㈠ 請教股票規則
買賣是市場行為，無論是散戶還是主力，由自己決定，沒有什麼規定。
㈡ 香港股市交易規則和交易時間
一、香港股市交易規則
1、港股買賣可做T+0回轉交易，當天買入、當天可以賣出。
2、實際交收時間為交易日之後第2個工作日（T+2）；在T+2以前，客戶不能提取現金、實物股票及進行買入股份的轉託管。港股不設當日漲跌幅限制。
3、港股可以賣空。但根據香港聯交所規定，只有被列為「可進行賣空的指定證券」，投資者才可進行沽空。認股權證及債券，不被列入沽空名單之內。
二、香港股市交易時間
在星期一至五（公眾假期除外）進行交易，交易時間如下：
1、開市前時段 ：上午9:00至上午9:30
上午9:00至上午9:15（競價買賣盤時段）
上午9:15至上午9:20（對盤前時段）
上午9:20（對盤時段）
上午9:20至上午9:30（暫停時段）
2、持續交易時段：
早市：上午9:30至中午12:00（註：若因節假日產生半日市將在12:08-12:10隨機收市）
午市：下午13:00至下午16:08-16:10（隨機收市）
在聖誕前夕、新年前夕或農歷新年前夕，將沒有午市交易。
香港聯合交易所每年編制一份休市日歷，可於香港聯合交易所網站查閱。
香港股市每個交易日在早上10：00開盤交易，中午12：30收市休息；下午14：30開盤，交易直到16：00結束。這與A股的交易時段有明顯差異。此外，指數期貨的交易時段要比股票市場多出30分鍾，具體為早上9：45開盤，下午16：15結束。
(2)2018股票交易規則擴展閱讀
香港股市是香港股票市場的簡稱。一般指香港證券交易所。香港原有4家證券交易所，即遠東證券交易所、香港證券交易所、金銀證券交易所和九龍證券交易所。1986年，4家證券交易所合並成立香港聯合證券交易所，也稱為香港證券交易所。香港股市的管理機構是證券監理處，它是根據《1973年證券條例》而成立的法定監管機構。《1973年證券條例》還規定設立證券事務監察委員會，負責有關證券的決策工作。香港是世界著名的自由貿易港，是重要的國際金融中心，銀行業、地產業和加工業十分發達，近年來股市發展非常迅速。
重要指數
恆指服務有限公司：
（恆指服務有限公司）乃（恆生銀行全資附屬機構），負責編制及管理恆生指數及一系列其他股市指數：
選取范疇：
成份股以在聯交所主板作第一上市的公司為選取目標．
以（H 股）形式於香港上市的中國企業如符合以下其中一種情況，將合資格獲考慮納入恆生指數．
該（H 股）公司的股本以全（H 股）形式於香港聯合交易所上市；該（ H 股 ）公司已完成整個股權分置改革，且沒有非上市股本；或新上市的（ H 股）公司沒有非上市股本．
挑選准則：
恆生指數成份股乃經廣泛向外諮詢，及嚴謹周詳的程序而挑選．
任何公司均須符合以下基本准則，才有機會獲選為成份股：
必須位列在聯交所上市所有普通股份（ H 股除外 ）總市值首90% 之列（市值乃指過去12個月的平均值）；
必須位列在聯交所上市所有普通股份（ H 股除外 ）成交額首90% 之列（成交額乃指將過去 24 個月的成交總額分為八個季度各自作出評估）；或
須在聯交所上市滿 24 個月或符合有關上市少於 24 個月的大型股獲納入恆生指數之指引．
上市少於 24 個月的大型股獲納入恆生指數之指引：
新上市的大型股獲納入為恆生指數成份股候選名單須符合以下所列的市值排名及最少達到相關的上市時間：
於檢討指數時大型股平均市值排名：
五或以上：最少上市時間三個月
六至十五：最少上市時間六個月
十六至二十：最少上市時間十二個月
二十一至二十五：最少上市時間十八個月
二十五以下：最少上市時間二十四個月
經甄選合資格後，再按以下准則接受最終評選：
公司市值及成交額之排名；
不同行業在恆生指數內所佔的比重能反映大市分布；及公司的財政狀況．
恆生（中國企業）指數：
挑選准則：
恆生綜合指數成份股中的（國企 H 股）．
恆生中國（H 股）金融行業指數.
挑選准則:
根據恆生行業分類系統中被歸類為金融業的恆生中國企業指數數份股.
恆生（綜合）指數系列:
恆生綜合指數系列由十八隻指數組成，以不同方法來反映市場之表現.
除恆生綜合指數外，整個系列包括六隻地域指數及十一隻行業指數.
恆生（綜合）指數：
成份股：
恆生綜合指數以涵蓋聯交所主板上市之股票市值的百份之九十為目標，而現時的成份股數量為二百隻．
挑選准則：
除停牌的日子外,成份股不能在過去十二個月中,有超過二十天在市場欠缺成交；
以過去十二個月的平均市值計算,選取在通過(1)項後最大市值之二百間公司作為成份股．
恆生綜合指數 - （地域）指數
挑選准則：
公司的大部分營業銷售額須來自中國內地以外的地方，並為恆生綜合指數的成份股．
挑選准則：
恆生香港綜合指數中，市值最大的十五間公司．
挑選准則：
恆生香港綜合指數中，以市值計算名列第十六至五十的股份．
挑選准則：
恆生香港綜合指數中，以市值計算名列第五十一或以後的公司．
挑選准則：
公司最少 50% 之營業銷售額須來自中國內地，並為恆生綜合指數的成份股．
挑選准則：
恆生中國內地綜合指數成份股中的非國企 H 股;並至少百分之三十股權由下列股東直接擁有:
1.中國國營、省市單位所擁有的機構;或
2.由上述( 1 )項所述之上市或私營公司．
恆生綜合指數 - （行業）指數
恆生綜合行業指數包括能（源業）、（原材料業）、（工業製品業）、（消費品製造業）、（服務業）、（電訊業）、（公用事業）、（金融業）、（地產建築業）、（資訊科技業），以及（綜合企業）．
挑選准則：
二百隻成份股將會根據其業務而編制到所屬之行業．
恆生（流通）指數系列
恆生流通指數系列旨在為投資者提供另一組市場參考指數，在編算上顧及由策略性股東長期持有而不在市場上流通的股份．
恆生流通指數系列在編算上，採用個別股份的流通市值，並將其占指數的比重調整至不超過百分之十五．
恆生流通指數系列共有六隻指數：
流通指數：
三隻流通指數的成份股相對的恆生綜合指數內的「地域指數」組別相同．
流通指數相對指數．
恆生流通綜合指數．
恆生香港流通指數．
恆生中國內地流通指數．
恆生綜合指數．
恆生香港綜合指數．
恆生中國內地綜合指數．
精選指數：
精選指數採用同樣方法編算，但包括較少數目的成份股，以促進指數衍生產品之發展．
恆生 50(更新日期:二零零六年九月十一日)
恆生香港 25(更新日期:二零零六年九月十一日)
恆生中國內地 25(更新日期:二零零六年九月十一日)
剔除停牌成份股之政策：
恆生指數系列之任何一隻指數成份股如連續停牌一個月，該成份股將會從有關指數中被剔除．
在非常特殊情況下，如該成份股被認為極有可能在短時間內復牌，始有可能獲保留在指數內．
參考資料
網路_香港股市
㈢ a股新股上市第一天交易規則
新股上市首日交易規則如下：
1.主板股票在集合競價階段有效申報價格不得低於發行價的80%，且不能高於發行價的120%。即在集合競價階段最高上漲20%。
2.主板股票連續競價階段有效的申報價格不能低於發行價格的64%且不得高於發行價格的144%。
3.上市首日深交所設置了臨停製度，即：深交所新股當日股價較開盤價上漲至10%時，停盤30分鍾；復盤最高漲幅為44%；而上交所的股票可以開盤就上漲到44%。
4.創業板和科創板的股票上市首日不設置漲跌幅限制，但也設有臨停製度。即：當日盤中股價較開盤價首次上漲和下跌達到30%時，停牌10分鍾；上漲至60%時再次停牌10分鍾，兩次停牌後就不設置漲跌幅限制。
隨著IPO的越來越多，新股上市首日不再都會漲停，有些股票上市首日就可能出現破發的情況，所以投資者要注意風險。
【拓展資料】
A股目前新股發行實現了常態化，基本上每周都會有新股發行上市，有些投資者比較幸運能通過申購新股中簽賺到錢，而大多數股民則只能幹看。對於中新股的朋友來說，什麼時候會開板？對於想參與新股交易的股民來說，新股的交易規則是怎樣？首日能不能買到？新股首日的漲停製度是怎樣的？這些問題，都可以在本文中找到答案。
一般情況下，新股上市首日開盤是買不到的（極個別幸運兒掛單成交例外），比如以剛剛上市的新股運達股份為例，上市首日成交39.54萬元，中簽的股東基本上都是不會賣出的，因而無法買到。
A股目前的新股上市實行限價規則，上市第一天集合競價最高漲幅是發行價的20%，漲幅達到44%就進行限價。滬市和深市有點小區別，滬市集合競價後開盤漲幅達到44%限價，所以滬市有些股集合競價沒有價格，開盤後直接上漲44%一字板，而有些則是以上漲20%開盤後迅速上漲至44%限價。
比如雅運股份，2018年9月12日上市，集合競價沒成交，開盤後直接上漲44%一字板漲停。
㈣ 新三板交易規則有哪些
新三板的基本交易規則：
1、投資者辦理新三板開戶須持有效身份證明文件及深圳股東賬戶沒有深圳股東賬戶的須先開設後再辦理新三板開戶手續。
2、投資者書面簽署《買賣掛牌公司股票委託代理協議》和《掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》並抄錄《掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》中的特別聲明。
3、投資者買賣掛牌公司股份須委託主辦券商辦理與主辦券商簽訂代理報價轉讓協議。投資者賣出股份須委託代理其買入該股份的主辦券商辦理。如需委託另一家主辦券商賣出該股份須辦理股份轉託管手續。
4、結算篇。與滬深股票類似全國股轉系統掛牌股票的登記託管機構為中國證券登記結算有限責任公司由其作為共同對手方為股票轉讓提供清算和交收服務;或不作為共同對手方提供其他清算、交收等服務。
新三板股票如何交易：
1.轉讓方式有哪些如何委託交易?
掛牌股票可以採取做市轉讓方式、協議轉讓方式、競價轉讓方式 暫未推出之一進行轉讓。
股票採取做市轉讓方式的應當有2家 含以上做市商為其提供做市報價服務。申請掛牌公司股票擬採取做市轉讓方式的其中一家做市商應當為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母子公司。
與滬深股票類似已開通全國股轉系統掛牌股票買賣許可權的投資者可通過主辦券商櫃台、互聯網、自助終端等方式委託主辦券商買賣股票。
2.交易時間如何規定?
股票轉讓時間為每周一至周五9:15至11:30,13:00至15:00.轉讓時間內因故停市轉讓時間不作順延。遇法定節假日和全國股轉公司公告的休市日全國股轉系統休市。
3.股票轉讓實行「T+1」交易制度嗎?
投資者買入的股票買入當日不得賣出;賣出股票後獲得的資金當天可用於購買證券類資產但不可取現。
做市商買入的其擔任做市商的掛牌公司股票買入當日可以賣出。
4.股票申報數量有何要求?
買賣掛牌公司股票申報數量應當為1000股或其整數倍。賣出股票時余額不足1000股部分應當一次性申報賣出。
股票轉讓單筆申報最大數量不得超過100萬股。
5.股票轉讓計價單位是多少?
掛牌公司股票轉讓計價單位為「每股價格」,申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。
按成交原則達成的價格不在最小價格變動單位范圍內的按照四捨五入原則取至相應的最小價格變動單位。
6. 股票轉讓是否存在漲跌幅限制?
全國股轉系統對掛牌公司股票轉讓不設漲跌幅限制。
7.申報有效期是多少?
申報當日有效。
8.是否可以開展融資融券業務?
全國股轉系統目前暫不能開展融資融券業務。
㈤ 股票買賣時間規則
股票買賣時間規則：股票買賣時間為上午9點30分到11點30分，下午13點到15點，周一到周五為股票交易日，周六周日休市。股票買賣規則為委託方購買的股票必須為100股或是100股的倍數。
股票（stock）是股份公司所有權的一部分，也是發行的所有權憑證，是股份公司為籌集資金而發行給各個股東作為持股憑證並藉以取得股息和紅利的一種有價證券。每股股票都代表股東對企業擁有一個基本單位的所有權。每家上市公司都會發行股票。
同一類別的每一份股票所代表的公司所有權是相等的。每個股東所擁有的公司所有權份額的大小，取決於其持有的股票數量占公司總股本的比重。
股票是股份公司資本的構成部分，可以轉讓、買賣，是資本市場的主要長期信用工具，但不能要求公司返還其出資。
㈥ 深圳證券交易所股票上市規則（2018 年修訂）
第一章 總 則
1.1 為規范股票、可轉換為股票的公司債券（以下簡稱「可轉換公司債券」）及
其他衍生品種（以下統稱「股票及其衍生品種」）上市行為，以及發行人、上市公司
及相關信息披露義務人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權
益，根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱「《公司法》」)、《中華人民共和國證
券法》（以下簡稱「《證券法》」）等法律、行政法規、部門規章、規范性文件及《深
圳證券交易所章程》，制定本規則。
1.2 在深圳證券交易所（以下簡稱「本所」）主板、中小企業板上市的股票及其
衍生品種，適用本規則；中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）和本
所對權證等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事
宜另有規定的，從其規定。
本所對在中小企業板上市的股票及其衍生品種有特別規定的，從其規定。
1.3 申請股票及其衍生品種在本所上市，應當經本所同意，並在上市前與本所
簽訂上市協議，明確雙方的權利、義務和有關事項。
1.4 上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等
自然人、機構及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關
人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則和本所發布的細則、
指引、通知、辦法、備忘錄等相關規定（以下簡稱「本所其他相關規定」）。
1.5 本所依據法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則、本所其他相
關規定和中國證監會的授權，對上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、
實際控制人、收購人等自然人、機構及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、
證券服務機構及其相關人員進行監管。
第二章 信息披露的基本原則及一般規定
2.1 上市公司及相關信息披露義務人應當根據法律、行政法規、部門規章、規
范性文件、本規則以及本所發布的細則、指引和通知等相關規定，及時、公平地披
露信息，並保證所披露的信息真實、准確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或
— 4 —
者重大遺漏。
2.2 上市公司董事、監事、高級管理人員應當保證公司所披露的信息真實、准
確、完整，不能保證披露的信息內容真實、准確、完整的，應當在公告中作出相應
聲明並說明理由。
2.3 上市公司股東、實際控制人、收購人等相關信息披露義務人，應當按照有
關規定履行信息披露義務，積極配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公
司已發生或者擬發生的重大事件，並嚴格履行其所作出的承諾。
2.4 本規則所稱真實，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當以
客觀事實或者具有事實基礎的判斷和意見為依據，如實反映客觀情況，不得有虛假
記載和不實陳述。
2.5 本規則所稱准確，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當使
用明確、貼切的語言和簡明扼要、通俗易懂的文字，不得含有任何宣傳、廣告、恭
維或者誇大等性質的詞句，不得有誤導性陳述。
公司披露預測性信息及其他涉及公司未來經營和財務狀況等信息時，應當合理、
謹慎、客觀。
2.6 本規則所稱完整，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當內
容完整、文件齊備，格式符合規定要求，不得有重大遺漏。
2.7 本規則所稱及時，是指上市公司及相關信息披露義務人應當在本規則規定
的期限內披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產生較大影響的信息（以
下簡稱「重大信息」）。
2.8 本規則所稱公平，是指上市公司及相關信息披露義務人應當同時向所有投
資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得私下提前
向特定對象單獨披露、透露或者泄露。
公司向公司股東、實際控制人或者其他第三方報送文件和傳遞信息涉及未公開
重大信息的，應當及時向本所報告，並依據本所相關規定履行信息披露義務。
2.9 上市公司及其董事、監事、高級管理人員、相關信息披露義務人和其他知
情人在信息披露前，應當將該信息的知情者控制在最小范圍內，不得泄漏未公開重
— 5 —
大信息，不得進行內幕交易或者配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。
2.10 上市公司應當按照有關規定製定並嚴格執行信息披露事務管理制度。
公司應當將經董事會審議的信息披露事務管理制度及時報送本所備案並在本
所指定網站披露。
2.11 上市公司應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。
公司及相關信息披露義務人應當將公告文稿和相關備查文件在第一時間報送
本所，報送的公告文稿和相關備查文件應當符合本所的要求。
公司及相關信息披露義務人報送的公告文稿和相關備查文件應當採用中文文
本。同時採用外文文本的，信息披露義務人應當保證兩種文本的內容一致。兩種文
本發生歧義時，以中文文本為准。
2.12 本所根據有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則以及本
所發布的細則、指引和通知等相關規定，對上市公司及相關信息披露義務人披露的
信息進行形式審核，對其內容的真實性不承擔責任。
本所對定期報告實行事前登記、事後審核；對臨時報告依不同情況實行事前審
核或者事前登記、事後審核。
定期報告或者臨時報告出現任何錯誤、遺漏或者誤導，本所可以要求公司作出
說明並公告，公司應當按照本所要求辦理。
2.13 上市公司定期報告和臨時報告經本所登記後應當在中國證監會指定媒體
上披露。公司未能按照既定時間披露，或者在指定媒體上披露的文件內容與報送本
所登記的文件內容不一致的，應當立即向本所報告。
2.14 上市公司及相關信息披露義務人在其他公共媒體發布重大信息的時間不
得先於指定媒體，在指定媒體上公告之前不得以新聞發布或者答記者問等任何其他
方式透露、泄漏未公開重大信息。
公司董事、監事及高級管理人員應當遵守並促使公司遵守前述規定。
2.15 上市公司及相關信息披露義務人應當關注公共媒體關於本公司的報道以
及本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時向有關方面了解真實情況。
公司應當在規定期限內如實回復本所就相關事項提出的問詢，並按照本規則的
— 6 —
規定和本所要求及時、真實、准確、完整地就相關情況作出公告，不得以有關事項
存在不確定性或者需要保密等為由不履行報告、公告和回復本所問詢的義務。
2.16 上市公司及相關信息披露義務人未在規定期限內回復本所問詢，或者未
按照本規則的規定和本所的要求進行公告，或者本所認為必要的，本所可以交易所
公告等形式，向市場說明有關情況。
2.17 上市公司應當將定期報告、臨時報告和相關備查文件等信息披露文件在
公告的同時置備於公司住所，供公眾查閱。
2.18 上市公司應當配備信息披露所必要的通訊設備，並保證對外咨詢電話暢
通。
2.19 上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬於臨時性商業秘密或者本所認
可的其他情形，及時披露可能會損害公司利益或者誤導投資者，且符合以下條件的，
公司可以向本所提出暫緩披露申請，說明暫緩披露的理由和期限：
（一）擬披露的信息未泄漏；
（二）有關內幕人士已書面承諾保密；
（三）公司股票及其衍生品種交易未發生異常波動。
經本所同意，公司可以暫緩披露相關信息。暫緩披露的期限一般不超過兩個月。
暫緩披露申請未獲本所同意、暫緩披露的原因已經消除或者暫緩披露的期限屆
滿的，公司應當及時披露。
2.20 上市公司擬披露的信息屬於國家機密、商業秘密或者本所認可的其他情
況，按本規則披露或者履行相關義務可能會導致其違反國家有關保密法律、行政法
規規定或者損害公司利益的，公司可以向本所申請豁免按本規則披露或者履行相關
義務。
2.21 上市公司發生的或者與之有關的事件沒有達到本規則規定的披露標准，
或者本規則沒有具體規定，但本所或者公司董事會認為該事件對公司股票及其衍生
品種交易價格可能產生較大影響的，公司應當比照本規則及時披露。
2.22 上市公司及相關信息披露義務人對本規則的具體規定有疑問的，應當向
本所咨詢。
— 7 —
2.23 保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員為發行人、上市公
司及相關信息披露義務人的證券業務活動製作、出具上市保薦書、審計報告、資產
評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，
對所製作、出具的文件內容的真實性、准確性、完整性進行核查和驗證。其製作、
出具的文件不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第三章 董事、監事和高級管理人員
第一節 董事、監事和高級管理人員
3.1.1 上市公司的董事、監事和高級管理人員應當在公司股票首次上市前，新
任董事、監事應當在股東大會或者職工代表大會通過其任命後一個月內，新任高級
管理人員應當在董事會通過其任命後一個月內，簽署一式三份《董事（監事、高級
管理人員）聲明及承諾書》，並報本所和公司董事會備案。
董事、監事和高級管理人員簽署《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》
時，應當由律師見證，並由律師解釋該文件的內容，董事、監事和高級管理人員在
充分理解後簽字。
董事會秘書應當督促董事、監事和高級管理人員及時簽署《董事（監事、高級
管理人員）聲明及承諾書》，並按本所規定的途徑和方式提交《董事（監事、高級
管理人員）聲明及承諾書》的書面文件和電子文件。
3.1.2 上市公司董事、監事和高級管理人員應當在《董事（監事、高級管理人
員）聲明及承諾書》中聲明：
（一） 持有本公司股票的情況；
（二） 有無因違反法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則或者本所
其他相關規定受查處的情況；
（三） 參加證券業務培訓的情況；
（四） 其他任職情況和最近五年的工作經歷；
（五） 擁有其他國家或者地區的國籍、長期居留權的情況；
— 8 —
（六） 本所認為應當說明的其他情況。
3.1.3 上市公司董事、監事和高級管理人員應當保證《董事（監事、高級管理
人員）聲明及承諾書》中聲明事項的真實、准確、完整，不存在虛假記載、誤導性
陳述或者重大遺漏。
3.1.4 上市公司董事、監事和高級管理人員在任職（含續任）期間出現聲明事
項發生變化的，董事、監事和高級管理人員應當自該等事項發生變化之日起五個交
易日內向本所和公司董事會提交有關該等事項的最新資料。
3.1.5 上市公司董事、監事和高級管理人員應當履行以下職責並在《董事（監
事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出承諾：
（一） 遵守並促使上市公司遵守國家法律、行政法規、部門規章、規范性文件，
履行忠實義務和勤勉義務；
（二） 遵守並促使上市公司遵守本規則和本所其他相關規定，接受本所監管；
（三） 遵守並促使上市公司遵守《公司章程》；
（四） 本所認為應當履行的其他職責和應當作出的其他承諾。
監事還應當承諾監督董事和高級管理人員遵守其承諾。
高級管理人員還應當承諾及時向董事會報告有關公司經營或者財務方面出現
的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的事項。
3.1.6 上市公司董事應當履行的忠實義務和勤勉義務包括：
（一） 原則上應當親自出席董事會，以正常合理的謹慎態度勤勉行事並對所議
事項表達明確意見；因故不能親自出席董事會的，應當審慎地選擇受託人；
（二） 認真閱讀上市公司的各項商務、財務報告和公共媒體有關公司的報道，
及時了解並持續關注公司業務經營管理狀況和公司已發生或者可能發生的重大事
件及其影響，及時向董事會報告公司經營活動中存在的問題，不得以不直接從事經
營管理或者不知悉為由推卸責任；
（三） 《證券法》、《公司法》規定的及社會公認的其他忠實義務和勤勉義務。
3.1.7 上市公司董事、監事和高級管理人員應當在公司股票上市前、任命生效
時及新增持有公司股份時，按照本所的有關規定申報並申請鎖定其所持的本公司股
— 9 —
份。
公司董事、監事、高級管理人員和證券事務代表所持本公司股份發生變動的（因
公司派發股票股利和資本公積轉增股本導致的變動除外），應當及時向公司報告並
由公司在本所指定網站公告。
3.1.8 上市公司董事、監事、高級管理人員和公司股東買賣本公司股份應當遵
守《公司法》、《證券法》、中國證監會和本所相關規定及公司章程。
上市公司董事、監事、高級管理人員自公司股票上市之日起一年內和離職後半
年內，不得轉讓其所持本公司股份。
3.1.9 上市公司董事、監事、高級管理人員、持有公司股份5%以上的股東，
將其持有的該公司的股票在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，
由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益，並及時披露相關情
況。
3.1.10 上市公司在發布召開關於選舉獨立董事的股東大會通知時，應當將所
有獨立董事候選人的有關材料（包括但不限於提名人聲明、候選人聲明、獨立董事
履歷表）報送本所備案。
公司董事會對獨立董事候選人的有關情況有異議的，應當同時報送董事會的書
面意見。
3.1.11 本所在收到前條所述材料的五個交易日內，對獨立董事候選人的任職
資格和獨立性進行審核。對於本所提出異議的獨立董事候選人，上市公司不得將其
提交股東大會選舉為獨立董事。
在召開股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應當對獨立董事候選人是否被本
所提出異議的情況進行說明。
3.1.12 上市公司應當在董事會下設立審計委員會，內部審計部門對審計委員
會負責，向審計委員會報告工作。審計委員會中獨立董事應當佔半數以上並擔任召
集人，且至少有一名獨立董事是會計專業人士。
— 10 —
第二節 董事會秘書
3.2.1 上市公司應當設立董事會秘書，作為公司與本所之間的指定聯絡人。
公司應當設立由董事會秘書負責管理的信息披露事務部門。
3.2.2 董事會秘書對上市公司和董事會負責，履行如下職責：
（一） 負責公司信息披露事務，協調公司信息披露工作，組織制訂公司信息披
露事務管理制度，督促公司及相關信息披露義務人遵守信息披露相關規定；
（二） 負責公司投資者關系管理和股東資料管理工作，協調公司與證券監管機
構、股東及實際控制人、保薦人、證券服務機構、媒體等之間的信息溝通；
（三） 組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監事會
會議及高級管理人員相關會議，負責董事會會議記錄工作並簽字；
（四）負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現泄露時，及時向
本所報告並公告；
（五）關注媒體報道並主動求證真實情況，督促董事會及時回復本所所有問詢；
（六）組織董事、監事和高級管理人員進行證券法律法規、本規則及相關規定
的培訓，協助前述人員了解各自在信息披露中的權利和義務；
（七）督促董事、監事和高級管理人員遵守法律、法規、規章、規范性文件、
本規則、本所其他相關規定及公司章程，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作
出或者可能作出違反有關規定的決議時，應當予以提醒並立即如實地向本所報告；
（八）《公司法》、《證券法》、中國證監會和本所要求履行的其他職責。
3.2.3 上市公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，董事、監事、財務
負責人及其他高級管理人員和公司相關人員應當支持、配合董事會秘書在信息披露
方面的工作。
董事會秘書為履行職責有權了解公司的財務和經營情況，參加涉及信息披露的
有關會議，查閱涉及信息披露的所有文件，並要求公司有關部門和人員及時提供相
關資料和信息。
董事會秘書在履行職責過程中受到不當妨礙和嚴重阻撓時，可以直接向本所報
— 11 —
告。
3.2.4 董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、法律專業知識，具
有良好的職業道德和個人品德，並取得本所頒發的董事會秘書資格證書。有下列情
形之一的人士不得擔任上市公司董事會秘書：
（一） 有《公司法》第一百四十六條規定情形之一的；
（二） 自受到中國證監會最近一次行政處罰未滿三年的；
（三） 最近三年受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評的；
（四） 本公司現任監事；
（五） 本所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。
3.2.5 上市公司應當在首次公開發行股票上市後三個月內或者原任董事會秘
書離職後三個月內聘任董事會秘書。
3.2.6 上市公司應當在有關擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將
該董事會秘書的有關材料報送本所，本所自收到有關材料之日起五個交易日內未提
出異議的，董事會可以聘任。
3.2.7 上市公司聘任董事會秘書之前應當向本所報送下列資料：
（一） 董事會推薦書，包括被推薦人符合本規則任職資格的說明、職務、工作
表現及個人品德等內容；
（二） 被推薦人的個人簡歷、學歷證明（復印件）；
（三） 被推薦人取得的董事會秘書資格證書（復印件）。
3.2.8 上市公司在聘任董事會秘書的同時，還應當聘任證券事務代表，協助董
事會秘書履行職責。在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代錶行使其權利並
履行其職責，在此期間，並不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務所負有的責
任。
證券事務代表應當參加本所組織的董事會秘書資格培訓並取得董事會秘書資
格證書。
3.2.9 上市公司董事會正式聘任董事會秘書、證券事務代表後應當及時公告並
向本所提交下列資料：
— 12 —
（一） 董事會秘書、證券事務代表聘任書或者相關董事會決議；
（二） 董事會秘書、證券事務代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移
動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等；
（三） 公司董事長的通訊方式，包括辦公電話、行動電話、傳真、通信地址及
專用電子郵件信箱地址等。
上述有關通訊方式的資料發生變更時，公司應當及時向本所提交變更後的資料。
3.2.10 上市公司解聘董事會秘書應當具有充分理由，不得無故將其解聘。
董事會秘書被解聘或者辭職時，公司應當及時向本所報告，說明原因並公告。
董事會秘書有權就被公司不當解聘或者與辭職有關的情況，向本所提交個人陳
述報告。
3.2.11 董事會秘書有下列情形之一的，上市公司應當自事實發生之日起一個
月內解聘董事會秘書：
（一） 出現本規則第 3.2.4 條所規定情形之一的；
（二） 連續三個月以上不能履行職責的；
（三） 在履行職責時出現重大錯誤或者疏漏，給投資者造成重大損失的；
（四） 違反法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則、本所其他相關
規定或者公司章程，給投資者造成重大損失的。
3.2.12 上市公司應當在聘任董事會秘書時與其簽訂保密協議，要求其承諾在
任職期間以及在離任後持續履行保密義務直至有關信息披露為止，但涉及公司違法
違規的信息除外。
董事會秘書離任前，應當接受董事會、監事會的離任審查，在公司監事會的監
督下移交有關檔案文件、正在辦理或者待辦理事項。
3.2.13 上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應當指定一名董事或者高級管
理人員代行董事會秘書的職責，並報本所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。公
司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責。
董事會秘書空缺期間超過三個月之後，董事長應當代行董事會秘書職責，直至
公司正式聘任董事會秘書。
— 13 —
3.2.14 上市公司應當保證董事會秘書在任職期間按要求參加本所組織的董事
會秘書後續培訓。
3.2.15 上市公司在履行信息披露義務時，應當指派董事會秘書、證券事務代
表或者本規則第3.2.13條規定代行董事會秘書職責的人員負責與本所聯系，辦理信
息披露與股權管理事務。
第四章 保薦人
4.1 本所實行股票、可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券上市保薦
制度。發行人向本所申請其首次公開發行的股票和上市後發行的新股、可轉換公司
債券和分離交易的可轉換公司債券在本所上市，以及股票被暫停上市後公司申請其
股票恢復上市、股票被終止上市後公司申請其股票重新上市的，應當由保薦人保薦。
保薦人應當為經中國證監會注冊登記並列入保薦人名單，同時具有本所會員資
格的證券經營機構；推薦股票恢復上市的保薦人還應當具有中國證券業協會《證券
公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法（試行）》中規定的從事代辦股
份轉讓主辦券商業務資格。
根據中國證監會相關規定無需聘請保薦人的，從其規定。
4.2 保薦人應當與發行人簽訂保薦協議，明確雙方在公司申請上市期間、申
請恢復上市期間和持續督導期間的權利和義務。保薦協議應當約定保薦人審閱發行
人信息披露文件的時點。
首次公開發行股票的，持續督導期間為股票上市當年剩餘時間及其後兩個完整
會計年度；上市後發行新股、可轉換公司債券和分離交易的可轉換公司債券的，持
續督導期間為股票、可轉換公司債券或者分離交易的可轉換公司債券上市當年剩餘
時間及其後一個完整會計年度；申請恢復上市的，持續督導期間為股票恢復上市當
年剩餘時間及其後一個完整會計年度。持續督導期間自股票、可轉換公司債券或者
分離交易的可轉換公司債券上市之日起計算。
4.3 保薦人應當在簽訂保薦協議時指定兩名保薦代表人具體負責保薦工作，
作為保薦人與本所之間的指定聯絡人。
— 14 —
保薦代表人應當為經中國證監會注冊登記並列入保薦代表人名單的自然人。
4.4 保薦人保薦股票、可轉換公司債券或者分離交易的可轉換公司債券上市
（恢復上市除外）時，應當向本所提交上市保薦書、保薦協議、保薦人和相關保薦
代表人已經中國證監會注冊登記並列入保薦人和保薦代表人名單的證明文件和授
權委託書，以及與上市保薦工作有關的其他文件。
保薦人推薦股票恢復上市時應當提交的文件及其內容應當符合本規則第十四
章第二節的有關規定。
4.5 上市保薦書應當包括以下內容：
（一） 發行股票、可轉換公司債券或者分離交易的可轉換公司債券的公司概況；
（二） 申請上市的股票、可轉換公司債券或者分離交易的可轉換公司債券的發
行情況；
（三） 保薦人是否存在可能影響公正履行保薦職責情形的說明；
（四） 保薦人按照有關規定應當承諾的事項；
（五） 對公司持續督導期間的工作安排；
（六） 保薦人和相關保薦代表人的聯系地址、電話和其他通訊方式；
（七） 保薦人認為應當說明的其他事項；
（八） 本所要求的其他內容。
上市保薦書應當由保薦人的法定代表
㈦ 上海證券交易所交易規則（2018年修訂）
第一章 總則
1.1 為規范證券市場交易行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規、部門規章及《上海證券交易所章程》，制定本規則。
1.2 在上海證券交易所（以下簡稱本所）上市的證券及其衍生品種（以下統稱證券）的交易，適用本規則。本規則未作規定的，適用本所其他有關規定。
1.3 證券交易遵循公開、公平、公正的原則。
1.4 證券交易應當遵守法律、行政法規和部門規章及本所相關業務規則，遵循自願、有償、誠實信用原則。
1.5 證券交易採用無紙化的集中交易或經中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）批準的其他方式。
第二章 交易市場
第一節 交易場所
2.1.1 本所為證券交易提供交易場所及設施。交易場所及設施由交易主機、交易大廳、參與者交易業務單元、報盤系統及相關的通信系統等組成。
2.1.2 本所設置交易大廳。本所會員（以下簡稱會員）可以通過其派駐交易大廳的交易員進行申報。
除經本所特許外，僅限下列人員進入交易大廳：
（一）登記在冊交易員；
（二）場內監管人員。
第二節 交易參與人與交易權
2.2.1 會員及本所認可的機構進入本所市場進行證券交易的，須向本所申請取得交易權，成為本所交易參與人。
交易參與人應當通過在本所開設的參與者交易業務單元進行證券交易，並遵守本規則以及本所其他業務規則關於證券交易業務的相關規定。
2.2.2 參與者交易業務單元，是指交易參與人據此可以參與本所證券交易，享有及行使相關交易權利，並接受本所相關交易業務管理的基本單位。
2.2.3 參與者交易業務單元和交易許可權等管理細則由本所另行規定，報證監會批准後生效。
第三節 交易品種
2.3 下列證券可以在本所市場掛牌交易：
（一）股票；
（二）基金；
（三）債券；
（四）債券回購；
（五）權證；
（六）經證監會批準的其他交易品種。
第四節 交易時間
2.4.1 本所交易日為每周一至周五。
國家法定假日和本所公告的休市日，本所市場休市。
2.4.2 採用競價交易方式的，除本規則另有規定外，每個交易日的9:15至9:25為開盤集合競價時間，9:30至11:30、13:00至14:57為連續競價時間，14:57至15:00為收盤集合競價時間。
基金、債券、債券回購交易，每個交易日的9:15至9:25為開盤集合競價時間，9:30至11:30、13:00至15:00為連續競價時間。
開市期間停牌並復牌的證券除外。
根據市場發展需要，經證監會批准，本所可以調整交易時間。
2.4.3 交易時間內因故停市，交易時間不作順延。
第三章 證券買賣
第一節 一般規定
3.1.1 會員接受投資者的買賣委託後，應當按照委託的內容向本所申報，並承擔相應的交易、交收責任。
會員接受投資者買賣委託達成交易的，投資者應當向會員交付其委託會員賣出的證券或其委託會員買入證券的款項，會員應當向投資者交付賣出證券所得款項或買入的證券。
3.1.2 交易參與人通過其相關的報盤系統、參與者交易業務單元和報送渠道向本所交易主機發送買賣申報指令，並按本規則達成交易，交易結果及其他交易記錄由本所發送至交易參與人。
3.1.3 交易參與人應當按照有關規定妥善保管委託和申報記錄。
3.1.4 投資者買入的證券，在交收前不得賣出，但實行回轉交易的除外。
證券的回轉交易是指投資者買入的證券，經確認成交後，在交收前全部或部分賣出。
3.1.5 下列品種實行當日回轉交易：
（一）債券；
（二）債券交易型開放式指數基金；
（三）交易型貨幣市場基金；
（四）黃金交易型開放式證券投資基金；
（五）跨境交易型開放式指數基金；
（六）跨境上市開放式基金；
（七）權證；
（八）經證監會同意的其他品種。
前款所述的跨境交易型開放式指數基金和跨境上市開放式基金僅限於所跟蹤指數成份證券或投資標的實施當日回轉交易的開放式基金。
B股實行次交易日起回轉交易。
3.1.6 根據市場需要，本所可以實行一級交易商制度，具體辦法由本所另行規定，報證監會批准後生效。
第二節 指定交易
3.2.1 本所市場證券交易實行全面指定交易制度，境外投資者從事B股交易除外。
3.2.2 全面指定交易是指參與本所市場證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受託人，通過該會員參與本所市場證券買賣。
3.2.3 投資者應當與指定交易的會員簽訂指定交易協議，明確雙方的權利、義務和責任。指定交易協議一經簽訂，會員即可根據投資者的申請向本所交易主機申報辦理指定交易手續。
3.2.4 本所在開市期間接受指定交易申報指令，該指令被交易主機接受後即刻生效。
3.2.5 投資者變更指定交易的，應當向已指定的會員提出撤銷申請，由該會員申報撤銷指令。對於符合撤銷指定條件的，會員不得限制、阻撓或拖延其辦理撤銷指定手續。
3.2.6 指定交易撤銷後即可重新申辦指定交易。
3.2.7 指定交易的其他事項按照本所的有關規定執行。
第三節 委託
3.3.1 投資者買賣證券，應當開立證券賬戶和資金賬戶，並與會員簽訂證券交易委託協議。協議生效後，投資者即成為該會員經紀業務的客戶（以下簡稱客戶）。
投資者開立證券賬戶，按本所指定登記結算機構的規定辦理。
3.3.2 客戶可以通過書面或電話、自助終端、互聯網等自助委託方式委託會員買賣證券。電話、自助終端、互聯網等自助委託應當按相關規定操作。
3.3.3 客戶通過自助委託方式參與證券買賣的，會員應當與其簽訂自助委託協議。
3.3.4 除本所另有規定外，客戶的委託指令應當包括下列內容：
（一）證券賬戶號碼；
（二）證券代碼；
（三）買賣方向；
（四）委託數量；
（五）委託價格；
（六）本所及會員要求的其他內容。
3.3.5 客戶可以採用限價委託或市價委託的方式委託會員買賣證券。
限價委託是指客戶委託會員按其限定的價格買賣證券，會員必須按限定的價格或低於限定的價格申報買入證券；按限定的價格或高於限定的價格申報賣出證券。
市價委託是指客戶委託會員按市場價格買賣證券。
3.3.6 客戶可以撤銷委託的未成交部分。
3.3.7 被撤銷和失效的委託，會員應當在確認後及時向客戶返還相應的資金或證券。
3.3.8 會員向客戶買賣證券提供融資融券服務的，應當按照有關規定辦理。
第四節 申報
3.4.1 本所接受交易參與人競價交易申報的時間為每個交易日9:15至 9:25、9:30至11:30 、13:00至15:00。
每個交易日9:20至9:25的開盤集合競價階段、14:57至15:00的收盤集合競價階段，本所交易主機不接受撤單申報；其他接受交易申報的時間內，未成交申報可以撤銷。撤銷指令經本所交易主機確認方為有效。
本所認為必要時，可以調整接受申報時間。
3.4.2 會員應當按照客戶委託的時間先後順序及時向本所申報。
3.4.3 本所接受交易參與人的限價申報和市價申報。
3.4.4 根據市場需要，本所可以接受下列方式的市價申報：
（一）最優5檔即時成交剩餘撤銷申報，即該申報在對手方實時最優5個價位內以對手方價格為成交價逐次成交，剩餘未成交部分自動撤銷。
（二）最優5檔即時成交剩餘轉限價申報，即該申報在對手方實時5個最優價位內以對手方價格為成交價逐次成交，剩餘未成交部分按本方申報最新成交價轉為限價申報；如該申報無成交的，按本方最優報價轉為限價申報；如無本方申報的，該申報撤銷。
（三）本所規定的其他方式。
3.4.5 市價申報只適用於有價格漲跌幅限制證券連續競價期間的交易，本所另有規定的除外。
3.4.6 限價申報指令應當包括證券賬號、營業部代碼、證券代碼、買賣方向、數量、價格等內容。
市價申報指令應當包括申報類型、證券賬號、營業部代碼、證券代碼、買賣方向、數量等內容。
申報指令按本所規定的格式傳送。本所認為必要時，可以調整申報的內容及方式。
3.4.7通過競價交易買入股票、基金、權證的，申報數量應當為100股（份）或其整數倍。
賣出股票、基金、權證時，余額不足100股（份）的部分，應當一次性申報賣出。
3.4.8 競價交易中，債券交易的申報數量應當為1手或其整數倍，債券質押式回購交易的申報數量應當為100手或其整數倍，債券買斷式回購交易的申報數量應當為1000手或其整數倍。
債券交易和債券買斷式回購交易以人民幣1000元面值債券為1手，債券質押式回購交易以人民幣1000元標准券為1手。但本所另有規定的除外。
3.4.9 股票、基金、權證交易單筆申報最大數量應當不超過100萬股（份），債券交易和債券質押式回購交易單筆申報最大數量應當不超過10萬手，債券買斷式回購交易單筆申報最大數量應當不超過5萬手。
根據市場需要，本所可以調整證券的單筆申報最大數量。
3.4.10 不同證券的交易採用不同的計價單位。股票為「每股價格」，基金為「每份基金價格」，權證為「每份權證價格」，債券為「每百元面值債券的價格」，債券質押式回購為「每百元資金到期年收益」，債券買斷式回購為「每百元面值債券的到期購回價格」。但本所另有規定的除外。
3.4.11A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金、權證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元，債券質押式回購交易為0.005元。
3.4.12根據市場需要，本所可以調整各類證券單筆買賣申報數量和申報價格的最小變動單位。
3.4.13 本所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。
股票、基金漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=前收盤價×（1±漲跌幅比例）。
計算結果按照四捨五入原則取至價格最小變動單位。
屬於下列情形之一的，首個交易日無價格漲跌幅限制：
（一）首次公開發行上市的股票和封閉式基金；
（二）增發上市的股票；
（三）暫停上市後恢復上市的股票；
（四）退市後重新上市的股票；
（五）本所認定的其他情形。
經證監會批准，本所可以調整證券的漲跌幅比例。
3.4.14買賣有價格漲跌幅限制的證券，在價格漲跌幅限制以內的申報為有效申報，超過價格漲跌幅限制的申報為無效申報。
3.4.15除本所另有規定外，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格應符合下列規定：
（一）股票開盤集合競價階段的交易申報價格不高於前收盤價格的900%，並且不低於前收盤價格的50%；
（二）基金、債券開盤集合競價階段的交易申報價格最高不高於前收盤價格的150%，並且不低於前收盤價格的70%；
（三）股票收盤集合競價階段的交易申報價格不高於最新成交價格的110%且不低於最新成交價格的90%。
當日無交易的，前收盤價格視為最新成交價格。
開盤集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制。
3.4.16 除本所另有規定外，買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續競價階段、開市期間停牌階段的有效申報價格應符合下列規定：
（一）股票連續競價階段、開市期間停牌階段的交易申報價格不高於最新成交價格的110%且不低於最新成交價格的90%；
（二）基金、債券、債券回購連續競價階段的交易申報價格不高於即時揭示的最低賣出價格的110%且不低於即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高於上述最高申報價與最低申報價平均數的130%且不低於該平均數的70%；即時揭示中無買入申報價格的，即時揭示的最低賣出價格、最新成交價格中較低者視為前項最高買入價格；即時揭示中無賣出申報價格的，即時揭示的最高買入價格、最新成交價格中較高者視為前項最低賣出價格。
當日無交易的，前收盤價格視為最新成交價格。
根據市場需要，本所可以調整申報價格限制的規定。
3.4.17申報當日有效。每筆參與競價交易的申報不能一次全部成交時，未成交的部分繼續參加當日競價，本規則另有規定的除外。
第五節 競價
3.5.1 證券競價交易採用集合競價和連續競價兩種方式。
集合競價是指在規定時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。
連續競價是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。
3.5.2 當前競價交易階段未成交的買賣申報，自動進入當日後續競價交易階段。
第六節 成交
3.6.1 證券競價交易按價格優先、時間優先的原則撮合成交。
成交時價格優先的原則為：較高價格買入申報優先於較低價格買入申報，較低價格賣出申報優先於較高價格賣出申報。
成交時時間優先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報者優先於後申報者。先後順序按交易主機接受申報的時間確定。
3.6.2集合競價時，成交價格的確定原則為：
（一）可實現最大成交量的價格；
（二）高於該價格的買入申報與低於該價格的賣出申報全部成交的價格；
（三）與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。
兩個以上申報價格符合上述條件的，使未成交量最小的申報價格為成交價格；仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，其中間價為成交價格。
集合競價的所有交易以同一價格成交。
3.6.3連續競價時，成交價格的確定原則為：
（一）最高買入申報價格與最低賣出申報價格相同，以該價格為成交價格；
（二）買入申報價格高於即時揭示的最低賣出申報價格的，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價格；
（三）賣出申報價格低於即時揭示的最高買入申報價格的，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價格。
3.6.4 按成交原則達成的價格不在最小價格變動單位范圍內的，按照四捨五入原則取至相應的最小價格變動單位。
3.6.5買賣申報經交易主機撮合成交後，交易即告成立。符合本規則各項規定達成的交易於成立時生效，買賣雙方必須承認交易結果，履行清算交收義務。
因不可抗力、意外事件、交易系統被非法侵入等原因造成嚴重後果的交易，本所可以採取適當措施或認定無效。
對顯失公平的交易，經本所認定並經本所理事會同意，可以採取適當措施，並向證監會報告。
違反本規則，嚴重破壞證券市場正常運行的交易，本所有權宣布取消，由此造成的損失由違規交易者承擔。
3.6.6 依照本規則達成的交易，其成交結果以本所交易主機記錄的成交數據為准。
3.6.7證券交易的清算交收業務，應當按照本所指定的登記結算機構的規定辦理。
第七節 大宗交易
3.7.1 在本所進行的證券買賣符合以下條件的，可以採用大宗交易方式：
（一）A股單筆買賣申報數量應當不低於30萬股，或者交易金額不低於200萬元人民幣；
（二）B股單筆買賣申報數量應當不低於30萬股，或者交易金額不低於20萬元美元；
（三）基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低於200萬份，或者交易金額不低於200萬元；
（四）債券及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低於1000手，或者交易金額不低於100萬元；
本所可以根據市場情況調整大宗交易的最低限額。
3.7.2 本所接受下列大宗交易申報：
（一）意向申報；
（二）成交申報；
（三）固定價格申報；
（四）本所認可的其他大宗交易申報。
3.7.3本所每個交易日接受大宗交易申報的時間分別為：
（一）9:30至11:30、13:00至15:30接受意向申報；
（二）9:30至11:30、13:00至15:30、16:00至17:00接受成交申報；
（三）15：00至15：30接受固定價格申報。
交易日的15:00仍處於停牌狀態的證券，本所當日不再接受其大宗交易的申報。
3.7.4 每個交易日9:30至15:30時段確認的成交，於當日進行清算交收。
每個交易日16:00至17:00時段確認的成交，於次一交易日進行清算交收。
3.7.5 意向申報指令應當包括證券賬號、證券代碼、買賣方向等。
意向申報應當真實有效。申報方價格不明確的，視為至少願以規定的最低價格買入或最高價格賣出；數量不明確的，視為至少願以大宗交易單筆買賣最低申報數量成交。
3.7.6 當意向申報被會員接受（包括其他會員報出比意向申報更優的價格）時，申報方應當至少與一個接受意向申報的會員進行成交申報。
3.7.7 買賣雙方就大宗交易達成一致後，應當委託會員通過交易業務單元向本所交易系統提出成交申報，申報指令應當包括以下內容：
（一）證券代碼；
（二）證券賬號；
（三）買賣方向；
（四）成交價格；
（五）成交數量；
（六）本所規定的其他內容。
成交申報的證券代碼、成交價格和成交數量必須一致。
3.7.8 買賣雙方達成協議後，向本所交易系統提出成交申報，申報的交易價格和數量必須一致。
除本所另有規定外，大宗交易的成交申報、成交結果一經本所確認，不得撤銷或變更。買賣雙方必須承認交易結果、履行清算交收義務。
3.7.9 提出固定價格申報的，買賣雙方可按當日競價交易市場收盤價格或者當日全天成交量加權平均價格進行申報。
固定價格申報指令應當包括證券賬號、證券代碼、買賣方向、交易類型、交易數量等。
在接受固定價格申報期間內，固定價格申報可以撤銷；申報時間結束後，本所根據時間優先的原則對固定價格申報進行匹配成交。未成交部分自動撤銷。
3.7.10 有價格漲跌幅證券的成交申報價格，由買方和賣方在當日價格漲跌幅限制范圍內確定。
無價格漲跌幅限制證券的成交申報價格，由買賣雙方在前收盤價格的上下30%或當日已成交的最高、最低價格之間自行協商確定。
每個交易日16：00至17：00接受的申報，適用於當日其他交易時段接受的漲跌幅價格。
3.7.11 會員應當保證大宗交易參與者實際擁有與其申報相對應的證券或者資金。
持有或者租用本所交易業務單元的機構參與大宗交易，應當通過持有或者租用的交易業務單元提出申報，並確保擁有與申報相對應的證券或者資金。
3.7.12 本所債券大宗交易實行一級交易商制度。
經本所認可的會員，可以擔任一級交易商，通過本所大宗交易系統進行債券雙邊報價業務。
3.7.13 大宗交易不納入本所即時行情和指數的計算，成交量在大宗交易結束後計入該證券成交總量。
3.7.14 本所在每個交易日結束後通過本交易所網站公布以下交易信息：
（一）股票和基金的成交申報大宗交易，內容包括：證券代碼、證券簡稱、成交量、成交價格以及買賣雙方所在會員證券營業部的名稱；
（二）債券和債券回購的成交申報大宗交易，內容包括：證券名稱、成交價和成交量；
（三）單只證券的固定價格申報的成交量、成交金額，及該證券當日買入、賣出金額最大五家會員證券營業部的名稱和各自的買入、賣出金額。
3.7.15 大宗交易涉及法定信息披露要求的，買賣雙方應依照有關法律法規履行信息披露義務。
第八節 債券回購交易
3.8.1 債券回購交易包括債券買斷式回購交易和債券質押式回購交易等。
3.8.2 債券買斷式回購交易是指債券持有人將債券賣給購買方的同時，交易雙方約定在未來某一日期，賣方再以約定價格從買方購回相等數量同種債券的交易。
債券質押式回購交易是指債券持有人在將債券質押的同時，將相應債券以標准券折算比率計算出的標准券數量為融資額度而進行的質押融資，交易雙方約定在回購期滿後返還資金和解除質押的交易。
3.8.3 債券回購交易的期限按日歷時間計算。如到期日為非交易日，順延至下一個交易日結算。
第四章 其他交易事項
第一節 開盤價與收盤價
4.1.1 證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價格。
4.1.2 證券的開盤價通過集合競價方式產生，不能產生開盤價的，以連續競價方式產生。
4.1.3 除本規則另有規定外，證券的收盤價通過集合競價的方式產生。收盤集合競價不能產生收盤價或未進行收盤集合競價的，以當日該證券最後一筆交易前一分鍾所有交易的成交量加權平均價（含最後一筆交易）為收盤價。
基金、債券、債券買斷式回購的收盤價為當日該證券最後一筆交易前一分鍾所有交易的成交量加權平均價（含最後一筆交易）。
債券質押式回購的收盤價為當日該證券最後一筆交易前一小時所有交易的成交量加權平均價（含最後一筆交易）。
當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。
第二節掛牌、摘牌、停牌與復牌
4.2.1 本所對上市證券實行掛牌交易。
4.2.2 證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，本所終止其上市交易，並予以摘牌。
4.2.3 本所可以對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌並予以公告，相關當事人應按照本所的要求提交書面報告。
特別停牌及復牌的時間和方式由本所決定。
4.2.4 證券停牌時，本所發布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌後，行情中無該證券的信息。
4.2.5 證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌後的交易；停牌期間，可以繼續申報，也可以撤銷申報；復牌時對已接受的申報實行集合競價，停牌及集合競價期間不揭示集合競價虛擬參考價格、虛擬匹配量、虛擬未匹配量。
證
㈧ 股票交易的規則及時間
規則：申報金額：不得高於或低於漲跌幅限制。
時間：股票交易日都是在周一到周五這段期間。周六周日及國家法定節假日都是休市的。9：15-9：25是開盤集合競價時間;9：30-11：30是前市，連續競價時間;13：00-15：00是後市，連續競價時間。其中14：57-15：00是收盤集合競價時間。至於大宗交易時間，是15：00-15：30。
拓展資料：
股票交易是股票的買賣。股票交易主要有兩種形式，一種是通過證券交易所買賣股票，稱為場內交易;另一種是不通過證券交易所買賣股票，稱為場外交易。大部分股票都是在證券交易所內買賣，場外交易只是以美國比較完善，其它國家要麼沒有、要麼是處於萌芽階段，股票交易(場內交易)的主要過程有：
(1)開設帳戶，顧客要買賣股票，應首先找經紀人公司開設帳戶。
(2)傳遞指令，開設帳戶後，顧客就可以通過他的經紀人買賣股票。每次買賣股票，顧客都要給經紀人公司買賣指令，該公司將顧客指令迅速傳遞給它在交易所里的經紀人，由經紀人執行。
(3)成交過程，交易所里的經紀人一接到指令，就迅速到買賣這種股票的交易站(在交易廳內，去執行命令。
(4)交割，買賣股票成交後，買主付出現金取得股票，賣主交出股票取得現金。交割手續有的是成交後進行，有的則在一定時間內，如幾天至幾十天完成，通過清算公司辦理。
(5)過戶，交割完畢後，新股東應到他持有股票的發行公司辦理過戶手續，即在該公司股東名冊上登記他自己的名字及持有股份數等。完成這個步驟，股票交易即算最終完成。
交易場所
證券交易所是依據國家有關法律，經政府證券主管機關批准設立的集中進行證券交易的有形場所。在中國內地有兩個：上海證券交易所和深圳證券交易所。證券交易所分為公司制和會員制兩種。這兩種證券交易所均可以是政府或公共團體出資經營的(稱為公營制證券交易所)，也可以是私人出資經營的(稱為民營制證券交易所)，還可以是政府與私人共同出資經營的(稱為公私合營的證券交易所)。
㈨ 股票交易規則哪裡可以了解啊
您可以通過滬深交易所官網查看具體交易規則。鏈接如下：
上海證券交易所交易規則（2018年）
上海證券交易所科創板股票交易特別規定
深圳證券交易所交易規則（2016年9月修訂）
關於修訂《深圳證券交易所交易規則》第3.1.4條的通知
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廣發證券投教基地-新手入門