1. 深交所於3月13日發布的《深圳證券交易所交易規則（2020年修訂）》新增了哪些內容
《深圳證券交易所交易規則（2020年修訂）》主要內容包括，新增存托憑證作為交易品種，增加突發事件情形，完善維護證券交易正常秩序和市場公平的處置措施，明確交易所處置交易異常情況的民事責任「善意豁免」，明確證券即時行情實時發布等內容。
2. 深圳證券交易所創業板股票上市規則（2014 年修訂）深證上[2014]3
第一章 總則
1.1 為規范公司股票、可轉換為股票的公司債券（以下簡稱「可轉換公司債券」）及其他衍生品種（以下統稱「股票及其衍生品種」）的上市行為，以及發行人、上市公司及相關信息披露義務人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱「《公司法》」）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱「《證券法》」）等法律、行政法規、部門規章、規范性文件
及《深圳證券交易所章程》，制定本規則。
1.2 在深圳證券交易所（以下簡稱「本所」）創業板上市的股票及其衍生品種，
適用本規則；中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）和本所對權證
等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜另有規
定的，從其規定。
1.3 發行人申請股票及其衍生品種在本所創業板上市，應當經本所審核同意，
並在上市前與本所簽訂上市協議，明確雙方的權利、義務和有關事項。
1.4 創業板上市公司（以下簡稱「上市公司」）及其董事、監事、高級管理人
員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構及其相關人員，以及保薦機構及其
保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、規
范性文件、本規則和本所發布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規定（以
下簡稱「本所其他相關規定」），誠實守信，勤勉盡責。
1.5 本所依據法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則、本所其他相
關規定和中國證監會的授權，對上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、
實際控制人、收購人等自然人、機構及其相關人員，以及保薦機構及其保薦代表人、
證券服務機構及其相關人員等進行監管。
第二章 信息披露的基本原則及一般規定
2.1 上市公司及相關信息披露義務人應當根據法律、行政法規、部門規章、規
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范性文件、本規則以及本所其他相關規定，及時、公平地披露所有對公司股票及其
衍生品種交易價格可能產生較大影響的信息（以下簡稱「重大信息」），並保證所披
露的信息真實、准確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
2.2 上市公司董事、監事和高級管理人員應當保證公司所披露的信息真實、准
確、完整、及時、公平，不能保證披露的信息內容真實、准確、完整、及時、公平
的，應當在公告中作出相應聲明並說明理由。
2.3 本規則所稱真實，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當以
客觀事實或者具有事實基礎的判斷和意見為依據，如實反映客觀情況，不得有虛假
記載和不實陳述。
2.4 本規則所稱准確，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當使
用明確、貼切的語言和簡明扼要、通俗易懂的文字，內容應易於理解，不得含有任
何宣傳、廣告、恭維或者誇大等性質的詞句，不得有誤導性陳述。
公司披露預測性信息及其他涉及公司未來經營和財務狀況等信息時，應當合
理、謹慎、客觀。
2.5 本規則所稱完整，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當內
容完整、文件齊備，格式符合規定要求，不得有重大遺漏。
2.6 本規則所稱及時，是指上市公司及相關信息披露義務人應當在本規則規定
的期限內披露重大信息。
2.7 本規則所稱公平，是指上市公司及相關信息披露義務人應當同時向所有投
資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得私下提前
向特定對象單獨披露、透露或者泄露。
公司通過年度報告說明會、分析師會議、路演等方式與投資者就公司的經營情
況、財務狀況及其他事項進行溝通時，不得透露或者泄漏未公開重大信息，並應當
進行網上直播，使所有投資者均有機會參與。
機構投資者、分析師、新聞媒體等特定對象到公司現場參觀、座談溝通時，公
司應當合理、妥善地安排參觀過程，避免參觀者有機會獲取未公開重大信息。
公司因特殊情況需要向公司股東、實際控制人或者銀行、稅務、統計部門、中
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介機構、商務談判對手方等報送文件和提供未公開重大信息時，應當及時向本所報
告，依據本所相關規定履行信息披露義務。公司還應當要求中介機構、商務談判對
手方等簽署保密協議，保證不對外泄漏有關信息，並承諾在有關信息公告前不買賣
且不建議他人買賣該公司股票及其衍生品種。
2.8 上市公司應當按照有關規定製定並嚴格執行信息披露事務管理制度。
公司應當將經董事會審議通過的信息披露事務管理制度及時報送本所備案並
在本所指定網站上披露。
2.9 上市公司及其董事、監事、高級管理人員、相關信息披露義務人和其他知
情人在信息披露前，應當將該信息的知情者控制在最小范圍內，不得泄漏未公開重
大信息，不得進行內幕交易或者配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。
一旦出現未公開重大信息泄漏、市場傳聞或者股票交易異常波動，公司及相關
信息披露義務人應當及時採取措施、報告本所並立即公告。
2.10 上市公司控股股東、實際控制人等相關信息披露義務人，應當依法行使
股東權利，不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益。
公司股東、實際控制人、收購人等相關信息披露義務人，應當按照有關規定履
行信息披露義務，主動配合公司做好信息披露工作，及時告知公司已發生或者擬發
生的重大事件，並嚴格履行其所作出的承諾。
公司股東、實際控制人應當特別注意籌劃階段重大事項的保密工作。公共媒體
上出現與公司股東、實際控制人有關的、對公司股票及其衍生品種交易價格可能產
生較大影響的報道或者傳聞，股東、實際控制人應當及時就有關報道或者傳聞所涉
及的事項准確告知公司，並積極主動配合公司的調查和相關信息披露工作。
2.11 上市公司披露的信息包括定期報告和臨時報告。
公司及相關信息披露義務人應當將公告文稿和相關備查文件在第一時間報送
本所，報送的公告文稿和相關備查文件應當符合本所的要求。
公司及相關信息披露義務人報送的公告文稿和相關備查文件應當採用中文文
本。同時採用外文文本的，信息披露義務人應當保證兩種文本的內容一致。兩種文
本發生歧義時，以中文文本為准。
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2.12 本所根據有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則以及本
所其他相關規定，對上市公司及相關信息披露義務人披露的信息進行形式審核，對
其內容的真實性不承擔責任。
本所對定期報告實行事前登記、事後審核；對臨時報告依不同情況實行事前審
核或者事前登記、事後審核。
定期報告或者臨時報告出現任何錯誤、遺漏或者誤導，本所可以要求公司作出
說明並公告，公司應當按照本所要求辦理。
2.13 上市公司定期報告和臨時報告經本所登記後應當在中國證監會指定網站
（以下簡稱「指定網站」）和公司網站上披露。定期報告提示性公告還應當在中國
證監會指定報刊上披露。
公司未能按照既定時間披露，或者在中國證監會指定媒體上披露的文件內容與
報送本所登記的文件內容不一致的，應當立即向本所報告。
2.14 上市公司及相關信息披露義務人在其他公共媒體發布重大信息的時間不
得先於指定媒體，在指定媒體公告之前不得以新聞發布或者答記者問等任何其他方
式透露、泄漏未公開重大信息。
公司董事、監事和高級管理人員應當遵守並促使公司遵守前述規定。
2.15 上市公司及相關信息披露義務人應當關注公共媒體關於公司的報道，以
及公司股票及其衍生品種的交易情況，及時向有關方面了解真實情況。
公司應當在規定期限內如實回復本所就相關事項提出的問詢，並按照本規則的
規定和本所要求及時、真實、准確、完整地就相關情況作出公告，不得以有關事項
存在不確定性或者需要保密等為由不履行報告、公告和回復本所問詢的義務。
2.16 上市公司及相關信息披露義務人未在規定期限內回復本所問詢，或者未
按照本規則的規定和本所的要求進行公告，或者本所認為必要的，本所可以採取交
易所公告等形式，向市場說明有關情況。
2.17 上市公司應當將定期報告、臨時報告和相關備查文件等信息披露文件在
公告的同時備置於公司住所地，供公眾查閱。
2.18 上市公司應當配備信息披露所必要的通訊設備，加強與投資者特別是社
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會公眾投資者的溝通和交流，設立專門的投資者咨詢電話並對外公告，如有變更應
當及時進行公告並在公司網站上公布。
公司應當保證咨詢電話線路暢通，並保證在工作時間有專人負責接聽。如遇重
大事件或者其他必要時候，公司應當開通多部電話回答投資者咨詢。
公司應當在公司網站開設投資者關系專欄，定期舉行與投資者見面活動，及時
答復公眾投資者關心的問題，增進投資者對公司的了解。
2.19 上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬於臨時性商業秘密或者本所認
可的其他情形，及時披露可能損害公司利益或者誤導投資者，且符合以下條件的，
公司可以向本所提出暫緩披露申請，說明暫緩披露的理由和期限：
（一） 擬披露的信息未泄漏；
（二） 有關內幕信息知情人已書面承諾保密；
（三） 公司股票及其衍生品種交易未發生異常波動。
經本所同意，公司可以暫緩披露相關信息。暫緩披露的期限一般不超過兩個月。
暫緩披露申請未獲本所同意、暫緩披露的原因已經消除或者暫緩披露的期限屆
滿的，公司應當及時披露。
2.20 上市公司擬披露的信息屬於國家秘密、商業秘密或者本所認可的其他情
況，按本規則披露或者履行相關義務可能導致其違反國家有關保密法律、行政法規
規定或者損害公司利益的，公司可以向本所申請豁免按本規則披露或者履行相關義
務。
2.21 上市公司發生的或者與之有關的事件沒有達到本規則規定的披露標准，
或者本規則沒有具體規定，但本所或者公司董事會認為該事件對公司股票及其衍生
品種交易價格可能產生較大影響的，公司應當比照本規則及時披露。
2.22 上市公司及相關信息披露義務人對本規則的具體規定有疑問的，應當向
本所咨詢。
2.23 保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員為發行人、上市
公司及相關信息披露義務人的證券業務活動製作、出具上市保薦書、持續督導意見、
審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，
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應當勤勉盡責，對所製作、出具的文件內容的真實性、准確性、完整性進行核查和
驗證，其製作、出具的文件不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第三章 董事、監事、高級管理人員、控股股東和實際控制人
第一節 聲明與承諾
3.1.1 上市公司的董事、監事和高級管理人員應當在公司股票首次上市前，新
任董事、監事應當在股東大會或者職工代表大會通過其任命後一個月內，新任高級
管理人員應當在董事會通過其任命後一個月內，簽署一式三份《董事（監事、高級
管理人員）聲明及承諾書》，並報本所和公司董事會備案。
公司的控股股東、實際控制人應當在公司股票首次上市前簽署一式三份《控股
股東、實際控制人聲明及承諾書》，並報本所和公司董事會備案。控股股東、實際
控制人發生變化的，新的控股股東、實際控制人應當在其完成變更的一個月內完成
《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》的簽署和備案工作。
前述機構和個人簽署《董事（監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人）
聲明及承諾書》時，應當由律師見證，並由律師解釋該文件的內容，前述機構和個
人在充分理解後簽字蓋章。
董事會秘書應當督促董事、監事、高級管理人員、控股股東和實際控制人及時
簽署《董事（監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人）聲明及承諾書》，並
按本所規定的途徑和方式提交書面文件和電子文件。
3.1.2 上市公司董事、監事和高級管理人員應當在《董事（監事、高級管理人
員）聲明及承諾書》中聲明：
（一） 直接和間接持有本公司股票的情況；
（二） 有無因違反法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則或者本所
其他相關規定受查處的情況；
（三） 參加證券業務培訓的情況；
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（四） 其他任職情況和最近五年的工作經歷；
（五） 擁有其他國家或者地區的國籍、長期居留權的情況；
（六） 本所認為應當說明的其他情況。
3.1.3 上市公司董事、監事和高級管理人員應當保證《董事（監事、高級管理
人員）聲明及承諾書》中聲明事項的真實、准確、完整，不存在虛假記載、誤導性
陳述或者重大遺漏。
3.1.4 上市公司董事、監事和高級管理人員在任職（含續任）期間聲明事項發
生變化的，應當自該等事項發生變化之日起五個交易日內向本所和公司董事會提交
有關該等事項的最新資料。
3.1.5 上市公司董事、監事和高級管理人員應當履行以下職責並在《董事（監
事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出承諾：
（一） 遵守並促使上市公司遵守國家法律、行政法規、部門規章、規范性文件，
履行忠實義務和勤勉義務；
（二） 遵守並促使上市公司遵守本規則和本所其他相關規定，接受本所監管；
（三） 遵守並促使上市公司遵守公司章程；
（四） 本所認為應當履行的其他職責和應當作出的其他承諾。
監事還應當承諾監督董事和高級管理人員遵守其承諾。
高級管理人員還應當承諾及時向董事會報告有關公司經營或者財務方面出現
的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的事項。
3.1.6 上市公司控股股東、實際控制人應當在《控股股東、實際控制人聲明及
承諾書》中聲明：
（一） 直接和間接持有上市公司股票的情況；
（二） 有無因違反法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則或者本所
其他相關規定受查處的情況；
（三） 關聯人基本情況；
（四） 本所認為應當說明的其他情況。
3.1.7 上市公司控股股東、實際控制人應當履行以下義務並在《控股股東、實
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際控制人聲明及承諾書》中作出承諾：
（一） 遵守並促使上市公司遵守國家法律、行政法規、部門規章、規范性文件；
（二） 遵守並促使上市公司遵守本規則和本所其他相關規定，接受本所監管；
（三） 遵守並促使上市公司遵守公司章程；
（四） 依法行使股東權利，不濫用控制權損害公司或者其他股東的利益，包括
但不限於：
1．不以任何方式違法違規佔用上市公司資金及要求上市公司違法違規提供擔
保；
2．不通過非公允性關聯交易、利潤分配、資產重組、對外投資等任何方式損
害上市公司和其他股東的合法權益；
3．不利用上市公司未公開重大信息謀取利益，不以任何方式泄漏有關上市公
司的未公開重大信息，不從事內幕交易、短線交易、操縱市場等違法違規行為；
4．保證上市公司資產完整、人員獨立、財務獨立、機構獨立和業務獨立，不
以任何方式影響上市公司的獨立性；
（五） 嚴格履行作出的公開聲明和各項承諾，不擅自變更或者解除；
（六） 嚴格按照有關規定履行信息披露義務，並保證披露的信息真實、准確、
完整，無虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。積極主動配合上市公司做好信息披
露工作，及時告知上市公司已發生或者擬發生的重大事件，並如實回答本所的相關
問詢；
（七） 本所認為應當履行的其他義務和應當作出的其他承諾。
3.1.8 上市公司控股股東、實際控制人應當保證《控股股東、實際控制人聲明
及承諾書》中聲明事項的真實、准確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重
大遺漏。
控股股東、實際控制人聲明事項發生變化的，應當自該等事項發生變化之日起
五個交易日內向本所和公司董事會提交有關該等事項的最新資料。
3.1.9 上市公司董事應當履行的忠實義務和勤勉義務包括：
（一） 原則上應當親自出席董事會，以正常合理的謹慎態度勤勉行事並對所議
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事項表達明確意見，因故不能親自出席董事會的，應當審慎地選擇受託人；
（二） 認真閱讀公司的各項商務、財務報告和公共媒體有關公司的報道，及時
了解並持續關注公司業務經營管理狀況和公司已發生或者可能發生的重大事件及
其影響，及時向董事會報告公司經營活動中存在的問題，不得以不直接從事經營管
理或者不知悉為由推卸責任；
（三） 在履行職責時誠實守信，在職權范圍內以公司整體利益和全體股東利益
為出發點行使權利，避免事實上及潛在的利益和職務沖突；
（四） 《公司法》、《證券法》規定的及社會公認的其他忠實和勤勉義務。
3.1.10 上市公司董事、監事和高級管理人員應當在公司股票上市前、任命生
效時、新增持有公司股份及離職申請生效時，按照本所的有關規定申報並申請鎖定
其所持的本公司股份。
公司董事、監事、高級管理人員和證券事務代表所持本公司股份發生變動的（因公司派發股票股利和資本公積轉增股本導致的變動除外），應當及時向公司報告並由公司在本所指定網站公告。
3.1.11 上市公司董事、監事和高級管理人員買賣本公司股份應當遵守《公司
法》、《證券法》、中國證監會和本所相關規定及公司章程。
3.1.12 上市公司董事、監事、高級管理人員、持有公司股份5%以上的股東，
將其持有的公司股票在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，由此
所得收益歸公司所有，公司董事會應當收回其所得收益，並及時披露相關情況。
3.1.13 上市公司在發布召開關於選舉獨立董事的股東大會通知時，應當將所
有獨立董事候選人的有關材料（包括但不限於提名人聲明、候選人聲明、獨立董事
履歷表）報送本所備案。獨立董事選舉應當實行累積投票制。
公司董事會對獨立董事候選人的有關情況有異議的，應當同時報送董事會的書
面意見。
3.1.14 本所在收到前條所述材料的五個交易日內，對獨立董事候選人的任職
資格和獨立性進行審核。對於本所提出異議的獨立董事候選人，上市公司不得將其
提交股東大會選舉為獨立董事。
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在召開股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應當對獨立董事候選人是否被本
所提出異議等情況進行說明。
3.1.15 上市公司應當保證獨立董事享有與其他董事同等的知情權，提供獨立
董事履行職責所必需的工作條件。在獨立董事行使職權時，有關人員應當積極配合，
不得拒絕、阻礙或者隱瞞，不得干預獨立董事獨立行使職權。
3.1.16 本所建立獨立董事誠信檔案管理系統，對獨立董事履行職責情況進行
記錄，並通過本所網站或者其他方式向社會公開獨立董事誠信檔案的相關信息。
第二節 董事會秘書
3.2.1 上市公司應當設立董事會秘書，作為公司與本所之間的指定聯絡人。
公司應當設立信息披露事務部門，由董事會秘書負責管理。
3.2.2 董事會秘書對上市公司和董事會負責，履行如下職責：
（一）負責公司信息披露事務，協調公司信息披露工作，組織制訂公司信息披
露事務管理制度，督促公司及相關信息披露義務人遵守信息披露相關規定；
（二）負責公司投資者關系管理和股東資料管理工作，協調公司與證券監管機
構、股東及實際控制人、證券服務機構、媒體等之間的信息溝通；
（三）組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監事會
會議及高級管理人員相關會議，負責董事會會議記錄工作並簽字確認；
（四）負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現泄露時，及時向
本所報告並公告；
（五）關注公共媒體報道並主動求證真實情況，督促董事會及時回復本所所有
問詢；
（六）組織董事、監事和高級管理人員進行證券法律法規、本規則及本所其他
相關規定的培訓，協助前述人員了解各自在信息披露中的權利和義務；
（七）督促董事、監事和高級管理人員遵守證券法律法規、本規則、本所其他
相關規定及公司章程，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或者可能作出違
反有關規定的決議時，應當予以提醒並立即如實地向本所報告；
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（八）《公司法》、《證券法》、中國證監會和本所要求履行的其他職責。
3.2.3 上市公司應當建立相應的工作制度，為董事會秘書履行職責提供便利條
件，董事、監事、財務負責人及其他高級管理人員和公司相關人員應當支持、配合
董事會秘書在信息披露方面的工作。
董事會秘書為履行職責有權了解公司的財務和經營情況，參加涉及信息披露的
有關會議，查閱涉及信息披露的所有文件，並要求公司有關部門和人員及時提供相
關資料和信息。
董事會秘書在履行職責過程中受到不當妨礙或者嚴重阻撓時，可以直接向本所
報告。
3.2.4 董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、法律專業知識，具
有良好的職業道德和個人品德，並取得本所頒發的董事會秘書資格證書。有下列情
形之一的人士不得擔任上市公司董事會秘書：
（一）有《公司法》第一百四十六條規定情形之一的；
（二）被中國證監會採取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿；
（三）最近三年受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評的；
（四）本公司現任監事；
（五）本所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。
3.2.5 上市公司應當在首次公開發行股票上市後三個月內或者原任董事會秘
書離職後三個月內聘任董事會秘書。
3.2.6 上市公司應當在有關擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將
該董事會秘書的有關資料報送本所，本所自收到有關資料之日起五個交易日內未提
出異議的，董事會可以按照法定程序予以聘任。
擬聘任董事會秘書存在下列情形之一的，上市公司應當及時披露擬聘任該人
士的原因以及是否存在影響上市公司規范運作的情形，並提示相關風險：
（一）最近三年內受到中國證監會行政處罰；
（二）因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調
查，尚未有明確結論意見。
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3.2.7 上市公司聘任董事會秘書之前應當向本所報送下列資料：
（一） 董事會推薦書，包括被推薦人符合本規則任職資格的說明、職務、工作
表現及個人品德等內容；
（二） 被推薦人的個人簡歷、學歷證明（復印件）；
（三） 被推薦人取得的董事會秘書資格證書（復印件）。
3.2.8 上市公司在聘任董事會秘書的同時，還應當聘任證券事務代表，協助董
事會秘書履行職責。在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代錶行使其權利並
履行其職責，在此期間，並不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務所負有的責
任。
證券事務代表應當參加本所組織的董事會秘書資格培訓並取得董事會秘書資
格證書。
3.2.9 上市公司應當在董事會正式聘任董事會秘書、證券事務代表後及時公
告，並向本所提交下列資料：
（一） 董事會秘書、證券事務代表聘任書或者相關董事會決議；
3. 深交所修改《深圳證券交易所交易規則》，具體有哪些變化
很多網友們在平時去做一些資產上面的交易，或者是一些證券投資的過程中也會比較關心像這些證券市場到底有什麼樣的新規。這樣的話才能夠在第一時間做好掌握，才能夠去更好的去應對自己的投資理財的活動。很多網友們也會發現深圳的交易所也是針對於當地的交易規則進行了相應的整改，從這些整改上來看的話也是感覺到比較多的變動的情況。
所以針對這些比較大的改動，大家在日常生活中如果進行相應的投資理財的過程中，一定要去注意這些變動。否則的話很有可能會導致自己在進行投資的過程中有一些錯誤的判斷，另外就是對於當天停牌或者是其他收市的一些證券他們在深圳這個交易所不再接受一些盤後定價或者是大宗交易。這樣的申報了，這種情況也是降低了一些風險性。另外就是像這樣的一個修改，大家也會覺得要進行相應的准備工作，這樣的話才能夠讓大家在日常生活中更加的去習慣這樣的改動。
4. 深圳證券交易所股票上市規則
第一章 總 則
1.1 為了規范股票、存托憑證、可轉換為股票的公司債券（以下簡稱「可轉換
公司債券」）及其他衍生品種（以下統稱「股票及其衍生品種」）上市行為，以及發行
人、上市公司及相關信息披露義務人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投
資者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人
民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）等法律、行政法規、部門規章、規范性文
件及《深圳證券交易所章程》，制定本規則。
1.2 在深圳證券交易所（以下簡稱「本所」）主板、中小企業板上市的股票、存
托憑證及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜，適用本規則；中國證券監督
管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）和本所對權證等衍生品種、境外公司的股票、
存托憑證及其衍生品種在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有規定的，從其規
定。
本所對在中小企業板上市的股票及其衍生品種有特別規定的，從其規定。
1.3 申請股票及其衍生品種在本所上市，應當經本所同意，並在上市前與本所
簽訂上市協議，明確雙方的權利、義務和有關事項。
1.4 發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、
收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相關人員，以及保薦人及其保
薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、規范
性文件、本規則和本所發布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規定（以下
簡稱「本所其他相關規定」）。
1.5 本所依據法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則、本所其他相
關規定和上市協議、聲明與承諾，對發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理
人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相
關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員進行監管。
第二章 信息披露的基本原則及一般規定
2.1 上市公司及相關信息披露義務人應當根據法律、行政法規、部門規章、規
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范性文件、本規則以及本所發布的細則、指引和通知等相關規定，及時、公平地披
露信息，並保證所披露的信息真實、准確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏。
2.2 上市公司董事、監事、高級管理人員應當保證公司所披露的信息真實、准
確、完整，不能保證披露的信息內容真實、准確、完整的，應當在公告中作出相應
聲明並說明理由。
2.3 上市公司股東、實際控制人、收購人等相關信息披露義務人，應當按照有
關規定履行信息披露義務，積極配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公
司已發生或者擬發生的重大事件，並嚴格履行其所作出的承諾。
2.4 本規則所稱真實，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當以
客觀事實或者具有事實基礎的判斷和意見為依據，如實反映客觀情況，不得有虛假
記載和不實陳述。
2.5 本規則所稱准確，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當使
用明確、貼切的語言和簡明扼要、通俗易懂的文字，不得含有任何宣傳、廣告、恭
維或者誇大等性質的詞句，不得有誤導性陳述。
公司披露預測性信息及其他涉及公司未來經營和財務狀況等信息時，應當合理、
謹慎、客觀。
2.6 本規則所稱完整，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當內
容完整、文件齊備，格式符合規定要求，不得有重大遺漏。
2.7 本規則所稱及時，是指上市公司及相關信息披露義務人應當在本規則規定
的期限內披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產生較大影響的信息（以
下簡稱「重大信息」）。
2.8 本規則所稱公平，是指上市公司及相關信息披露義務人應當同時向所有投
資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得私下提前
向特定對象單獨披露、透露或者泄露。
公司向公司股東、實際控制人或者其他第三方報送文件和傳遞信息涉及未公開
重大信息的，應當及時向本所報告，並依據本所相關規定履行信息披露義務。
— 5 —
2.9 上市公司及其董事、監事、高級管理人員、相關信息披露義務人和其他知
情人在信息披露前，應當將該信息的知情者控制在最小范圍內，不得泄漏未公開重
大信息，不得進行內幕交易或者配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。
2.10 上市公司應當按照有關規定製定並嚴格執行信息披露事務管理制度。
公司應當將經董事會審議的信息披露事務管理制度及時報送本所備案並在本
所指定網站披露。
2.11 上市公司應當制定董事、監事、高級管理人員對外發布信息的行為規范，
明確未經公司董事會許可不得對外發布的情形。
2.12 上市公司應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。
公司及相關信息披露義務人應當將公告文稿和相關備查文件在第一時間報送
本所，報送的公告文稿和相關備查文件應當符合本所的要求。
公司及相關信息披露義務人報送的公告文稿和相關備查文件應當採用中文文
本。同時採用外文文本的，信息披露義務人應當保證兩種文本的內容一致。兩種文
本發生歧義時，以中文文本為准。
2.13 本所根據有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則以及本
所發布的細則、指引和通知等相關規定，對上市公司及相關信息披露義務人披露的
信息進行形式審核，對其內容的真實性不承擔責任。
本所對定期報告實行事前登記、事後審核；對臨時報告依不同情況實行事前審
核或者事前登記、事後審核。
定期報告或者臨時報告出現任何錯誤、遺漏或者誤導，本所可以要求公司作出
說明並公告，公司應當按照本所要求辦理。
2.14 上市公司定期報告和臨時報告經本所登記後應當在中國證監會指定媒體
上披露。公司未能按照既定時間披露，或者在指定媒體上披露的文件內容與報送本
所登記的文件內容不一致的，應當立即向本所報告。
2.15 上市公司及相關信息披露義務人在其他公共媒體發布重大信息的時間不
得先於指定媒體，在指定媒體上公告之前不得以新聞發布或者答記者問等任何其他
方式透露、泄漏未公開重大信息。
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公司董事、監事及高級管理人員應當遵守並促使公司遵守前述規定。
2.16 上市公司及相關信息披露義務人應當關注公共媒體關於本公司的報道以
及本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時向有關方面了解真實情況。
公司應當在規定期限內如實回復本所就相關事項提出的問詢，並按照本規則的
規定和本所要求及時、真實、准確、完整地就相關情況作出公告，不得以有關事項
存在不確定性或者需要保密等為由不履行報告、公告和回復本所問詢的義務。
2.17 上市公司及相關信息披露義務人未在規定期限內回復本所問詢，或者未
按照本規則的規定和本所的要求進行公告，或者本所認為必要的，本所可以交易所
公告等形式，向市場說明有關情況。
2.18 上市公司應當將定期報告、臨時報告和相關備查文件等信息披露文件在
公告的同時置備於公司住所，供公眾查閱。
2.19 上市公司應當配備信息披露所必要的通訊設備，並保證對外咨詢電話暢
通。
2.20 上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬於臨時性商業秘密或者本所認
可的其他情形，及時披露可能會損害公司利益或者誤導投資者，且符合以下條件的，
公司可以向本所提出暫緩披露申請，說明暫緩披露的理由和期限：
（一） 擬披露的信息未泄漏；
（二） 有關內幕人士已書面承諾保密；
（三） 公司股票及其衍生品種交易未發生異常波動。
經本所同意，公司可以暫緩披露相關信息。暫緩披露的期限一般不超過兩個月。
暫緩披露申請未獲本所同意、暫緩披露的原因已經消除或者暫緩披露的期限屆
滿的，公司應當及時披露。
2.21 上市公司擬披露的信息屬於國家機密、商業秘密或者本所認可的其他情
況，按本規則披露或者履行相關義務可能會導致其違反國家有關保密法律、行政法
規規定或者損害公司利益的，公司可以向本所申請豁免按本規則披露或者履行相關
義務。
2.22 上市公司發生的或者與之有關的事件沒有達到本規則規定的披露標准，
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或者本規則沒有具體規定，但本所或者公司董事會認為該事件對公司股票及其衍生
品種交易價格可能產生較大影響的，公司應當比照本規則及時披露。
2.23 上市公司及相關信息披露義務人對本規則的具體規定有疑問的，應當向
本所咨詢。
2.24 本所根據本規則及本所其他相關規定和監管需要，對上市公司及相關主
體進行現場檢查，上市公司及相關主體應當積極配合。
前款所述現場檢查，是指本所在上市公司及所屬企業和機構（以下簡稱「檢查
對象」）的生產、經營、管理場所以及其他相關場所，採取查閱、復制文件和資料、
查看實物，談話及詢問等方式，對檢查對象的信息披露，公司治理等規范運作情況
進行監督檢查的行為。
2.25 保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員為發行人、上市公
司及相關信息披露義務人的證券業務活動製作、出具上市保薦書、審計報告、資產
評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，
對所製作、出具的文件內容的真實性、准確性、完整性進行核查和驗證。其製作、
出具的文件不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
2.26 保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當及時製作工作
底稿，完整保存發行人、上市公司及相關信息披露義務人的證券業務活動記錄及相
關資料。
本所可以根據監管需要調閱、檢查工作底稿、證券業務活動記錄及相關資料。
第三章 董事、監事和高級管理人員
第一節 董事、監事和高級管理人員任職要求
3.1.1 上市公司的董事、監事和高級管理人員應當在公司股票首次上市前，新
任董事、監事應當在股東大會或者職工代表大會通過其任命後一個月內，新任高級
管理人員應當在董事會通過其任命後一個月內，簽署一式三份《董事（監事、高級
管理人員）聲明及承諾書》，並報本所和公司董事會備案。
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董事、監事和高級管理人員簽署《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》
時，應當由律師見證，並由律師解釋該文件的內容，董事、監事和高級管理人員在
充分理解後簽字。
董事會秘書應當督促董事、監事和高級管理人員及時簽署《董事（監事、高級
管理人員）聲明及承諾書》，並按本所規定的途徑和方式提交《董事（監事、高級
管理人員）聲明及承諾書》的書面文件和電子文件。
3.1.2 上市公司董事、監事和高級管理人員應當在《董事（監事、高級管理人
員）聲明及承諾書》中聲明：
（一） 持有本公司股票的情況；
（二） 有無因違反法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則或者本所
其他相關規定受查處的情況；
（三） 參加證券業務培訓的情況；
（四） 其他任職情況和最近五年的工作經歷；
（五） 擁有其他國家或者地區的國籍、長期居留權的情況；
（六） 本所認為應當說明的其他情況。
3.1.3 上市公司董事、監事和高級管理人員應當保證《董事（監事、高級管理
人員）聲明及承諾書》中聲明事項的真實、准確、完整，不存在虛假記載、誤導性
陳述或者重大遺漏。
3.1.4 上市公司董事、監事和高級管理人員在任職（含續任）期間出現聲明事
項發生變化的，董事、監事和高級管理人員應當自該等事項發生變化之日起五個交
易日內向本所和公司董事會提交有關該等事項的最新資料。
3.1.5 上市公司董事、監事和高級管理人員應當履行以下職責並在《董事（監
事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出承諾：
（一） 遵守並促使上市公司遵守國家法律、行政法規、部門規章、規范性文件，
履行忠實義務和勤勉義務；
（二） 遵守並促使上市公司遵守本規則和本所其他相關規定，接受本所監管；
（三） 遵守並促使上市公司遵守《公司章程》；
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（四） 本所認為應當履行的其他職責和應當作出的其他承諾。
監事還應當承諾監督董事和高級管理人員遵守其承諾。
高級管理人員還應當承諾及時向董事會報告有關公司經營或者財務方面出現
的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的事項。
3.1.6 上市公司董事應當履行的忠實義務和勤勉義務包括：
（一） 原則上應當親自出席董事會，以正常合理的謹慎態度勤勉行事並對所議
事項表達明確意見；因故不能親自出席董事會的，應當審慎地選擇受託人；
（二） 認真閱讀上市公司的各項商務、財務報告和公共媒體有關公司的報道，
及時了解並持續關注公司業務經營管理狀況和公司已發生或者可能發生的重大事
件及其影響，及時向董事會報告公司經營活動中存在的問題，不得以不直接從事經
營管理或者不知悉為由推卸責任；
（三） 《證券法》、《公司法》規定的及社會公認的其他忠實義務和勤勉義務。
3.1.7 上市公司董事、監事和高級管理人員應當在公司股票上市前、任命生效
時及新增持有公司股份時，按照本所的有關規定申報並申請鎖定其所持的本公司股
份。
公司董事、監事、高級管理人員和證券事務代表所持本公司股份發生變動的（因
公司派發股票股利和資本公積轉增股本導致的變動除外），應當及時向公司報告並
由公司在本所指定網站公告。
3.1.8 上市公司董事、監事、高級管理人員和公司股東買賣本公司股份應當遵
守《公司法》、《證券法》、中國證監會和本所相關規定及公司章程。
上市公司董事、監事、高級管理人員自公司股票上市之日起一年內和離職後半
年內，不得轉讓其所持本公司股份。
3.1.9 上市公司董事、監事、高級管理人員、持有公司股份5%以上的股東，
將其持有的該公司的股票在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，
由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益，並及時披露相關情
況。
3.1.10 上市公司在發布召開關於選舉獨立董事的股東大會通知時，應當將所
— 10 —
有獨立董事候選人的有關材料（包括但不限於提名人聲明、候選人聲明、獨立董事
履歷表）報送本所備案。
公司董事會對獨立董事候選人的有關情況有異議的，應當同時報送董事會的書
面意見。
3.1.11 本所在收到前條所述材料的五個交易日內，對獨立董事候選人的任職
資格和獨立性進行審核。對於本所提出異議的獨立董事候選人，上市公司不得將其
提交股東大會選舉為獨立董事。
在召開股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應當對獨立董事候選人是否被本
所提出異議的情況進行說明。
3.1.12 上市公司應當在董事會下設立審計委員會，內部審計部門對審計委員
會負責，向審計委員會報告工作。審計委員會中獨立董事應當佔半數以上並擔任召
集人，且至少有一名獨立董事是會計專業人士。
第二節 董事會秘書任職要求
3.2.1 上市公司應當設立董事會秘書，作為公司與本所之間的指定聯絡人。
公司應當設立由董事會秘書負責管理的信息披露事務部門。
3.2.2 董事會秘書對上市公司和董事會負責，履行如下職責：
（一） 負責公司信息披露事務，協調公司信息披露工作，組織制訂公司信息披
露事務管理制度，督促公司及相關信息披露義務人遵守信息披露相關規定；
（二） 負責公司投資者關系管理和股東資料管理工作，協調公司與證券監管機
構、股東及實際控制人、保薦人、證券服務機構、媒體等之間的信息溝通；
（三） 組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監事會
會議及高級管理人員相關會議，負責董事會會議記錄工作並簽字；
（四）負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現泄露時，及時向
本所報告並公告；
（五）關注媒體報道並主動求證真實情況，督促董事會及時回復本所所有問詢；
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（六）組織董事、監事和高級管理人員進行證券法律法規、本規則及相關規定
的培訓，協助前述人員了解各自在信息披露中的權利和義務；
（七）督促董事、監事和高級管理人員遵守法律、法規、規章、規范性文件、
本規則、本所其他相關規定及公司章程，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作
出或者可能作出違反有關規定的決議時，應當予以提醒並立即如實地向本所報告；
（八）《公司法》、《證券法》、中國證監會和本所要求履行的其他職責。
3.2.3 上市公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，董事、監事、財務
負責人及其他高級管理人員和公司相關人員應當支持、配合董事會秘書在信息披露
方面的工作。
董事會秘書為履行職責有權了解公司的財務和經營情況，參加涉及信息披露的
有關會議，查閱涉及信息披露的所有文件，並要求公司有關部門和人員及時提供相
關資料和信息。
董事會秘書在履行職責過程中受到不當妨礙和嚴重阻撓時，可以直接向本所報
告。
3.2.4 董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、法律專業知識，具
有良好的職業道德和個人品德，並取得本所頒發的董事會秘書資格證書。有下列情
形之一的人士不得擔任上市公司董事會秘書：
（一） 有《公司法》第一百四十六條規定情形之一的；
（二） 自受到中國證監會最近一次行政處罰未滿三年的；
（三） 最近三年受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評的；
（四） 本公司現任監事；
（五） 本所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。
3.2.5 上市公司應當在首次公開發行股票上市後三個月內或者原任董事會秘
書離職後三個月內聘任董事會秘書。
3.2.6 上市公司應當在有關擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將
該董事會秘書的有關材料報送本所，本所自收到有關材料之日起五個交易日內未提
出異議的，董事會可以聘任。
— 12 —
3.2.7 上市公司聘任董事會秘書之前應當向本所報送下列資料：
（一） 董事會推薦書，包括被推薦人符合本規則任職資格的說明、職務、工作
表現及個人品德等內容；
（二） 被推薦人的個人簡歷、學歷證明（復印件）；
（三） 被推薦人取得的董事會秘書資格證書（復印件）。
3.2.8 上市公司在聘任董事會秘書的同時，還應當聘任證券事務代表，協助董
事會秘書履行職責。在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代錶行使其權利並
履行其職責，在此期間，並不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務所負有的責
任。
證券事務代表應當參加本所組織的董事會秘書資格培訓並取得董事會秘書資
格證書。
3.2.9 上市公司董事會正式聘任董事會秘書、證券事務代表後應當及時公告並
向本所提交下列資料：
（一） 董事會秘書、證券事務代表聘任書或者相關董事會決議；
（二） 董事會秘書、證券事務代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移
動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等；
（三） 公司董事長的通訊方式，包括辦公電話、行動電話、傳真、通信地址及
專用電子郵件信箱地址等。
上述有關通訊方式的資料發生變更時，公司應當及時向本所提交變更後的資料。
3.2.10 上市公司解聘董事會秘書應當具有充分理由，不得無故將其解聘。
董事會秘書被解聘或者辭職時，公司應當及時向本所報告，說明原因並公告。
董事會秘書有權就被公司不當解聘或者與辭職有關的情況，向本所提交個人陳
述報告。
3.2.11 董事會秘書有下列情形之一的，上市公司應當自事實發生之日起一個
月內解聘董事會秘書：
（一） 出現本規則第 3.2.4 條所規定情形之一的；
（二） 連續三個月以上不能履行職責的；
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（三） 在履行職責時出現重大錯誤或者疏漏，給投資者造成重大損失的；
（四） 違反法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則、本所其他相關
規定或者公司章程，給投資者造成重大損失的。
3.2.12 上市公司應當在聘任董事會秘書時與其簽訂保密協議，要求其承諾在
任職期間以及在離任後持續履行保密義務直至有關信息披露為止，但涉及公司違法
違規的信息除外。
董事會秘書離任前，應當接受董事會、監事會的離任審查，在公司監事會的監
督下移交有關檔案文件、正在辦理或者待辦理事項。
3.2.13 上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應當指定一名董事或者高級管
理人員代行董事會秘書的職責，並報本所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。公
司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責。
董事會秘書空缺期間超過三個月之後，董事長應當代行董事會秘書職責，直至
公司正式聘任董事會秘書。
3.2.14 上市公司應當保證董事會秘書在任職期間按要求參加本所組織的董事
會秘書後續培訓。
3.2.15 上市公司在履行信息披露義務時，應當指派董事會秘書、證券事務代
表或者本規則第3.2.13條規定代行董事會秘書職責的人員負責與本所聯系，辦理信
息披露與股權管理事務。
第四章 保薦人
4.1 本所實行股票、可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券上市保薦
制度。發行人向本所申請其首次公開發行的股票和上市後發行的新股、可轉換公司
債券和分離交易的可轉換公司債券在本所上市，以及股票被暫停上市後公司申請其
股票恢復上市、股票被終止上市後公司申請其股票重新上市的，應當由保薦人保薦。
保薦人應當為經中國證監會注冊登記並列入保薦人名單，同時具有本所會員資
格的證券經營機構；推薦股票恢復上市的保薦人還應當具備本所認可的相關業務資
格。
— 14 —
根據中國證監會相關規定無需聘請保薦人的，從其規定。
4.2 保薦人應當與發行人簽訂保薦協議，明確雙方在公司申請上市期間、申
請恢復上市期間、申請重新上市期間和持續督導期間的權利和義務。保薦協議應當
約定保薦人審閱發行人信息披露文件的時點。
首次公開發行股票的，持續督導期間為股票上市當年剩餘時間及其後兩個完整
會計年度；上市後發行新股、可轉換公司債券和分離交易的可轉換公司債券的，持
續督導期間為股票、可轉換公司債券或者分離交易的可轉換公司債券上市當年剩餘
時間及其後一個完整會計年度；申請恢復上市、重新上市的，持續督導期間為股票
恢復上市或者重新上市當年剩餘時間及其後一個完整會計年度。持續督導期間自股
票、可轉換公司債券或者分離交易的可轉換公司債券上市之日起計算。
4.3 保薦人應當在簽訂保薦協議時指定兩名保薦代表人具體負責保薦工作，
作為保薦人與本所之間的指定聯絡人。
保薦代表人應當為經中國證監會注冊登記並列入保薦代表人名單的自然人。
4.4 保薦人保薦股票、可轉換公司債券或者分離交易的可轉換公司債券上
5. 深交所市場證券交易時間是如何規定的
根據《深圳證券交易所交易規則》2.4.2條規定，證券採用競價交易方式的，每個交易日的9:15至9:25為開盤集合競價時間，9:30至11:30、13:00至14:57為連續競價時間，14:57至15:00為收盤集合競價時間。
6. 深圳證券交易所融資融券交易實施細則
1.1為規范融資融券交易行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權益，根據《證券公司融資融券業務管理辦法》、《深圳證券交易所交易規則》及其他有關規定，制定本細則。
1.2本細則所稱融資融券交易，是指投資者向具有深圳證券交易所（以下簡稱「本所」）會員資格的證券公司（以下簡稱「會員」）提供擔保物，借入資金買入證券或借入證券並賣出的行為。
1.3在本所進行的融資融券交易，適用本細則。本細則未作規定的，適用《深圳證券交易所交易規則》和本所其他有關規定。
第二章業務流程
2.1會員申請本所融資融券交易許可權的，應當向本所提交下列書面文件：
（一）中國證券監督管理委員會（以下簡稱「證監會」）頒發的獲准開展融資融券業務的《經營證券業務許可證》及其他有關批准文件；
（二）融資融券業務實施方案、內部管理制度的相關文件；
（三）負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員名單及其聯絡方式；
（四）本所要求提交的其他文件。
2.2會員在本所從事融資融券業務，應當通過融資融券專用交易單元進行。
2.3會員按照有關規定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔保資金賬戶後，應當在三個交易日內向本所報告。
2.4會員應當加強客戶適當性管理，明確客戶參與融資融券交易應具備的資產、交易經驗等條件，引導客戶在充分了解融資融券業務特點的基礎上合法合規參與交易。
對未按照要求提供有關情況、從事證券交易時間不足半年、缺乏風險承擔能力、最近二十個交易日日均證券類資產低於50萬元或者有重大違約記錄的客戶，以及本會員股東、關聯人，會員不得為其開立信用賬戶。
專業機構投資者參與融資、融券，可不受前款從事證券交易時間、證券類資產條件限制。
本條第二款所稱股東，不包括僅持有上市會員5%以下上市流通股份的股東。
2.5會員在向客戶融資、融券前，應當按照有關規定與客戶簽訂融資融券合同及融資融券交易風險揭示書，並為其開立信用證券賬戶和信用資金賬戶。
2.6投資者應當按照有關規定，通過會員為其開立的信用證券賬戶，在本所進行融資融券交易。
信用證券賬戶的開立和注銷，根據會員和本所指定登記結算機構有關規定辦理。
2.7融資融券交易採用競價交易方式。
2.8會員接受客戶的融資融券交易委託後，應當按照本所規定的格式申報，申報指令應包括客戶的信用證券賬戶號碼、融資融券專用交易單元代碼、證券代碼、買賣方向、價格、數量、融資融券相關標識等內容。
2.9融資買入、融券賣出股票或基金的，申報數量應當為100股（份）或其整數倍。
融資買入、融券賣出債券的，申報數量應當為10張或其整數倍。
2.10融券賣出的申報價格不得低於該證券的最近成交價；當天還沒有產生成交的，其申報價格不得低於前收盤價。低於上述價格的申報為無效申報。
投資者在融券期間賣出通過其所有或控制的證券賬戶所持有與其融入證券相同證券的，其申報賣出該證券的價格應當滿足前款要求，但超出融券數量的部分除外。
交易型開放式基金或經本所認可的其他證券，其融券賣出不受本條前兩款規定的限制。
2.11本所不接受融券賣出的市價申報。
2.12投資者融資買入證券後，可以通過直接還款或賣券還款的方式向會員償還融入資金。
以直接還款方式償還融入資金的，按照會員與客戶之間的約定辦理。
2.13投資者融券賣出後，可以通過直接還券或買券還券的方式向會員償還融入證券。
以直接還券方式償還融入證券的，按照會員與客戶之間約定，以及本所指定登記結算機構的有關規定辦理。
投資者融券賣出的證券暫停交易的，可以按照約定以現金等方式向會員償還融入證券。
2.14投資者賣出信用證券賬戶內融資買入尚未了結合約的證券所得價款，應當先償還該投資者的融資欠款。
2.15未了結相關融券交易前，投資者融券賣出所得價款除以下用途外，不得另作他用：
（一）買券還券；
（二）償還融資融券交易相關利息、費用或融券交易相關權益現金補償；
（三）買入或申購證券公司現金管理產品、貨幣市場基金以及本所認可的其他高流動性證券；
（四）證監會及本所規定的其他用途。
2.16會員與客戶約定的融資、融券合約期限自客戶實際使用資金或證券之日起開始計算，最長不超過六個月。合約到期前，會員可以根據客戶的申請為客戶辦理展期，每次展期的期限最長不得超過六個月。
會員在為客戶辦理合約展期前，應當對客戶的信用狀況、負債情況、維持擔保比例水平等進行評估。
2.17會員融券專用證券賬戶不得用於證券買賣。
2.18投資者信用證券賬戶不得用於買入或轉入除可充抵保證金證券范圍以外的證券，也不得用於參與定向增發、股票交易型開放式基金和債券交易型開放式基金申購及贖回、債券回購等。
2.19客戶未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的，會員可以根據與客戶的約定處分其擔保物，不足部分可以向客戶追索。
2.20會員根據與客戶的約定採取強制平倉措施的，應當按照本所規定的格式申報強制平倉指令，申報指令應當包括客戶的信用證券賬戶號碼、融資融券專用交易單元代碼、證券代碼、買賣方向、價格、數量、融資強制平倉或融券強制平倉標識等內容。
第三章標的證券
3.1在本所上市交易的下列證券，經本所認可，可作為融資買入標的證券或融券賣出標的證券（以下簡稱「標的證券」）：
（一）股票；
（二）證券投資基金；
（三）債券；
（四）其他證券。
3.2標的證券為股票的，應當符合下列條件：
（一）在本所上市交易超過三個月；
（二）融資買入標的股票的流通股本不少於1億股或流通市值不低於5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少於2億股或流通市值不低於8億元；
（三）股東人數不少於4000人；
（四）在最近三個月內沒有出現下列情形之一：
1．日均換手率低於基準指數日均換手率的15%，且日均成交金額低於5000萬元；
2．日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值超過4%；
3．波動幅度達到基準指數波動幅度的5倍以上。
（五）股票交易未被本所實行風險警示；
（六）本所規定的其他條件。
3.3標的證券為交易型開放式基金的，應當符合下列條件：
（一）上市交易超過五個交易日；
（二）最近五個交易日內的日平均資產規模不低於5億元；
（三）基金持有戶數不少於2000戶；
（四）本所規定的其他條件。
3.4標的證券為上市開放式基金的，應當符合下列條件：
（一）上市交易超過五個交易日；
（二）最近五個交易日內的日平均資產規模不低於5億元；
（三）基金持有戶數不少於2000戶；
（四）基金份額不存在分拆、合並等分級轉換情形；
（五）本所規定的其他條件。
3.5標的證券為債券的，應當符合下列條件：
（一）債券託管面值在1億元以上；
（二）債券剩餘期限在一年以上；
（三）債券信用評級達到AA級（含）以上；
（四）本所規定的其他條件。
3.6本所按照從嚴到寬、從少到多、逐步擴大的原則，從滿足本細則規定的證券范圍內，審核、選取並確定可作為標的證券的名單，並向市場公布。
本所可根據市場情況調整標的證券的選擇標准和名單。
3.7會員向其客戶公布的標的證券名單，不得超出本所公布的標的證券范圍。
3.8標的證券暫停交易的，會員與其客戶可以根據雙方約定了結相關融資融券合約。
標的證券暫停交易，且恢復交易日在融資融券債務到期日之後的，融資融券的期限可以順延，順延的具體期限由會員與其客戶自行約定。
3.9標的股票交易被實行風險警示的，本所自該股票被實行風險警示當日起將其調整出標的證券范圍。
標的證券為創業板股票的，本所自該公司首次發布暫停上市或終止上市風險提示公告當日起將其調整出標的證券范圍。
3.10標的證券進入終止上市程序的，本所自發行人作出相關公告當日起將其調整出標的證券范圍。
3.11證券被調整出標的證券范圍的，在調整前未了結的融資融券合約仍然有效。會員與其客戶可以根據雙方約定提前了結相關融資融券合約。
第四章保證金和擔保物
4.1會員向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以本所上市交易的股票、證券投資基金、債券，貨幣市場基金、證券公司現金管理產品及本所認可的其他證券充抵。
4.2可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按下列折算率進行折算：
（一）深證100指數成份股股票的折算率最高不超過70%，非深證100指數成份股股票的折算率最高不超過65%；
（二）交易型開放式基金折算率最高不超過90%；
（三）證券公司現金管理產品、貨幣市場基金、國債的折算率最高不超過95%；
（四）被實行風險警示、暫停上市或進入退市整理期的證券、權證
的折算率為0%；
（五）其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%。
4.3本所遵循審慎原則，審核、選取並確定可充抵保證金證券的名單，並向市場公布。
本所可根據市場情況調整可充抵保證金證券的名單和折算率。
4.4會員公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出本所公布的可充抵保證金證券范圍。
會員應當根據流動性、波動性等指標對可充抵保證金證券的折算率實行動態管理與差異化控制，但會員公布的折算率不得高於本所規定的標准。
4.5投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低於50%。
融資保證金比例是指投資者融資買入證券時交付的保證金與融資交易金額的比例。其計算公式為：
融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數量×買入價格）×100%
4.6投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低於50%。
融券保證金比例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例。其計算公式為：
融券保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數量×賣出價格）×100%
4.7投資者融資買入或融券賣出時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額。
保證金可用余額是指投資者用於充抵保證金的現金、證券市值及融資融券交易產生的浮盈經折算後形成的保證金總額，減去投資者未了結融資融券交易已用保證金及相關利息、費用的余額。其計算公式為：
保證金可用余額＝現金+∑（可充抵保證金的證券市值×折算率）+ ∑〔（融資買入證券市值-融資買入金額）×折算率〕＋∑〔（融券賣出金額-融券賣出證券市值）×折算率〕-∑融券賣出金額-∑融資買入證券金額×融資保證金比例-∑融券賣出證券市值×融券保證金比例-利息及費用
公式中，融券賣出金額=融券賣出證券的數量×賣出價格，融券賣出證券市值=融券賣出證券數量×市價，融券賣出證券數量指融券賣出後尚未償還的證券數量；∑〔（融資買入證券市值-融資買入金額）×折算率〕、∑〔（融券賣出金額-融券賣出證券市值）×折算率〕中的折算率是指融資買入、融券賣出證券對應的折算率，當融資買入證券市值低於融資買入金額或融券賣出證券市值高於融券賣出金額時，折算率按100%計算。
4.8會員向客戶收取的保證金、客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得的全部價款，整體作為客戶對會員融資融券所生債務的擔保物。
4.9會員應當對客戶提交的擔保物進行整體監控，並計算其維持擔保比例。
維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例。其計算公式為：
維持擔保比例=（現金+信用證券賬戶內證券市值總和）/（融資買入金額+融券賣出證券數量×當前市價＋利息及費用總和）
客戶信用證券賬戶內的證券，出現被調出可充抵保證金證券范圍、被暫停交易、被實行風險警示等特殊情形或者因權益處理等產生尚未到賬的在途證券，會員在計算客戶維持擔保比例時，可以根據與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。
4.10會員應當加強對客戶擔保物的管理，對客戶提交的擔保物中單一證券市值占其擔保物市值的比例進行監控。
對於擔保物中單一證券市值佔比達到一定比例的客戶，會員應當按
照與客戶的約定，暫停接受其融資買入該證券的委託或採取其他風險控制措施。
4.11客戶維持擔保比例不得低於130%。
當客戶維持擔保比例低於130%時，會員應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物，客戶經會員認可後，可以提交除可充抵保證金證券外的其他證券、不動產、股權等資產。
會員可以與其客戶自行約定追加擔保物後的維持擔保比例要求。
4.12維持擔保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的證券，但提取後維持擔保比例不得低於300%。本所另有規定的除外。
4.13本所認為必要時，可以調整融資、融券保證金比例及維持擔保比例的標准，並向市場公布。
4.14會員公布的融資、融券保證金比例及維持擔保比例的最低標准，不得低於本所規定的標准。
4.15投資者不得將已設定擔保或其他第三方權利及被採取查封、凍結等司法強制措施的證券提交為擔保物，會員不得向客戶借出此類證券。
第五章信息披露和報告
5.1本所在每個交易日開市前，根據會員報送數據，向市場公布下列信息：
（一）前一交易日單只標的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券餘量等信息；
（二）前一交易日市場融資融券交易總量信息。
5.2會員應當按照本所要求每個交易日向本所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額、融券賣出量、融券償還量以及融券餘量等數據。
會員應當保證所報送數據的真實、准確、完整。
第六章風險控制
6.1單只標的證券的融資余額、信用賬戶擔保物市值占該證券上市可流通市值的比例均達到25%時，本所可以在次一交易日暫停其融資買入，並向市場公布。
該標的證券的融資余額或者信用賬戶擔保物市值占該證券上市可流通市值的比例降低至20%以下時，本所可以在次一交易日恢復其融資買入，並向市場公布。
6.2單只標的證券的融券餘量達到該證券上市可流通量的25%時，本所可以在次一交易日暫停其融券賣出，並向市場公布。
該標的證券的融券餘量降低至20%以下時，本所可以在次一交易日恢復其融券賣出，並向市場公布。
6.3本所對市場融資融券交易進行監控。融資融券交易出現異常或市場持續大幅波動時，本所可視情況採取以下措施並向市場公布：
（一）調整標的證券標准或范圍；
（二）調整可充抵保證金證券的折算率；
（三）調整融資、融券保證金比例；
（四）調整維持擔保比例；
（五）暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易；
（六）暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易；
（七）本所認為必要的其他措施。
6.4融資融券交易存在異常交易行為的，本所可以視情形採取限制相關證券賬戶交易等措施。
6.5會員應當按照本所的要求，對客戶的融資融券交易進行監控，並主動、及時地向本所報告其客戶的異常融資融券交易行為。
6.6本所可根據需要，對會員與融資融券業務相關的內部控制制度、業務操作規范、風險管理措施、交易技術系統的安全運行狀況及對本所相關業務規則的執行情況等進行檢查。
6.7會員違反本細則的，本所可依據《深圳證券交易所會員管理規則》的相關規定採取監管措施或給予紀律處分，並可視情形暫停或取消其在本所的融資或融券交易許可權。
第七章其他事項
7.1會員在向客戶提供融資融券交易服務時，應當要求客戶申報其持有限售股份、解除限售存量股份情況，以及是否為上市公司董事、監事、高級管理人員或持股5%以上股東等相關信息。會員應當對客戶的申報情況進行核實，並進行相應的前端控制。
7.2個人或機構客戶持有上市公司限售股份的，會員不得接受其融券賣出該上市公司股份，也不得接受其以普通證券賬戶持有的限售股份充抵保證金。
會員不得以其普通證券賬戶持有的限售股份提交作為融券券源。
7.3個人客戶持有上市公司解除限售存量股份的，會員不得接受其以普通證券賬戶持有的該上市公司股份充抵保證金。
7.4會員不得接受上市公司的董事、監事、高級管理人員、持股5%以上的股東開展以該上市公司股票為標的證券的融資融券交易。
7.5會員通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，會員無須因該賬戶內股票數量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。
投資者及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶合計持有一家上市公司股票及其權益的數量或者其增減變動達到規定的比例時，應當依法履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。
7.6對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由會員以自己的名義，為客戶的利益，行使對發行人的權利。會員行使對發行人的權利，應當事先徵求客戶的意見，提醒客戶遵守關聯關系事項迴避表決的規定，並按照其意見辦理。客戶未表示意見的，會員不得行使對發行人的權利。
本條所稱對發行人的權利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。
7.7會員客戶信用交易擔保證券賬戶內證券的分紅、派息、配股等權益處理，按照《證券公司融資融券業務管理辦法》和本所指定登記結算機構有關規定辦理。
第八章附則
8.1本細則下列用語具有如下含義：
（1）證券類資產，是指投資者持有的客戶交易結算資金、股票、債券、基金、證券公司資產管理計劃等資產。
（2）買券還券，是指客戶通過其信用證券賬戶委託會員買券，在結算時由登記結算機構直接將買入的證券劃轉至會員融券專用證券賬戶內的一種還券方式。
（3）賣券還款，是指客戶通過其信用證券賬戶委託會員賣券，在結算時賣出證券所得資金直接劃轉至會員融資專用資金賬戶內的一種還款方式。
（4）現金管理產品，是指證券公司或其資產管理子公司為經紀業務客戶設立並管理的，客戶可用資金當日可申購、贖回資金當日可用於證券交易，主要投資於貨幣市場工具，由中國證券登記結算公司託管的資產管理計劃或其他形式的產品。
（5）日均換手率，是指最近三個月內標的證券或基準指數每日換手率的平均值。
（6）日均漲跌幅，是指最近三個月內標的證券或基準指數每日漲跌幅絕對值的平均值。
（7）波動幅度，是指最近三個月內標的證券或基準指數最高價與最低價之差對最高價和最低價的平均值之比。
（8）基準指數，是指深證A股指數、中小板綜合指數、創業板綜合指數。
（9）證券投資基金上市可流通市值，是指其當日收盤價與當日清算後的場內份額的乘積。
（10）異常交易行為，是指《深圳證券交易所交易規則》證券交易監督相關條款規定的行為。
（11）存量股份，是指已完成股權分置改革、在本所上市的公司有限售期規定的股份，以及新老劃斷後在本所上市的公司於首次公開發行前已發行的股份。
（12）專業機構投資者，是指經國家金融監管部門批准設立的金融機構，包括商業銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信託公司和保險公司等；上述金融機構管理的金融產品；經證監會或者其授權機構登記備案的私募基金管理機構及其管理的私募基金產品；證監會認可的其他投資者。
8.2投資者通過上海普通證券賬戶持有的深圳市場發行上海市場配售股份劃轉到深圳普通證券賬戶後，方可提交作為融資融券交易的擔保物。
投資者通過深圳普通證券賬戶持有的上海市場發行深圳市場配售股份劃轉到上海普通證券賬戶後，方可提交作為融資融券交易的擔保物。
8.3依照本細則達成的融資融券交易，其清算交收的具體規則，依照本所指定登記結算機構的規定執行。
8.4本細則所稱「超過」、「低於」、「少於」不含本數，「以上」、「以下」、「達到」含本數。
8.5本細則由本所負責解釋。
8.6本細則自發布之日起施行。
7. 深圳市場首次公開發行股票網上發行實施細則
（2016年1月修訂）
第一章總則
第一條 為規范深圳市場首次公開發行股票網上發行行為，根據《證券發行與承銷管理辦法》及相關規定，制定本細則。
第二條 通過深圳證券交易所（以下簡稱「深交所」）交易系統並採用網上按市值申購和配售方式首次公開發行股票，適用本細則。
第二章市值計算規則
第三條 持有深圳市場非限售A股股份市值（以下簡稱「市值」）1萬元以上（含1萬元）的投資者方可參與網上發行。
第四條 投資者持有的市值以投資者為單位，按其T-2日（T日為發行公告確定的網上申購日，下同）前20個交易日（含T-2日）的日均持有市值計算。
第五條 投資者的同一證券賬戶多處託管的，其市值合並計算。投資者持有多個證券賬戶的，多個證券賬戶的市值合並計算。
確認多個證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊資料中的「賬戶持有人名稱」、「有效身份證明文件號碼」均相同。證券賬戶注冊資料以T-2日日終為准。
融資融券客戶信用證券賬戶的市值合並計算到該投資者持有的市值中，證券公司轉融通擔保證券明細賬戶的市值合並計算到該證券公司持有的市值中。
第六條 證券公司客戶定向資產管理專用賬戶以及企業年金賬戶，證券賬戶注冊資料中「賬戶持有人名稱相同」且「有效身份證明文件號碼」相同的，按證券賬戶單獨計算市值並參與申購。
第七條 不合格、休眠、注銷證券賬戶不計算市值。
投資者相關證券賬戶開戶時間不足20個交易日的，按20個交易日計算日均持有市值。
第八條 非限售A股股份發生司法凍結、質押，以及存在上市公司董事、監事、高級管理人員持股限制的，不影響證券賬戶內持有市值的計算。
第九條 投資者相關證券賬戶持有市值按其證券賬戶中納入市值計算范圍的股份數量與相應收盤價的乘積計算。
第三章基本規則
第十條 根據投資者持有的市值確定其網上可申購額度，每5000元市值可申購一個申購單位，不足5000元的部分不計入申購額度。
每一個申購單位為500股，申購數量應當為500股或其整數倍，但最高不得超過當次網上初始發行股數的千分之一，且不得超過999，999，500股。
為保證申購的有序進行，深交所可根據市場情況和技術系統承載能力對申購單位、最大申購數量進行調整，並向市場公告。
第十一條 投資者可以根據其持有市值對應的網上可申購額度，使用所持深圳市場證券賬戶在T日申購在深交所發行的新股。深交所接受申購申報的時間為T日9_15-11_30、13_00-15_00。投資者在進行申購時無需繳付申購資金。
投資者申購數量超過其持有市值對應的網上可申購額度部分為無效申購。各證券公司應當做好其投資者網上申購數量的前端監控。
對於申購量超過主承銷商確定的申購上限的新股申購，深交所交易系統將視為無效予以自動撤銷；對於申購量超過按市值計算的網上可申購額度，中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱「中國結算」）深圳分公司將對超過部分作無效處理。
第十二條 參與網上申購的投資者應自主表達申購意向，證券公司不得接受投資者全權委託代其進行新股申購。
第十三條 參與創業板新股網上申購的投資者應當符合中國證監會及深交所有關創業板市場投資者適當性管理的要求，對不符合相關要求但參與新股申購的，證券公司應當及時採取措施予以糾正。
第十四條 新股申購一經深交所交易系統確認，不得撤銷。
投資者參與網上申購，只能使用一個有市值的證券賬戶。同一投資者使用多個證券賬戶參與同一隻新股申購的，中國結算深圳分公司將按深交所交易系統確認的該投資者的第一筆有市值的證券賬戶的申購為有效申購，對其餘申購作無效處理。
每隻新股發行，每一證券賬戶只能申購一次。同一證券賬戶多次參與同一隻新股申購的，中國結算深圳分公司將按深交所交易系統確認的該投資者的第一筆申購為有效申購。
第十五條 不合格、休眠、注銷和無市值證券賬戶不得參與新股申購，上述賬戶參與申購的，中國結算深圳分公司將對其作無效處理。各證券公司應當做好上述證券賬戶的前端監控。
第十六條 T日有多隻新股發行的，同一投資者參與當日每隻新股網上申購的可申購額度均按其T-2日前20個交易日（含T-2日）的日均市值確定。
第十七條 申購時間內，投資者按委託買入股票的方式，以發行價格填寫委託單。申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續配號。
第十八條 投資者申購新股中簽後，應依據中簽結果履行資金交收義務，確保其資金賬戶在T+2日日終有足額的新股認購資金。投資者認購資金不足的，不足部分視為放棄認購，由此產生的後果及相關法律責任，由投資者自行承擔。
對於因投資者資金不足而全部或部分放棄認購的情況，結算參與人（包括證券公司及託管人等，下同）應當認真核驗，並在T+3日15：00前如實向中國結算深圳分公司申報。放棄認購的股數以實際不足資金為准，最小單位為1股，可不為500股的整數倍。投資者放棄認購的股票由主承銷商負責包銷或根據發行人和主承銷商事先確定並披露的其他方式處理。結算參與人對投資者放棄認購情況未認真核驗而發生錯報、漏報、申報不及時的，由此產生的後果及相關法律責任，由該結算參與人承擔。
第十九條 結算參與人應在T+3日16：00按照新股中簽結果和申報的放棄認購數據計算的實際應繳納新股認購資金履行資金交收義務。因結算參與人資金不足而產生的後果及相關法律責任，由該結算參與人承擔。
第二十條 中國結算深圳分公司對新股認購實行非擔保交收。
結算參與人應使用其在中國結算深圳分公司開立的資金交收賬戶（即結算備付金賬戶）完成新股認購的資金交收，並應保證其資金交收賬戶在T+3日16：00有足額資金用於新股認購的資金交收。
如果結算參與人在T+3日16：00資金不足以完成新股認購的資金交收，則資金不足部分視為無效認購。中國結算深圳分公司根據以下原則進行無效認購處理：同一日內有多隻新股進行認購的，按證券代碼從小到大進行無效處理；同一隻新股的認購，中國結算深圳分公司按照投資者申購配號的時間順序，從後往前進行無效處理。無效認購處理的股數以實際不足資金為准，最小單位為1股，可以不為500股的整數倍。無效認購的股票將不登記至投資者證券賬戶，由主承銷商負責包銷或根據發行人和主承銷商事先確定並披露的其他方式處理。
第二十一條 投資者連續12個月內累計出現3次中簽但未足額繳款的情形時，自結算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月（按180個自然日計算，含次日）內不得參與網上新股申購。
中國結算深圳分公司根據結算參與人申報的投資者放棄認購數據，形成不得參與網上新股申購的投資者名單。
如上述投資者參與網上新股申購，中國結算深圳分公司將對其申購做無效處理。
放棄認購情形以投資者為單位進行判斷，即投資者持有多個證券賬戶的，其使用名下任何一個證券賬戶參與新股申購並發生放棄認購情形的，均納入該投資者放棄認購次數，不合格、注銷證券賬戶所發生過的放棄認購情形也納入統計次數。
證券公司客戶定向資產管理專用賬戶以及企業年金賬戶，證券賬戶注冊資料中「賬戶持有人名稱」相同且「有效身份證明文件號碼」相同的，按不同投資者進行統計。
放棄認購的次數按照投資者實際放棄認購的新股只數計算。
第四章業務流程
第二十二條 T-2日，中國結算深圳分公司計算所有深圳市場投資者T-2日前20個交易日（含T-2日）的日均持有市值及可申購額度，並於申購日前一個交易日（T-1日）將可申購額度向各證券公司發送。
第二十三條 T日，投資者根據其持有的市值數據，在申購時間內通過與深交所聯網的各證券公司進行申購委託。
第二十四條 T日15:00後，中國結算深圳分公司確認有效申購總量，按每申購單位配一個號，對所有有效申購按時間先後順序連續配號，直到最後一筆有效申購，並按以下原則配售新股：
（一）如有效申購量小於或等於本次網上發行量，不需進行搖號抽簽，所有配號都是中簽號碼，投資者按其有效申購量認購新股。
（二）如有效申購量大於本次網上發行量，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。
中國結算深圳分公司將於T日盤後向各參與申購的結算參與人發送配號結果數據，各結算參與人應於T+1日向投資者發布配號結果。
第二十五條 T+1日，主承銷商在指定媒體公布中簽率，如有效申購量大於本次網上發行量，在公證部門的監督下，由主承銷商主持搖號抽簽，確認搖號中簽結果，並於T+2日在指定媒體上公布中簽結果。
第二十六條 T+1日，中國結算深圳分公司於當日收市後向各參與申購的結算參與人發送中簽數據。結算參與人應據此要求投資者准備認購資金。
第二十七條 T+2日，中國結算深圳分公司根據中簽結果進行新股認購中簽清算，並在日終向各參與申購的結算參與人發送中簽清算結果。結算參與人應據此准備認購資金。
第二十八條 T+2日日終，中簽的投資者應確保其資金賬戶有足額的新股認購資金，不足部分視為放棄認購。結算參與人應於T＋3日8:30-15:00，通過D-COM系統將其放棄認購的部分向中國結算深圳分公司申報。
第二十九條 T+3日16:00，中國結算深圳分公司將對認購資金進行交收處理，結算參與人需保證其資金交收賬戶有足額資金用於新股認購的資金交收。結算參與人申報放棄認購的部分不進入資金交收環節。
截至T+3日16:00結算參與人資金交收賬戶資金不足以完成新股認購資金交收的，中國結算深圳分公司將按照第二十條進行無效認購處理。
中國結算深圳分公司將於當日將認購資金劃至主承銷商的資金交收賬戶。
第三十條 T+4日，主承銷商在收到中國結算深圳分公司劃轉的認購資金後，依據承銷協議將該資金扣除承銷費用後劃轉到發行人指定的銀行賬戶。
主承銷商應當於T+4日在指定媒體公布網上發行結果。
第三十一條 中國結算深圳分公司根據新股認購資金交收結果完成網上發行股份登記。對於主承銷商根據第十八條及第二十條包銷或按其他方式處理的新股，網上發行結束後，主承銷商自行與發行人完成相關資金的劃付，由發行人向中國結算深圳分公司提交股份登記申請，中國結算深圳分公司據此完成相應股份的登記。
第五章網上發行與網下發行的銜接
第三十二條 對於公開發行2000萬股（含）以下且無老股轉讓計劃的，應通過發行人與主承銷商直接定價方式確定發行價格，擬公開發行的股票全部向網上投資者直接定價發行。
對於通過向網下投資者詢價方式確定發行價格的，發行人和主承銷商應在T-1日前刊登網上、網下發行公告，按照既定比例安排網上網下發行。新股網上發行申購日與網下發行申購日為同一日。
第三十三條 對於通過網下初步詢價確定股票發行價格的，網下配售和網上發行均按照定價發行方式進行。
對於通過網下累計投標詢價確定股票發行價格的，參與網上發行的投資者按詢價區間的上限進行申購。
第三十四條 凡參與新股網下發行報價或申購的投資者，不得再參與該只新股的網上申購。中國結算深圳分公司根據主承銷商提供的已參與網下發行報價或申購的投資者名單對其網上申購作無效處理。投資者有多個證券賬戶的，以其在網下發行電子平台報送的其管理的配售對象的關聯賬戶為依據。
第三十五條 如發行人和主承銷商擬在網上與網下發行之間安排回撥，應在網上申購完成當日通知深交所；未在規定時間內通知深交所的，發行人和主承銷商應根據發行公告確定的網上、網下發行量進行股票配售。
第三十六條 股份登記完成後，中國結算深圳分公司將新股《證券登記證明》交發行人。
第六章附則
第三十七條 投資者應根據中國結算相關規定管理其證券賬戶。
因使用多個證券賬戶申購同一隻新股、同一證券賬戶多次申購同一隻新股、無市值證券賬戶申購新股，以及因申購量超過可申購額度，導致部分申購無效的，由投資者自行承擔相關責任。
第三十八條 對同一隻新股發行，參與網下發行報價或申購的投資者再參與網上新股申購，導致其網上申購無效的，由投資者自行承擔相關責任。
第三十九條 證券公司因違反第十二條規定接受投資者全權委託代其進行新股申購的，由證券公司承擔相關責任。
第四十條 結算參與人違反本細則的，中國結算深圳分公司可按照《證券登記結算業務參與機構自律管理措施實施細則》等規定，採取相應的自律管理措施。
第四十一條 深交所可以對證券公司進行現場或非現場檢查，發現證券公司違反本細則規定的，將按照《深圳證券交易所會員管理規則》視情況採取自律監管或紀律處分措施。
第四十二條 發行人通過深交所交易系統發行股票，深交所不向發行人收取手續費。
第四十三條 本細則由深交所和中國結算負責解釋。
第四十四條 本細則自發布之日起施行。2014年5月9日發布的《深圳市場首次公開發行股票網上按市值申購實施辦法》（深證上[2014] 158號）同時廢止。本細則施行前發布的其他相關規定與本細則不一致的，以本細則為准。
8. 深圳證券交易所創業板股票上市規則 （2018 年 11 月修訂）
第一章 總則
1.1 為規范公司股票、可轉換為股票的公司債券（以下簡稱「可轉換公司債券」）
及其他衍生品種（以下統稱「股票及其衍生品種」）的上市行為，以及發行人、上
市公司及相關信息披露義務人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者的
合法權益，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）《中華人民共和
國證券法》（以下簡稱《證券法》）等法律、行政法規、部門規章、規范性文件及《深
圳證券交易所章程》，制定本規則。
1.2 在深圳證券交易所（以下簡稱「本所」）創業板上市的股票及其衍生品種，
適用本規則；中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）和本所對權證
等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜另有規
定的，從其規定。
1.3 發行人申請股票及其衍生品種在本所創業板上市，應當經本所審核同意，
並在上市前與本所簽訂上市協議，明確雙方的權利、義務和有關事項。
1.4 發行人、創業板上市公司（以下簡稱「上市公司」）及其董事、監事、高
級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構
及其相關人員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵
守法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則和本所發布的細則、指引、通
知、辦法、備忘錄等相關規定（以下簡稱「本所其他相關規定」），誠實守信，勤勉
盡責。
1.5 本所依據法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則、本所其他相
關規定和上市協議、聲明與承諾，對發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理
人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相
關人員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員等進行監管。
第二章 信息披露的基本原則及一般規定
2.1 上市公司及相關信息披露義務人應當根據法律、行政法規、部門規章、規
范性文件、本規則以及本所其他相關規定，及時、公平地披露所有對公司股票及其
衍生品種交易價格可能產生較大影響的信息（以下簡稱「重大信息」），並保證所披
露的信息真實、准確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
2.2 上市公司董事、監事和高級管理人員應當保證公司所披露的信息真實、准
確、完整、及時、公平，不能保證披露的信息內容真實、准確、完整、及時、公平
的，應當在公告中作出相應聲明並說明理由。
2.3 本規則所稱真實，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當以
客觀事實或者具有事實基礎的判斷和意見為依據，如實反映客觀情況，不得有虛假
記載和不實陳述。
2.4 本規則所稱准確，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當使
用明確、貼切的語言和簡明扼要、通俗易懂的文字，內容應易於理解，不得含有任
何宣傳、廣告、恭維或者誇大等性質的詞句，不得有誤導性陳述。
公司披露預測性信息及其他涉及公司未來經營和財務狀況等信息時，應當合理、
謹慎、客觀。
2.5 本規則所稱完整，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當內
容完整、文件齊備，格式符合規定要求，不得有重大遺漏。
2.6 本規則所稱及時，是指上市公司及相關信息披露義務人應當在本規則規定
的期限內披露重大信息。
2.7 本規則所稱公平，是指上市公司及相關信息披露義務人應當同時向所有投
資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得私下提前
向特定對象單獨披露、透露或者泄露。
公司通過年度報告說明會、分析師會議、路演等方式與投資者就公司的經營情
況、財務狀況及其他事項進行溝通時，不得透露或者泄漏未公開重大信息，並應當
進行網上直播，使所有投資者均有機會參與。
機構投資者、分析師、新聞媒體等特定對象到公司現場參觀、座談溝通時，公
司應當合理、妥善地安排參觀過程，避免參觀者有機會獲取未公開重大信息。
公司因特殊情況需要向公司股東、實際控制人或者銀行、稅務、統計部門、中
介機構、商務談判對手方等報送文件和提供未公開重大信息時，應當及時向本所報
告，依據本所相關規定履行信息披露義務。公司還應當要求中介機構、商務談判對
手方等簽署保密協議，保證不對外泄漏有關信息，並承諾在有關信息公告前不買賣
且不建議他人買賣該公司股票及其衍生品種。
2.8 上市公司應當按照有關規定製定並嚴格執行信息披露事務管理制度。
公司應當將經董事會審議通過的信息披露事務管理制度及時報送本所備案並
在本所指定網站上披露。
2.9 上市公司及其董事、監事、高級管理人員、相關信息披露義務人和其他知
情人在信息披露前，應當將該信息的知情者控制在最小范圍內，不得泄漏未公開重
大信息，不得進行內幕交易或者配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。
一旦出現未公開重大信息泄漏、市場傳聞或者股票交易異常波動，公司及相關
信息披露義務人應當及時採取措施、報告本所並立即公告。
2.10 上市公司應當制定董事、監事、高級管理人員對外發布信息的行為規范，
明確未經公司董事會許可不得對外發布的情形。
2.11 上市公司控股股東、實際控制人等相關信息披露義務人，應當依法行使
股東權利，不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益。
公司股東、實際控制人、收購人等相關信息披露義務人，應當按照有關規定履
行信息披露義務，主動配合公司做好信息披露工作，及時告知公司已發生或者擬發
生的重大事件，並嚴格履行其所作出的承諾。
公司股東、實際控制人應當特別注意籌劃階段重大事項的保密工作。公共媒體
上出現與公司股東、實際控制人有關的、對公司股票及其衍生品種交易價格可能產
生較大影響的報道或者傳聞，股東、實際控制人應當及時就有關報道或者傳聞所涉
及的事項准確告知公司，並積極主動配合公司的調查和相關信息披露工作。
2.12 上市公司披露的信息包括定期報告和臨時報告。
公司及相關信息披露義務人應當將公告文稿和相關備查文件在第一時間報送
本所，報送的公告文稿和相關備查文件應當符合本所的要求。
公司及相關信息披露義務人報送的公告文稿和相關備查文件應當採用中文文
本。同時採用外文文本的，信息披露義務人應當保證兩種文本的內容一致。兩種文
本發生歧義時，以中文文本為准。
2.13 本所根據有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則以及本
所其他相關規定，對上市公司及相關信息披露義務人披露的信息進行形式審核，對
其內容的真實性不承擔責任。
本所對定期報告實行事前登記、事後審核；對臨時報告依不同情況實行事前審
核或者事前登記、事後審核。
定期報告或者臨時報告出現任何錯誤、遺漏或者誤導，本所可以要求公司作出
說明並公告，公司應當按照本所要求辦理。
2.14 上市公司定期報告和臨時報告經本所登記後應當在中國證監會指定網站
（以下簡稱「指定網站」）和公司網站上披露。定期報告提示性公告還應當在中國
證監會指定報刊上披露。
公司未能按照既定時間披露，或者在中國證監會指定媒體上披露的文件內容與
報送本所登記的文件內容不一致的，應當立即向本所報告。
2.15 上市公司及相關信息披露義務人在其他公共媒體發布重大信息的時間不
得先於指定媒體，在指定媒體公告之前不得以新聞發布或者答記者問等任何其他方
式透露、泄漏未公開重大信息。
公司董事、監事和高級管理人員應當遵守並促使公司遵守前述規定。
2.16 上市公司及相關信息披露義務人應當關注公共媒體關於公司的報道，以
及公司股票及其衍生品種的交易情況，及時向有關方面了解真實情況。
公司應當在規定期限內如實回復本所就相關事項提出的問詢，並按照本規則的
規定和本所要求及時、真實、准確、完整地就相關情況作出公告，不得以有關事項
存在不確定性或者需要保密等為由不履行報告、公告和回復本所問詢的義務。
2.17 上市公司及相關信息披露義務人未在規定期限內回復本所問詢，或者未
按照本規則的規定和本所的要求進行公告，或者本所認為必要的，本所可以採取交
易所公告等形式，向市場說明有關情況。
2.18 上市公司應當將定期報告、臨時報告和相關備查文件等信息披露文件在
公告的同時備置於公司住所地，供公眾查閱。
2.19 上市公司應當配備信息披露所必要的通訊設備，加強與投資者特別是社
會公眾投資者的溝通和交流，設立專門的投資者咨詢電話並對外公告，如有變更應
當及時進行公告並在公司網站上公布。
公司應當保證咨詢電話線路暢通，並保證在工作時間有專人負責接聽。如遇重
大事件或者其他必要時候，公司應當開通多部電話回答投資者咨詢。
公司應當在公司網站開設投資者關系專欄，定期舉行與投資者見面活動，及時
答復公眾投資者關心的問題，增進投資者對公司的了解。
2.20 上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬於臨時性商業秘密或者本所認
可的其他情形，及時披露可能損害公司利益或者誤導投資者，且符合以下條件的，
公司可以向本所提出暫緩披露申請，說明暫緩披露的理由和期限：
（一） 擬披露的信息未泄漏；
（二） 有關內幕信息知情人已書面承諾保密；
（三） 公司股票及其衍生品種交易未發生異常波動。
經本所同意，公司可以暫緩披露相關信息。暫緩披露的期限一般不超過兩個月。
暫緩披露申請未獲本所同意、暫緩披露的原因已經消除或者暫緩披露的期限屆
滿的，公司應當及時披露。
2.21 上市公司擬披露的信息屬於國家秘密、商業秘密或者本所認可的其他情
況，按本規則披露或者履行相關義務可能導致其違反國家有關保密法律、行政法規
規定或者損害公司利益的，公司可以向本所申請豁免按本規則披露或者履行相關義
務。
2.22 上市公司發生的或者與之有關的事件沒有達到本規則規定的披露標准，
或者本規則沒有具體規定，但本所或者公司董事會認為該事件對公司股票及其衍生
品種交易價格可能產生較大影響的，公司應當比照本規則及時披露。
2.23 上市公司及相關信息披露義務人對本規則的具體規定有疑問的，應當向
本所咨詢。
2.24 本所根據本規則及本所其他相關規定和監管需要，對上市公司及相關主
體進行現場檢查，上市公司及相關主體應當積極配合。
前款所述現場檢查，是指本所在上市公司及所屬企業和機構（以下簡稱「檢查
對象」）的生產、經營、管理場所以及其他相關場所，採取查閱、復制文件和資料、
查看實物、談話及詢問等方式，對檢查對象的信息披露、公司治理等規范運作情況
進行監督檢查的行為。
2.25 保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員為發行人、上市
公司及相關信息披露義務人的證券業務活動製作、出具上市保薦書、持續督導意見、
審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，
應當勤勉盡責，對所製作、出具的文件內容的真實性、准確性、完整性進行核查和
驗證，其製作、出具的文件不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
2.26 保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當及時製作工作
底稿，完整保存發行人、上市公司及相關信息披露義務人的證券業務活動記錄及相
關資料。
本所可以根據監管需要調閱、檢查工作底稿、證券業務活動記錄及相關資料。
第三章 董事、監事、高級管理人員、控股股東和實際控制人
第一節 聲明與承諾
3.1.1 上市公司的董事、監事和高級管理人員應當在公司股票首次上市前，新
任董事、監事應當在股東大會或者職工代表大會通過其任命後一個月內，新任高級
管理人員應當在董事會通過其任命後一個月內，簽署一式三份《董事（監事、高級
管理人員）聲明及承諾書》，並報本所和公司董事會備案。
公司的控股股東、實際控制人應當在公司股票首次上市前簽署一式三份《控股
股東、實際控制人聲明及承諾書》，並報本所和公司董事會備案。控股股東、實際
控制人發生變化的，新的控股股東、實際控制人應當在其完成變更的一個月內完成
《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》的簽署和備案工作。
前述機構和個人簽署《董事（監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人）
聲明及承諾書》時，應當由律師見證，並由律師解釋該文件的內容，前述機構和個
人在充分理解後簽字蓋章。
董事會秘書應當督促董事、監事、高級管理人員、控股股東和實際控制人及時
簽署《董事（監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人）聲明及承諾書》，並
按本所規定的途徑和方式提交書面文件和電子文件。
3.1.2 上市公司董事、監事和高級管理人員應當在《董事（監事、高級管理人
員）聲明及承諾書》中聲明：
（一） 直接和間接持有本公司股票的情況；
（二） 有無因違反法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則或者本所
其他相關規定受查處的情況；
（三） 參加證券業務培訓的情況；
（四） 其他任職情況和最近五年的工作經歷；
（五） 擁有其他國家或者地區的國籍、長期居留權的情況；
（六） 本所認為應當說明的其他情況。
3.1.3 上市公司董事、監事和高級管理人員應當保證《董事（監事、高級管理
人員）聲明及承諾書》中聲明事項的真實、准確、完整，不存在虛假記載、誤導性
陳述或者重大遺漏。
3.1.4 上市公司董事、監事和高級管理人員在任職（含續任）期間聲明事項發
生變化的，應當自該等事項發生變化之日起五個交易日內向本所和公司董事會提交
有關該等事項的最新資料。
3.1.5 上市公司董事、監事和高級管理人員應當履行以下職責並在《董事（監
事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出承諾：
（一） 遵守並促使上市公司遵守國家法律、行政法規、部門規章、規范性文件，
履行忠實義務和勤勉義務；
（二） 遵守並促使上市公司遵守本規則和本所其他相關規定，接受本所監管；
（三） 遵守並促使上市公司遵守公司章程；
（四） 本所認為應當履行的其他職責和應當作出的其他承諾。
監事還應當承諾監督董事和高級管理人員遵守其承諾。
高級管理人員還應當承諾及時向董事會報告有關公司經營或者財務方面出現
的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的事項。
3.1.6 上市公司控股股東、實際控制人應當在《控股股東、實際控制人聲明及
承諾書》中聲明：
（一） 直接和間接持有上市公司股票的情況；
（二） 有無因違反法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則或者本所
其他相關規定受查處的情況；
（三） 關聯人基本情況；
（四） 本所認為應當說明的其他情況。
3.1.7 上市公司控股股東、實際控制人應當履行以下義務並在《控股股東、實
際控制人聲明及承諾書》中作出承諾：
（一） 遵守並促使上市公司遵守國家法律、行政法規、部門規章、規范性文件；
（二） 遵守並促使上市公司遵守本規則和本所其他相關規定，接受本所監管；
（三） 遵守並促使上市公司遵守公司章程；
（四） 依法行使股東權利，不濫用控制權損害公司或者其他股東的利益，包括
但不限於：
1．不以任何方式違法違規佔用上市公司資金及要求上市公司違法違規提供擔
保；
2．不通過非公允性關聯交易、利潤分配、資產重組、對外投資等任何方式損
害上市公司和其他股東的合法權益；
3．不利用上市公司未公開重大信息謀取利益，不以任何方式泄漏有關上市公
司的未公開重大信息，不從事內幕交易、短線交易、操縱市場等違法違規行為；
4．保證上市公司資產完整、人員獨立、財務獨立、機構獨立和業務獨立，不
以任何方式影響上市公司的獨立性；
（五） 嚴格履行作出的公開聲明和各項承諾，不擅自變更或者解除；
（六） 嚴格按照有關規定履行信息披露義務，並保證披露的信息真實、准確、
— 11 —
完整，無虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。積極主動配合上市公司做好信息披
露工作，及時告知上市公司已發生或者擬發生的重大事件，並如實回答本所的相關
問詢；
（七） 本所認為應當履行的其他義務和應當作出的其他承諾。
3.1.8 上市公司控股股東、實際控制人應當保證《控股股東、實際控制人聲明
及承諾書》中聲明事項的真實、准確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重
大遺漏。
控股股東、實際控制人聲明事項發生變化的，應當自該等事項發生變化之日起
五個交易日內向本所和公司董事會提交有關該等事項的最新資料。
3.1.9 上市公司董事應當履行的忠實義務和勤勉義務包括：
（一） 原則上應當親自出席董事會，以正常合理的謹慎態度勤勉行事並對所議
事項表達明確意見，因故不能親自出席董事會的，應當審慎地選擇受託人；
（二） 認真閱讀公司的各項商務、財務報告和公共媒體有關公司的報道，及時
了解並持續關注公司業務經營管理狀況和公司已發生或者可能發生的重大事件及
其影響，及時向董事會報告公司經營活動中存在的問題，不得以不直接從事經營管
理或者不知悉為由推卸責任；
（三） 在履行職責時誠實守信，在職權范圍內以公司整體利益和全體股東利益
為出發點行使權利，避免事實上及潛在的利益和職務沖突；
（四） 《公司法》《證券法》規定的及社會公認的其他忠實和勤勉義務。
3.1.10 上市公司董事、監事和高級管理人員應當在公司股票上市前、任命生
效時、新增持有公司股份及離職申請生效時，按照本所的有關規定申報並申請鎖定
其所持的本公司股份。
公司董事、監事、高級管理人員和證券事務代表所持本公司股份發生變動的（因
公司派發股票股利和資本公積轉增股本導致的變動除外），應當及時向公司報告並
由公司在本所指定網站公告。
3.1.11 上市公司董事、監事和高級管理人員買賣本公司股份應當遵守《公司
法》《證券法》、中國證監會和本所相關規定及公司章程。
— 12 —
3.1.12 上市公司董事、監事、高級管理人員、持有公司股份5%以上的股東，
將其持有的公司股票在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，由此
所得收益歸公司所有，公司董事會應當收回其所得收益，並及時披露相關情況。
3.1.13 上市公司在發布召開關於選舉獨立董事的股東大會通知時，應當將所
有獨立董事候選人的有關材料（包括但不限於提名人聲明、候選人聲明、獨立董事
履歷表）報送本所備案。獨立董事選舉應當實行累積投票制。
公司董事會對獨立董事候選人的有關情況有異議的，應當同時報送董事會的書
面意見。
3.1.14 本所在收到前條所述材料的五個交易日內，對獨立董事候選人的任職
資格和獨立性進行審核。對於本所提出異議的獨立董事候選人，上市公司不得將其
提交股東大會選舉為獨立董事。
在召開股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應當對獨立董事候選人是否被本
所提出異議等情況進行說明。
3.1.15 上市公司應當保證獨立董事享有與其他董事同等的知情權，提供獨立
董事履行職責所必需的工作條件。在獨立董事行使職權時，有關人員應當積極配合，
不得拒絕、阻礙或者隱瞞，不得干預獨立董事獨立行使職權。
3.1.16 本所建立獨立董事誠信檔案管理系統，對獨立董事履行職責情況進行
記錄，並通過本所網站或者其他方式向社會公開獨立董事誠信檔案的相關信息。
3.1.17 上市公司應當在董事會下設立審計委員會，內部審計部門對審計委員
會負責，向審計委員會報告工作。審計委員會中獨立董事應當佔半數以上並擔任召
集人，且至少有一名獨立董事是會計專業人士。
第二節 董事會秘書
3.2.1 上市公司應當設立董事會秘書，作為公司與本所之間的指定聯絡人。
公司應當設立信息披露事務部門，由董事會秘書負責管理。
3.2.2 董事會秘書對上市公司和董事會負責，履行以下職責：
— 13 —
（一）負責公司信息披露事務，協調公司信息披露工作，組織制訂公司信息披
露事務管理制度，督促公司及相關信息披露義務人遵守信息披露相關規定；
（二）負責公司投資者關系管理和股東資料管理工作，協調公司與證券監管機
構、股東及實際控制人、證券服務機構、媒體等之間的信息溝通；
（三）組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監事會
會議及高級管理人員相關會議，負責董事會會議記錄工作並簽字確認；
（四）負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現泄露時，及時向
本所報告並公告；
（五）關注公共媒體報道並主動求證真實情況，督促董事會及時回復本所所有
問詢；
（六）組織董事、監事和高級管理人員進行證券法律法規、本規則及本所其他
相關規定的培訓，協助前述人員了解各自在信息披露中的權利和義務；
（七）督促董事、監事和高級管理人員遵守證券法律法規、本規則、本所其他
相關規定及公司章程，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或者可能作出違
反有關規定的決議時，應當予以提醒並立即如實地向本所報告；
（八）《公司法》《證券法》、中國證監會和本所要求履行的其他職責。
3.2.3 上市公司應當建立相應的工作制度，為董事會秘書履行職責提供便利條
件，董事、監事、財務負責人及其他高級管理人員和公司相關人員應當支持、配合
董事會秘書在信息披露方面的工作。
董事會秘書為履行職責有權了解公司的財務和經營情況，參加涉及信息披露的
有關會議，查閱涉及信息披露的所有文件，並要求公司有關部門和人員及時提供相
關資料和信息。
董事會秘書在履行職責過程中受到不當妨礙或者嚴重阻撓時，可以直接向本所
報告。
3.2.4 董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、法律專業知識，具
有良好的職業道德和個人品德，並取得本所頒發的董事會秘書資格證書。有下列情
形之一的人士不得擔任上市公司董事會秘書：
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（一）有《公司法》第一百四十六條規定情形之一的；
（二）被中國證監會採取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿；
（三）最近三年受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評的；
（四）本公司現任監事；
（五）本所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。
3.2.5 上市公司應當在首次公開發行股票上市後三個月內或者原任董事會秘
書離職後三個月內聘任董事會秘書。
3.2.6 上市公司應當在有關擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將
該董事會秘書的有關資料報送本所，本所自收到有關資料之日起五個交易日內未提
出異議的，董事會可以按照法定程序予以聘任。
3.2.7 上市公司聘任董事會秘書之前應當向本所報送下列資料：
（一） 董事會推薦書，包括被推薦人符合本規則任職資格的說明、職務、