『壹』 哪些人是法律上规定不能买卖股票的人
证券法第七十三条 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
第七十四条 证券交易内幕信息的知情人包括:
(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;
(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;
(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;
(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;
(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
『贰』 谁不可以买本公司的股票普通职员可以么
根据我国《公司法》、《证券法》、《工会法》和《基层工会经费使用管理方法》等有关法律法规,本律师提出如下意见,供你参考:
一、有关公司利润能否作为工会经费来源的问题
根据我国《工会法》第36条的规定,工会经费的来源为以下5项:
(一)工会会员缴纳的会费;
(二)建立工会组织的全民所有制和集体所有制企业事业单位、机关按每月全部职工工资总额的2%向工会拨交的经费;
(三)工会所属的企业、事业单位上缴的收入;
(四)人民政府的补助;
(五)其他收入。
你公司工会要购买本公司股票,其经费来源不可能为上述前四款的规定,惟有可能从你们公司利润中划拨款项作为工会的其他收入来购买。但《公司法》第177条规定:公司当年税后利润在弥补亏损和提取公积金、法定公益金后所余利润,股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。如你们公司将部分利润划拨给工会,则侵犯了股东应有的合法权益,是违反法律规定的。因而,你们公司利润不能作为工会经费的来源。
二、有关工会经费的使用原则和范围的问题
根据我国《工会法》第36条的规定,工会经费主要用于基层职工的教育和工会开展的其他活动。《基层工会经费使用管理方法》的基本原则规定,基层工会经费应重点用于维护职工权益、开展职工教育和职工群众活动方面;坚持为职工服务原则。
《基层工会经费使用管理方法》还对工会经费开支范围作出了规定,工会经费一般用于以下6方面:(1)会员活动费;(2)职工活动费;(3)工会业务费;(4)事业支出;(5)其他支出;(6)上缴经费支出。还规定,基层工会在保证正常工作活动且经费有结余的前提下,可用部分结余经费或实物开办为职工服务的“三产”或作投资经营。
根据上述规定可知,工会经费只能用于为职工服务方面,其支出也是为职工服务,提高职工的福利待遇,工会进行投资后的获益也是用于为职工服务。而你们公司工会想购买本公司股票的目的是为了激励内部高管人员,而不是为职工服务,这不符合《工会法》的规定和《基层工会经费使用管理方法》的基本原则与规定。如你们工会以此目的进行投资,是不符合法律规定的。
三、工会能否投资以及能否购买本公司股票的问题
根据你们介绍,你们工会已经经过上级工会审批成为社团法人,具备对外投资的资格,亦即可以进行投资。但投资后的获利应当根据《基层工会经费使用管理方法》的使用原则和范围,为职工服务。
如你们工会购买本公司股票,将可能违反《证券法》有关禁止内幕交易的规定。该法第68条规定:下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员:
(一)发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员;
(二)持有公司5%以上股份的股东;
(三)发行股票公司的控股公司的高级管理人员;
(四)由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员;
(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员;
(六)由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员;
(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人员。
工会负责人因为和高管人员联系密切,可以获取公司有关证券交易信息,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员。
对于知情人员参与证券交易的问题,《证券法》第67条规定:禁止证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动。又第70条规定:知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员,不得买入或者卖出所持有的该公司的证券,或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券。
但如购买本公司股票,由于其负责人属知情人员而涉及公司内幕交易,故为法律所禁止。
『叁』 上市公司的员工可以购买自己公司的股票吗
不可以,《证券法》中 第七十三条规定 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
第七十六条 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。
内幕信息的知情人包括:
1、发行人的董事、监事、高级管理人员;
2、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
3、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;
4、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;
5、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;
6、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。
第七十五条 证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。
内幕信息包括:
1、本法第六十七条第二款所列重大事件;
2、公司分配股利或者增资的计划;
3、公司股权结构的重大变化;
4、公司债务担保的重大变更;
5、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;
6、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;
7、上市公司收购的有关方案;
8、国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
(3)公司知情人员不得买公司股票吗扩展阅读
1、法律责任形式
《证券法》规定承担法律责任的形式主要有:责令停止;责令改正;责令依法处理;责令关闭;退还资金;依法赔偿;取缔;撤销证券任职或从业资格;暂停或撤销相关业务许可;暂停或撤销自营业务许可;撤销证券业务许可;吊销公司营业执照;警告;罚款;依治安处罚条例处罚;没收;行政处分;刑事处分等等。
其中,罚款有的是在一定标准内按一定比例罚款,最高达20%;有的按一定标准的倍数罚款,最高达5倍;有的按金额罚款,最高达人民币60万元;有的则是按其非法买卖的证券等值以下罚款等等。
违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁人的措施。所谓证券市场禁人,是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。
违反《证券法》的规定,应承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任。依法收缴的罚款和没收的违法所得应全部上缴国库。
当事人对证券监督管理机构或者国务院授权部门的处罚决定不服的,可以依法申请行政复议,或者依法直接向人民法院提起诉讼。
2、证券犯罪
违反《证券法》规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任。我国《刑法》规定为伪造、变造股票、公司、企业债券罪,擅自发行股票、公司、企业债券罪,内幕交易、泄露内幕信息罪,编造并传播证券交易虚假信息罪,诱骗投资者买卖证券罪,操纵证券交易价格罪,中介组织人员提供虚假证明文件罪,中介组织人员出具证明文件重大失实罪等。
『肆』 上市公司的股东的家属购买了该公司的股票会有什么后果
没有不良影响。前提上还要不是以下被禁止的人员
1、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。
2、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,在股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票。
3、禁止证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动。
4、未成年人未经法定监护人的同意或允许者。
以上人员从事了股票交易会受到资金处罚或者是禁业的处理,如果违反了刑法或者行政法,也会受到相关法律的制裁。
『伍』 收购公司 在别人不同意或不知道的情况下,是不是可以偷偷的购买别人公司的股票或股份来达到目的 谁知
可以,关于你说的问题,既然那些股份不是掌控在一个人手上,那么就无从说这个公司是由某个人所有。在融资之后股份本身就是公司所有权了。所以这并不存在所谓不同意或者不知道的事情。但在中国,这个事情在实施上有困难,因为似乎大多数的公司股票并不是在市面上全流通的,所以很难不知不觉地买到足以控制股权的份额。而且主要股东也并非匿名的
『陆』 国内上市公司的哪些人限制购买自家公司股票
《证券法》有关禁止内幕交易的规定。该法第68条规定:下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员:
(一)发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员;
(二)持有公司5%以上股份的股东;
(三)发行股票公司的控股公司的高级管理人员;
(四)由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员;
(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员;
(六)由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员;
(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人员。
对于知情人员参与证券交易的问题,《证券法》第67条规定:禁止证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动。又第70条规定:知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员,不得买入或者卖出所持有的该公司的证券,或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券。
『柒』 股权激励人员可以购买本公司的股票吗
《中华人民共和国证券法》第七十五条规定:“ 证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息”。未公开的股权激励计划草案应属内幕信息。
《上市公司股权激励管理办法》第三十八条规定:“上市公司应当对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前6 个月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查,说明是否存在内幕交易行为。知悉内幕信息而买卖本公司股票的,不得成为激励对象,法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕交易的情形除外。泄露内幕信息而导致内幕交易发生的,不得成为激励对象”。
根据上述规定,如果某人知悉上市公司股权激励计划草案而买卖本公司股票或者泄露内部信息的都不可以成为股权激励对象,而且有可能构成内幕交易而受到法律惩罚。如果他不是内幕信息知情人,可以买卖本公司股票,同时仍可以成为股权激励对象。
股权激励计划实施后,某人仅是公司的中层管理者,有权买卖本公司股票。
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『捌』 和上市公司老板什么关系的亲属不能买公司股票
一般指直系亲属,包括当事人的父母、兄弟姐妹、配偶和子女。
据《证券法》规定,国有企业和国有资产控股的企业,不得炒作上市交易的股票。在证券交易中,禁止法人以个人名义开立帐户,买卖股票。法律禁止炒股的个人主要有以下几类:
1、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。
2、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,在股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票。
3、禁止证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动。
(8)公司知情人员不得买公司股票吗扩展阅读:
《中华人民共和国证券法》
第一条 为了规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,制定本法。
第二条 在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用本法;其他法律、行政法规有特别规定的,适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。
第三条 证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。
第四条 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
第五条 证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
第六条 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。