① 上市公司在我國監管上市公司的行政主管部門的名稱是什麼
在我國監管上市公司的行政主管部門的名稱是中國證監會。證監會的全稱為「中國證券監督管理委員會」，乃是直屬於國務院的正部級事業單位。它在國務院授權下，依照法律法規，統一監督管理全國證券期貨市場，維護其秩序。可以說，證監會就是中國證券期貨市場這片洶涌大洋的「定海神針」。
拓展資料：證監會的職能
既然是證券市場的「定海神針」，那證監會的職能自然也不小。
首先，證監會負責制定證券期貨市場的大政方針和發展計劃，給市場指明前路。同時，證監會也會起草證券期貨市場相關的法律法規，以及制定有關的規章、規則和辦法。
其次，正如證監會的名字所表達的，對全國的證券期貨市場進行監督管理，是證監會的重要職責。證券期貨交易所、上市公司、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構等，通通在證監會的監管范圍內。
一旦發現證券期貨市場上出現違法違規行為，證監會絕對不會手軟，必將使出雷霆手段，把「妖魔鬼怪」消滅於無形之中。像操縱市場、非法經營、違法減持等行為，不要想逃過證監會的「火眼金睛」。
除此之外，這根「定海神針」還必須對證券期貨市場出現的金融風險進行防範和化解，一旦有什麼大風大浪，證監會也會出面將其「擺平」。
證監會對違法違規案件的稽查程序
俗話說，路要一步一步走，飯要一口一口吃。證監會消滅「妖魔鬼怪」也有一定的程序。
如果有人或單位提出控告和檢舉，或者日常監管中發現了問題。經審查確認需要立案查處的，證監會相關部門將填寫立案建議表，並附上相關材料上報分管副主席，經批准後，證監會稽查局就會立案調查。
如果發現被調查人並沒有違法違規行為，案件會被撤銷。但的確存在違法違規行為的話，證監會會作出相應的處理決定，並交由證監會稽查局執行，該怎麼罰就怎麼罰。
② 監管函對股票的影響
監管函對股票是利空的，監管函是指以監管關注函、警示函等書面形式將有關違規事實或風險狀況告知監管對象，並要求其及時補救、改正或者防範，一定程度上會引起投資者的恐慌情緒，從而大量地賣出股票，導致該股股價下跌。
在股票市場中，監管函和警示函的定義不同、性質不同、出現的問題程度不同。
在A股市場中，證監會的監管函是一種行政警告的監管措施，上市公司被證監會發布監管函，就表示該上市公司有涉嫌違法違規的行為（例如：上市公司出現關聯交易、敏感期交易股票、未按承諾事項履行、超比例增持或減持未披露、未及時召開股東大會審議繼續停牌籌劃重大資產重組、募集資金使用違規、泄露公司未公開重大信息等行為會被證監會發布監管函）。
而警示函指的是上市公司或者相關人員在規范運作方面存在一定的問題，但不嚴重，不構成行政處罰（例如：違規減持，佔用資金，信息披露未全等）。證監會發出警示函予以警示，是證監會行政處理的一種方式。股市利空是股市用語。利空是指能夠促使股價下跌的信息，利空往往會導致股市大盤的整體下跌，不斷的利空消息會造成股市價格不斷下跌，形成「熊市」。
例如股票上市公司經營業績惡化、銀行緊縮、銀行利率調高、經濟衰退、通貨膨脹、天災人禍等，以及其他政治、經濟軍事、外交等方面促使股價下跌的不利消息。
利空就是給股市帶來不好因素的消息，能刺激股指下跌。
利多就是給股市帶來好的因素的消息，能刺激股指上漲。
而加息就是典型的緊縮宏觀調控政策，所以會導致利空。
實質性利空
重大虧損，主營業務失敗，通常這樣的股票無葯可救。
階段性虧損
原材料漲價，季節更迭，導致的虧損，利空，一般此類影響的時間短暫。
政策性虧損
像油價倒掛的中石油、中石化，房價下跌的房地產股票。
政策性利空
加息，提高准備金率，發行央行票據，發行國債，限制新基金發行，加快新股發行，加快紅籌回歸，等等。
突發事件利空
08年春節前後的雪災，汶川地震，舟曲泥石流對一些行業的影響。
③ 股票被監管一般幾個交易日結束
股票被監管一般通常需要1-5個交易日結束。
股票被監管的意思是投資者所購買的股票所屬的上市公司出現了某些問題,因此政府及監管部門為了保障投資者的相關權益,會將該股票納入監管的范圍之內。政府及監管機構對股票的監管是嚴格按照相關法律進行的,在監管時還會向上市公司發送一份監管函,監管函上會標明公司已經出現並且需要處理的問題。
證券監管是指政府及其監管部門以保護投資者合法權益、糾正和改善證券市場內部問題(市場失靈)為目的，通過法律、經濟和行政手段進行的引導、干預和控制。這里強調的是，任何侵犯投資者合法權益的行為，如操縱股價、證券欺詐、內幕交易等。
④ 交易所監管關注嚴重嗎
監管比關注嚴重。
監管函更嚴重，在股票市場中，當上市企業或者是公司相關工作人員出現了不符合規范運作的操作時，證監會將會做出相應的行政處理。交易所的監管公開分為五大類，分別是：關注函、問詢函、監管函、警示函、行政處罰，五類的區別在於定義不同，違規嚴重程度不同，出現的違規的問題領域不同。
⑤ 證券業的行政監管措施是什麼意思
證券業的行政監管措施的意思：
就是對不符合證券業要求的，行政機關可以採用監管措施，即採取責令改正並暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案6個月的行政監管措施。
所謂證券監管措施,是指中國證券監管機構(即中國證券監督管理委員會,下文簡稱證監會)對於證券期貨行業各類違法或不當行為所施加的監督管理措施的總稱。
按照證券法的規定，證券監督管理機構在進行監督檢查的過程中有權採取的行政措施有下述幾項：
1、進入現場調查取證
對現場的檢查，是執法人員在違法行為的現場採取的行政措施。執法人員有權進入違法行為發生的場所，如證券交易所、證券營業部、上市公司的住所地等等。執法人員對現場的檢查，除了應當責令違法人員改正違法行為，對被檢查人的有關文件、決定、計劃、報告、會計賬冊、單據、報表、有關證件等進行核對、查證外，還應當對違法行為造成的後果、違法事實的情況進行現場檢查，並應當製作現場筆錄，載明違法的事實，取得第一手的證據，為作出處罰決定提供事實依據。
2．詢問
包括詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事件作出說明。詢問應當製作詢問筆錄，由被詢問人閱讀後簽名或者蓋章，詢問筆錄可以作為作出處理決定的依據之一。
3．查閱、復制以及必要時封存有關資料
有關資料包括證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料。為了保存證據，防止違法行為人轉移或者隱匿有關能夠證明違法事實的文件和資料，證券監督管理機構在必要時有權將這些資料予以封存。封存是將要封存的資料加貼封條，加蓋證券監督管理機構的公章，在專門的地點進行保管，未經證券監督管理機構准許，任何人不得開封。
4．查詢有關賬戶
證券監督管理機構有權到有關金融機構或證券經營場所查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶和證券賬戶。
5．申請司法機關凍結有關賬戶
凍結是一種強制措施，是對金錢和有價證券的行使權利的限制，經凍結了的賬戶上的金錢或者有價證券，未經作出凍結決定的機關允許，任何人不得動用。由於凍結是一種對公民、法人或者其他組織的財產權利的限制，因此並非所有的國家機關有權作出凍結的決定，只有法律才能規定有權作出凍結決定的機關。證券法規定，證券監督管理機構自身並無凍結權，在必要的情況下，只能申請司法機關凍結。必要的情況是指當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶或證券賬戶有違法資金或證券，並有證據證明有可能被轉移或隱匿的，為了保全證據，減少損失，證券監督管理機構可以申請有關司法機關對其予以凍結。
⑥ 你對股票監管了解多少什麼情況下會發生監管行為
如果對股票進行監管，通常會因為上市公司及相關人員的操作規范存在一定的問題，如虛假交易、上市公司披露不真實等，這些問題給股票市場的投資者帶來的影響，對上市公司的證券監管，對上市公司發出警告，要求制止和糾正違規行為。至於股票監管問題是否嚴重，要看問題是大是小。這不是問題，也不是很嚴重。只要上市公司解決了這個問題，對股票也可能有好處。如果是因為非法問題，那麼問題就非常大，股票就有可能崩潰，這將嚴重影響股東的利潤。
監管行為主要包含金融基礎設施、互聯網金融機構及相關參與者等措施，主要是為了使互聯網金融交易更安全、更公平、更有效。從某種意義上說，行為監管就是互聯網金融的運行優化。主要內容如下：一是對互聯網金融機構股東和管理者的監督。一方面，不謹慎、不稱職、不誠實或有不良記錄的股東和經理應在審查過程中被排除在外。另一方面，在持續經營階段，要嚴格控制股東、管理者和互聯網金融機構之間的相關交易，防止其通過資產侵佔損害互聯網金融機構或客戶的合法權益。二是監管與互聯網金融相關的資金和證券的託管、交易和清算系統。
⑦ 在證券市場上,政府監管機構的模式有哪些
證券市場上，政府監管機構有兩種模式，一種是設置獨立機構管理的模式，另一種是政府機構兼管的模式。
獨立機構管理模式，是指設置中央一級的獨立機構對證券行業進行管理，是一種獨立機構、專職管理的模式。
例如美國的聯邦證券交易委員會（簡稱SEC，獨立於立法、司法和行政三權之外）；法國的證券交易所管理委員會（隸屬於行政內閣，相對獨立的行政管理部門）；義大利的全國公司與證券交易所管理委員會（與證券業相關的協調機構，由政府管理部門所組成）。政府機構兼管模式，是指現有的政府相關部門在原職責之外，兼管證券行業事務的模式。主要有財政部兼管、中央銀行兼管、中央銀行和財政部共管等。以上資料參考自金融互聯網平台愛寶盆。
目前，我國的政府監管機構模式，為設置獨立機構管理的模式。
⑧ 證監會怎樣如何查處從業人員買賣股票
當然不可以買股票，《證券法》規定，證券從業人員不可以用自己的身份證開戶，而且也有監控措施。但是在我國，實際上很多從業人員在用親戚朋友的身份證開戶的很多。
⑨ 股市的監管很重要，應該如何進行監管呢
引言：股市的監管是非常重要的，而監管者的主要作用是，首先應該承認股市是一個市場在市場當中是會進行交易的，而監管者做的所有事情是來維護這個市場的公平和公正性，避免讓大多數投資者進入到股市當中就總是吃虧，賺不到錢，那麼也沒有參與的積極性。同時也要監控系統性的風險，如果過多干涉市場的話，是會讓整個市場的資金出現問題，股市也不是一個普通的市場，是反映出整個GDP的，所以監管者所能做到的就是緊緊的盯著這個市場，如果出現了一些風險的話，要及時的告訴有關部門進行調控，還可以通過宣傳或者各種刺激政策讓市場漲起來讓大家賺到錢。
總結
最後股票交易是一種投資，行為進入之前是需要做好一些准備的。