當前位置:首頁 » 交易知識 » 券商有權查看股票交易記錄
擴展閱讀
科迪乳業股份股票代碼 2025-06-27 20:10:59
新東方中國股票代碼 2025-06-27 20:02:08

券商有權查看股票交易記錄

發布時間: 2021-04-25 21:21:24

1. 證券公司能看到我的所有交易明細嗎

看不到你買賣了哪些股票,下了哪些單
但是可以看到你資金變動,因為你資金的變動直接決定券商的傭金

2. 證券公司是否能夠看到客戶賬號的買賣紀錄

當然能,只是證券公司於法有負保密的責任。

3. 證券公司可以查股票賬戶

可以,但是他們是分級別的。你的客戶經理可以。不是誰都能查。

業務規則
1、業務風險隔離制度
《證券法》第136條規定,證券公司應當建立健全內部控制制度,採取有效隔離措施,防範公司與客戶之間不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產業務分開辦理,不得混合操作。
2、證券自營規則
《證券法》第137條規定,證券公司自營業務必須以自己的名義進行,不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。
3、自主經營的權利
《證券法》第138條規定,證券公司依法享有自主經營的權利,其合法經營不受干涉。
4、客戶資金的管理
《證券法》第139條規定,證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行,以每個客戶的名義單獨立戶管理。具體辦法和實施步驟由國務院規定。證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產。禁止任何單位或個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券。證券公司破產或者清算時,客戶的交易結算資金和證券不屬於其破產財產或者清算財產。非因客戶本身的債務或者法律規定的其他情形,不得查封、凍結、扣劃或者強制執行客戶的交易結算資金和證券。
5、委託書的設置與保管
《證券法》第140條規定,證券公司辦理經紀業務,應當置備統一制定的證券買賣委託書,供委託人使用。採取其他委託方式的必須作出委託記錄。客戶的證券買賣,不論是否成交,其委託記錄應當按照規定的期限,保存於證券公司。
6、辦理委託事宜要求
《證券法》第141條規定,證券公司接受證券買賣的委託,應當根據委託書載明的證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等,按照交易規則代理買賣證券,如實進行交易記錄;買賣成交後,證券公司應當按照規定製作買賣成交報告單交付客戶。證券交易中確認交易行為及其交易結果的對賬單必須真實,並由交易經辦人員以外的審核人員逐筆審核,保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致。
7、禁止接受客戶的全權委託
《證券法》第143條規定,證券公司辦理經紀業務,不得接受客戶的全權委託而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。
8、禁止對客戶作出收益或賠償的承諾
《證券法》第144條規定,證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
9、禁止私下接受客戶委託
《證券法》第145條規定,證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的經營場所私下接受客戶委託買賣證券。
10、證券公司的責任
《證券法》第146條規定,證券公司應的從業人員在證券交易活動中,執行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的,由所屬的證券公司承擔全部責任。
11、資料的保存
《證券法》第147條規定,證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委託記錄、交易記錄和內部管理、業務經營有關的各項資料,任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少於20年。
12、信息、資料的提供與要求
證券監督管理機構
《證券法》第148條規定,證券公司應當按照規定向國務院證券監督管理機構報送業務、財務等經營管理信息和資料。國務院證券監督管理機構有權要求證券公司及其股東、實際控股人在指定的期限內提供有關信息、資料。證券公司及其股東、實際控股人向國務院證券監督管理機構報送或者提供的信息、資料,必須真實、准確、完整。
13、審計與評估
《證券法》第149條規定,國務院證券監督管理機構認為有必要時,可以委託會計事務所、資產評估機構對證券公司的財務狀況、內部控制狀況、資產價值進行審計或者評估。具體辦法由國務院證券監督管理機構會同有關主管部門制定。

4. 股票成交數據,證券公司內部人員可以查看到嗎

就連某個帳戶出現大單交易的情況也會查到,所以他們莊家都在各地開設很多的帳戶。

5. 我們開戶的證券公司是不是可以看到我們每個人的交易記錄

是的。但不是每個內部員工都有這個權利的。一般是營業部的運營主管才看得到,而且也不是實時可以看到,要過一段時間才能看到的。

6. 股票證券營業部的工作人員可以看到客戶的買賣、資金明細嗎

通過技術人員,證券公司可以查看的,.不過也不用擔心,公司會嚴格保密的。

證券公司業務:

(1)證券經紀;

(2)證券投資咨詢;

(3)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;

(4)證券承銷與保薦;

(5)證券自營;

(6)證券資產管理;

(7)其他證券業務。

(6)券商有權查看股票交易記錄擴展閱讀:

從證券經營公司的功能分,可分為:

證券經紀商:即證券經紀公司。代理買賣證券的證券機構,接受投資人委託、代為買賣證券,並收取一定手續費即傭金,如東吳證券蘇州營業部,江海證券經紀公司。

證券自營商:即綜合型證券公司,除了證券經紀公司的許可權外,還可以自行買賣證券的證券機構,它們資金雄厚,可直接進入交易所為自己買賣股票。如國泰君安證券。

證券承銷商:以包銷或代銷形式幫助發行人發售證券的機構。實際上,許多證券公司是兼營這3種業務的。按照各國現行的做法,證券交易所的會員公司均可在交易市場進行自營買賣,但專門以自營買賣為主的證券公司為數極少。

7. 證券公司員工可以看客戶的交易明細,資金,交易記錄等一切信息吧,那麼他就可以看機構的交易記錄啊,自己

證券公司普通員工不能隨便查閱這些信息,需要一定的許可權!如果想看這些信息,是可以看到的!你說的是可能發生的,而且一般機構做某隻股票,會查清楚哪些機構在做,哪些大戶在做的!

8. 我的股票交易記錄會不會被客戶經理或證劵公司有意看到

股票交易記錄在有授權【客戶本人授權查或是法律允許的情況下】的情況下要查詢是可以查詢的。
客戶經理和證券公司不能隨便查詢客戶交易記錄。這屬違法情況

9. 證劵公司隨便哪個人都能查看我交易記錄嗎 是交易記錄不是現在擁有的股票 例如客戶經歷或者櫃台

交易記錄在券商那裡部分工作人員是可以看到的,不一定是要高級人員,但需要有許可權,一般來說至少營業部合規員、電腦人員、總部合規風控人員、經紀業務部門管理人員等根據工作許可權是可以看到的,不過通常不會因工作之外的原因特意去看這個,而且系統操作都是有留痕的。或者也有個別人想跟蹤操作的可能性,這個沒辦法,不過無緣無故一直查看某個客戶的信息在留痕方面就會顯得反常。總之,一般問題不大,同時人家要看你也不知道、沒辦法。

10. 除了證券公司提供的方法,在哪裡還可以查到股票交易記錄

查詢股票成交記錄基本上就四種方法:

  1. 憑借在券商處開戶得到的賬號和密碼登陸該券商的交易軟體(電腦端或手機端),在成交記錄或者歷史成交項目下查詢。

  2. 憑借身份證和股東卡或者證券賬號到券商營業部進行查詢股票交易記錄。

  3. 憑借身份證和股東卡或者股東賬號等有效證明資料到中國證券登記結算有限責任公司或者所轄地分公司查詢股票交易記錄。

  4. 若該券商官網有網頁交易登陸服務,那麼登陸進去也能看到成交記錄。

5.(交易所雖然有記錄和監控,但是他們基本不負責這種個人查詢的事,除非涉嫌股票違法違規等行為,懷疑券商選擇第3種方式查詢)