。證券公司的主要業務有證券經紀業務、證券投資咨詢業務、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務、證券承銷與保薦業務、證券自營業務、證券資產管理業務、融資融券業務、證券公司中間介紹（IB）業務等。
『陸』 證券交易所的職能是什麼
1、證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情，並按交易日製作證券市場行情表，予以公布。未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情。
2、證券交易所有權依照法律、行政法規，以及國務院證券監督管理機構的規定，辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復上市或者終止上市的事務。
3、因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以採取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。證券交易所採取技術性停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務院證券監督管理機構。
4、證券交易所對證券交易實行實時監控，並按照國務院證券監督管理機構的要求，對異常交易的情況提出報告。證券交易所應當對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、准確地披露信息。
證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，並報國務院證券監督管理機構備案。
5、證券交易所應當從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設立風險基金。風險基金由證券交易所理事會管理。證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。
6、證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則，並報國務院證券監督管理機構批准。
(6)證券交易所等負責審核股票發行的組織擴展閱讀
監管
證券交易所對股票交易活動的監管主要包括下列內容：
（1）證券交易所應當即時公布行情，並按日製作股票行情表，記載並以適當方式公布下列事項：上市股票的名稱；開市、最高、最低、及收市價格；與前一交易日收市價比較後的漲跌情況；成交量、值的分計及合計；股票指數及其漲跌情況；等等。
（2）證券交易所應當就市場內的成交情況編制日報表、周報表、月報表和年報表，並及時向社會公布。
（3）證券交易所應當監督上市公司按照規定披露信息。
（4）證券交易所應當與上市公司訂立上市協議，以確定相互間的權利義務關系。
（5）證券交易所應建立上市推薦人制度，以保證上市公司符合上市要求。
（6）證券交易所應當依照股票法規和證券交易所的上市規則、上市協議的規定，或者根據中國證券監督管理委員會的要求，對上市股票作出暫停、恢復或者取消其交易的決定。
（7）證券交易所應當設立上市公司的檔案資料，並對上市公司的董事、監事及高級管理人員持有上市股票的情況進行統計，並監督其變動情況。
（8）證券交易所的會員應當遵守證券交易所的章程、業務規則，依照章程、業務規則的有關規定向證券交易所繳納席位費、手續費等費用，並繳存交易保證金。
（9）證券交易所的會員應當向證券交易所和中國證券監督管理委員會提供季度、中期及年度報告，並主動報告有關情況；證券交易所有權要求會員提供有關報表、帳冊、交易記錄及其他文件。
『柒』 中國股票的上市規則及流程
股票要上市交易必須具備一定的條件，並按一定的原則和程序進行操作與運轉。 在股票交易中，為了有效保護投資者的利益，不損害公共利益，股票在上市過程中一般要遵循一下幾個原則：
1、公開性
公開性原則是股票上市時應遵循的基本原則。它要求股票必須公開發行，而且上市公司需連續的、及時地公開公司的財務報表、經營狀況及其他相關的資料與信息，使投資者能夠獲得足夠的信息進行分析和選擇，以維護投資者的利益。
2、公正性
指參與證券交易活動的每一個人、每一個機構或部門，均需站在公正、客觀的立場上反映情況，不得有隱瞞、欺詐或弄虛作假等致他人於誤境的行為。
3、公平性
指股票上市交易中的各方，包括各證券商、經紀人和投資者，在買賣交易活動中的條件和機會應該是均等的。
4、自願性
指在股票交易的各種形式中，必須以自願為前提，不能硬性攤派、橫加阻攔，也不能附加任何條件。
各證券交易所規定的股票上市條件各不相同，但都包括以下項目：
1.資本額
一般規定上市公司的實收資本額不得低於某一數值。
2.獲得能力
一般用稅後凈收益占資本總額的比率來反映獲利能力，這一比率一般不得低於某一數值。
3.基本結構
一般用最近一年的財產凈值占資產總額的比率來反映資本結構，這一比率一般不得低於某一數值。
4.償債能力
一般用最近一年的流動資產占流動負債的比率(即流動比率)來反映償債能力，這一比率一般不得低於某一數值。
5.股權分散情況
一般規定上市公司的股東人數不得低於某一數值。
股份有限公司申請股票上市，要經過一定的程序。按照《股票發行與交易管理暫行條例》與《公司法》的規定，股票上市的程序如下：
1.上市申請與審批
《股票發行與交易管理暫行條例》規定，公開發行股票符合條件的股份有限公司，申請其股票在證券交易所交易，應當向證券交易所的上市委員會提出申請；上市委員會應當自收到申請之日起二十個工作日內作出審批，確定上市時間，審批文件報證監會備案，並抄報證券委。
《公司法》規定，股份有限公司申請其股票上市交易，應當報經國務院或者國務院授權證券管理部門批准，依照有關法律、行政法規的規定報送有關文件。
《公司法》同時規定，國務院或者國務院授權證券管理部門對符合本法規定條件的股票上市交易申請，予以批准；對不符合本法規定條件的，不予批准。
當前，符合上市條件的股份有限公司要經過經過證監會復審通過，由證券交易所審核批准。
2.申請股票上市應當報送的文件
股份公司向交易所的上市委員會提出上市申請。申請時應報送下列文件：
（1）上市報告書；
（2）申請股票上市的股東大會決議；
（3）公司章程；
（4）公司營業執照；
（5）依法經會計師事務所所審計的公司最近3年的財務會計報告；
（6）法律意見書和上市保薦書；
（7）最近一次招股說明書；
（8）證劵交易所上市規則規定的其他文件。
3.訂立上市契約
股份有限公司被批准股票上市後，即成為上市公司。在上市公司股票上市前，還要與證券交易所訂立上市契約，確定上市的具體日期，並向證券交易所繳納上市費。
4.發表上市公告
根據《公司法》的規定，股票上市交易申請經批准後，被批準的上市公司必須公告其股票上市報告，並將其申請文件存放在指定地點供公眾查閱。
上市公司的上市公告－般要刊登在證監會指定的，全國性的證券報刊上。
上市公告的內容，除了應當包括招股說明書的主要內容外，還應當包括下列事項：
（1）股票獲准在證券交易所交易的日期和批准文號；
（2）股票發行情況，股權結構和最大的10名股東的名單及持股數；
（3）公司創立大會或股東大會同意公司股票在證券交易所交易的決議；
（4）董事、監事、高級管理人員簡歷及持有本公司證券的情況；
（5）公司近3年或者開業以來的經營業績和財務狀況以及下一年盈利的預測文件；
（6）證券交易所要求載明的其它情況。
補充：
股票上市條件：
1.股票經中國證監會核准已公開發行；
2.公司股本總額不少於人民幣3000萬元；
3.公開發行的股份達到公司股份總額的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公司發行股份的總額的比例為10%。
4.公司在3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
股票暫停上市條件：
1.上市公司股本總額（3000）萬元）、股權分布（25%、10%）等發生變化不再具備上市條件。
2.上市公司不按照規定公開其財務狀況，或者對會計報告作虛假記載，可能誤導投資者。
3.上市公司有重大違法行為。
4.上市公司3年連續虧損。
股票終止上市條件:
1.上市公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件。
2.上市公司不按照規定公開其財務善，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正。
3.上市公司3年連續虧損，在其後一個年度內未能恢復盈利。
4.上市公司解散或者被宣告破產。
『捌』 證券交易所的主要職能有哪些
1.為組織公平的集中交易提供保障。
2.提供場所和設施。
3.公布證券交易即時行情，並按交易日製作證券市場行情表，予以公布。
4.依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則，並報國務院證券監督管理機構批准。
5.對證券交易實行實時監控，並按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告。
6.對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、准確地披露信息。
7.因突發事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以採取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市等。