1. 1、 股票的定义与特征
你好，股票是股份证书的简称，是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。每股股票都代表股东对企业拥有一个基本单位的所有权。股票是股份公司资本的构成部分，可以转让、买卖或作价抵押，是资金市场的主要长期信用工具。
股票具有以下五个方面的特征：
（1）收益性。收益性是股票最基本的特征，它是指股票可能为持有人带来收益的特性。
（2）风险性。股票投资收益具有不确定性，或者说实际收益与预期收益之间可能存在偏离。投资者在zd买入股票内时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期，也可能产生亏损。
（3）流动性。股票可以通过依法转让而变现，即在本金保持相对稳定、变现交易成本较小的条件下，股票很容易变现。
（4）永久性。股票所载权利的有效性是始容终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，二者是并存的关系。
（5）参与性。股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，行使对公司经营决策的参与权。
2. 股份制的金融机构发行的股票没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。为什么
习惯不同而已，在欧美国家都是归类于金融证券。
3. 几个证券基础知识的问题
1.只要在市场发行交易的证券，都会有交易的价格。考试的时候不会这么问你的，还无面额股票，你的假设不对。证券有了体现价值的价格，那么它就是有价证券。虽然没在票面上标明价格，但是既然能发行就必然有价格，就属于有价证券。
2.没有无价证券的说法，世界万物都有价格，只要能交易的东西，必然有价格，除了虚无缥缈的爱情和自己思想，能拿来卖的必然有价，别举例子说零，零本身就是数字，就是价格。
3.整句话是指政权来说的，证券是什么，就是一张纸，它没发行的时候是一张纸的时候，必然就没有权力，连人民币一分钱都不值更何况权力。那么它发行出去，在市场交易了，就存在权力 了，比如股票的所有权，债券的索取权，商品的支配权。那么这个证券在未发行到发行交易的这一过程就是设权的过程了。只要是交易的时候凭借证券能拥有相应的权力了，就是设权证券。
4，你没理解哪些是金融机构，懂了金融机构包括哪些机构就知道哪些是金融证券了。这个概念的根底就在金融机构的定义。金融证券不是公司证券，反过来说可以公司证券是金融证券，因为金融证券里面包括证券公司证券。比较矛盾，必要自己去理解出来。
补充2：我就没听说过无价证券。就没有这种说法。可以交易的证券都有价格。没价格就无法交易。综合证券考试这5本书，没有这个概念。
补充3：设权是指的证券被设定了权力，提货单的货物支配权，股票的公司股份所有权，这个在书上说的很明白啊。政权证券就是证明了设定了这种证券的权力。
补充4：你弄懂了什么是金融机构再说。看书的时候你的金融债券和公司债券的定义根本没理解。
4. 股票的概念
股票的概念
什么是股票？股票是一种由股份有限公司签发的用以证明股东所持股份的凭证，它表明股票的持有者对股份公司的部分资本拥有所有权。由于股票包含有经济利益，且可以上市流通转让，股票也有一种有价证券。
股票的用途有三点。其一是作为一种出资证明，当一个自然人或法人向股份有限公司参股投资时，便可获得股票作为出资的凭据；其二是股票的持有者可凭借股票来证明自己的股东身份，参加股份公司的股东大会，对股份公司的经营发表意见；其三是股票持有人凭借着股票可获得一定的经济利益，参加股份公司的利润分配，也就是通常所说的分红。
在现实的经济活动中，人们获取股票通常有四种途径。其一是作为股份有限公司的发起人而获得股票，如我国许多上市公司都由国有独资企业转为股份制企业，原企业的部分财产就转为股份公司的股本，相应地原有企业就成为股份公司的发起人股东。其二是在股份有限公司向社会募集资金而发行股票时，自然人或法人出资购买的股票，这种股票通常被称为原始股。其三是在二级流通市场上通过出资的方式受让他人手中持有的股票，这种股票一般称为二手股票，这种形式也是我国股民获取股票的最普遍形式。其四是他人赠与或依法继承而获得的股票。
不论股票的持有人是通过何种途径获得股票，只要他是股票的合法拥有者，持有股票，就表明他是股票发行企业的股东，就享有相应的权利与义务。
股票的内容
股票作为一种重要的金融工具，它不但要经国家有关部门的核准才能发行，且在其票面必须具备一些基本的内容。在我国，现在所有股票的发行都必须征得中国证券监督管理委员会的审核批准。另外，股票在制作程序、记载的内容和记载方式上都必须规范化并符合有关的法律规定和公司章程的规定。一般情况下，股票上应具备以下内容：
1．发行该股票的股份有限公司的全称，该公司依何处法律在何处注册登记及其注册的日期、注册地址。
2．发行的股票总额、股数和每股金额。
3．股票的类别。根据股票持有人权利及义务的不同，股票可分为多种类型。目前在我国上海证券交易所及深圳证券交易所流通和转让的股票都是普通股票，一般都不注明类型。
但如果是特别股票，在票面上就应当标明其股票种类。
4．股票的票面金额及其所代表的股份数。
5．股票的发行日期及股票编号。如果是记名股票，则要写明股票持有者（股东）的姓名。
6．股票发行公司的董事长或董事签章，主管机关或核定发行登记机构的签章。
7．印有供转让股票时所用的表格。
8．股票的发行公司认为应当载明的注意事项。
由于现代科学技术的发展，我国沪深股市股票的发行和交易都借助电子计算机及高科技通讯系统进行，上市的股票已实现了无纸化，所以现在的股票仅仅只是计算机系统内的一窜符号而已。但在法律上，上市挂牌的股票都必须具备上述这些内容。在沪深股市，每股股票的面额都已标准化，是一元人民币，股票的发行总额为股份公司的总股本数。上市公司的其它相关信息，都将定期在中国证监会指定的信息披露刊物如《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登。
5. 股票的种类以及概念
1.A股的正式名称是人民币普通股票。它是由我同境内的公司发行，供境内机构、组织或个人（不含台、港、澳投资者）以人民币认购和交易的普通股股票，我国A股股票市场经过几年快速发展，已经初具规模。
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2.B股的正式名称是人民币特种股票。它是以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在境内（上海、深圳）证券交易所上市交易的。它的投资人限于：外国的自然人、法人和其他组织，香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织，定居在国外的中国公民，中国证监会规定的其他投资人。现阶段B股的投资人，主要是上述几类中的机构投资者。B股公司的注册地和上市地都在境内，只不过投资者在境外或在中国香港、澳门及台湾。
二者的区别是：股、B股及H股的计价和发行对象不同，国内投资者显然不具备炒作B股、H股的条件。另外，值得一提的是，沪市挂牌B股以美元计价，而深市B股以港元计价，故两市股价差异较大，如果将美元、港元以人民币进行换算，便知两地股价大体一致。以字母代称进行股票分类，不甚规范，根据中国证监会要求，股票简称必须统一、规范。可以相信，随着我国股市的进一步发展，A股、B股、H股等称谓将成为历史。
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ST是“特别处理”special treatment的缩写。（是垃圾股的代名词）
1998年4月22日，沪深证券交易所宣布将对财务状况和其他财务状况异常的上市公司的股票交易进行特别处理（英文为specialtreatment，缩写为“ST”）。其中异常主要指两种情况：一是上市公司经审计两个会计年度的净利润均为负值，二是上市公司最近一个会计年度经审计的每股净资产低于股票面值。在上市公司的股票交易被实行特别处理期间，其股票交易应遵循下列规则：（1）股票报价日涨跌幅限制为5%；（2）股票名称改为原股票名前加“ST”，例如“ST钢管”；（3）上市公司的中期报告必须经过审计。
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G股就是已经完成股权分置的股票 ，如G三一，G金牛
而所谓"G板"这个概念是源于监管层还是民间？股权分置改革试点办公室的一位人士道出一个基本事实。他说，"当时有过G板的叫法，但并非设立独立板块的意思。大致上是指进行了股权分置改革的这类公司，也就是G类公司。所以，如果说监管层说过G板，实际上是指G股。"
6月17日三一重工股票简称变更为"G三一"，成为中国证券市场第一只G股。
"G股"的设立，表明了证监会的政策意图。"不解决全流通就不能进行再融资"的规定，也让更多的上市公司纷纷上报股改方案。在42家第二批试点公司中，至少有宏盛科技、中孚实业等10家公司提出再融资方案，约占四分之一。
什么是股票？股票有什么特征？
股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证。股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权。这种所有权是一种综合权利，如参加股东大会、投票表决、参与公司的重大决策。收取股息或分享红利等。同一类别的每一份股票所代表的公司所有权是相等的。每个股东所拥有的公司所有权份额的大小，取决于其持有的股票数量占公司总股本的比重。股票一般可以通过买卖方式有偿转让，股东能通过股票转让收回其投资，但不能要求公司返还其出资。股东与公司之间的关系不是债权债务关系。股东是公司的所有者，以其出资额为限对公司负有限只任，承担风险，分享收益。
股票是社会化大生产的产物，已有近400年的历史。作为人类文明的成果，股份制和股票也适用于我国社会主义市场经济。企业可以通过向社会公开发行股票筹集资金用于生产经营。国家可通过控制多数股权的方式，用同样的资金控制更多的资源。目前在上海。深圳证券交易所上市的公司，绝大部分是国家控股公司。
股票具有以下基本特征：
（l）不可偿还性。股票是一种无偿还期限的有价证券，投资者认购了股票后，就不能再要求退股，只能到二级市场卖给第三者。股票的转让只意味着公司股东的改变，并不减少公司资本。从期限上看，只要公司存在，它所发行的股票就存在，股票的期限等于公司存续的期限。
（2）参与性。股东有权出席股东大会，选举公司董事会，参与公司重大决策。股票持有者的投资意志和享有的经济利益，通常是通过行使股东参与权来实现的。
股东参与公司决策的权利大小，取决于其所持有的股份的多少.从实践中看，只要股东持有的股票数量达到左右决策结果所需的实际多数时，就能掌握公司的决策控制权。
（3）收益性。股东凭其持有的股票，有权从公司领取股息或红利，获取投资的收益。股息或红利的大小，主要取决于公司的盈利水平和公司的盈利分配政策。
股票的收益性，还表现在股票投资者可以获得价差收人或实现资产保值增值。通过低价买人和高价卖出股票，投资者可以赚取价差利润。以美国可口可乐公司股票为例。如果在1983年底投资1000美元买人该公司股票，到 1994年7月便能以 11 554美元的市场价格卖出，赚取10倍多的利润。在通货膨胀时，股票价格会随着公司原有资产重置价格上升而上涨，从而避免了资产贬值。股票通常被视为在高通货膨胀期间可优先选择的投资对象。
（4）流通性。股票的流通性是指股票在不同投资者之间的可交易性。流通性通常以可流通的股票数量、股票成交量以及股价对交易量的敏感程度来衡量。可流通股数越多，成交量越大，价格对成交量越不敏感（价格不会随着成交量一同变化），股票的流通性就越好，反之就越差。股票的流通，使投资者可以在市场上卖出所持有的股票，取得现金。通过股票的流通和股价的变动，可以看出人们对于相关行业和上市公司的发展前景和盈利潜力的判断。
那些在流通市场上吸引大量投资者、股价不断上涨的行业和公司，可以通过增发股票，不断吸收大量资本进人生产经营活动，收到了优化资源配置的效果。
（5）价格波动性和风险性。股票在交易市场上作为交易对象，同商品一样，有自己的市场行情和市场价格。由于股票价格要受到诸如公司经营状况、供求关系、银行利率、大众心理等多种因素的影响，其波动有很大的不确定性。正是这种不确定性，有可能使股票投资者遭受损失。价格波动的不确定性越大，投资风险也越大。因此，股票是一种高风险的金融产品。例如，称雄于世界计算机产业的国际商用机器公司（IBM），当其业绩不凡时，每股价格曾高达170美元，但在其地位遭到挑战，出现经营失策而招致亏损时，股价又下跌到40美元。如果不合时机地在高价位买进该股，就会导致严重损失
6. 在我国股份制的金融机构发行的股票归类为什么
在我国股份制的金融机构发行的股票归类为公司股票。股份制的金融机构包括股份制银行和股份制非银行金融机构，非银行金融机构，是以发行股票和债券、接受信用委托、提供保险等形式筹集资金，并将所筹资金运用于长期性投资的金融机构。包括经银监会批准设立的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、境外非银行金融机构驻华代表处等机构。
拓展资料：
一、股票账户注意事项
(1)所需证件：本人身份证。如开立法人股票账户，需要同时出具企业营业执照原件(或复印件)及法人授权书；
(2)费用包括：申请表费用和开户费(上海股票账户收取40元/户，深圳股票账户收取50元/户)；
(3)操作流程：投资者需填写申请表并交纳手续费；持有关证件、申请表及开户手续费收据到开户柜台交柜台承办人；承办人核查上述材料无误后，申请人收回有关证件、收据并领取股票账户卡。
注：所有证券公司以及各大银行。
二、股票账户挂失与补办
（一）深市证券账户挂失与补办
1．投资者遗失证券账户卡，可凭身份证到中证登记深圳分公司或其指定的证券营业嗍办理挂失补办证券账号新号码的手续。
2．如投资者同时遗失证券账户和身份证，需持公安机关出具的身份证遗失证明、户口本及其复印件办理挂失和补办手续。
3．投资者如委托他人代办挂失，代办人应同时出示法律公证文件。
（二）沪市证券账户挂失与补办
证券营业部将按照以下程序办理证券账户挂失申请：
1．认真审查投资者的本人身份证（如身份证同时遗失，须提供户籍管辖的公安派出所出具的身份证遗失证明，并贴本人近期证件照盖公章）；
2．证券账户所有的证券予以冻结；
3．在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续；
4．证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账后，于当日闭市前将变更情况传送上证中央登记结算公司用于变更登记；
5．证券营业部可办理投资者撤销挂失申请，但已办理证券转户手续的证券账户不能撤销挂失；
6．证券营业部在受理投资者证券账户挂失的证券账户，上证中央登记结算公司将把挂失账户内的全部证券权益一次变更登记到转入方的账户。
7. 证券从业考试的模拟题哪里能下
我给你一套吧,是我做好了的.你可以把其中的一些东西删除掉.我没有处理过
判断题
1: 证券发行人将证券出售给社会投资者，这―切是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。
对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5
2: 我国证券市场对外开放正处于适度控制下的半开放状态。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0
3: 证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5
4: 机构投资者是证券市场最广泛的投资者。
对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5
5: 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5
6: 凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。
对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5
7: 股份制的金融机构发行的股票并没有定义为一般的公司股票，而是归类于金融证券。
对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5
8: 权利的发生是以证券的制作和存在为条件的，这类证券是设权证券。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5
9: 所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5
10: 股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5
11: 股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是心理因素。
对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5
12: 通货膨胀既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5
13: 普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权。
对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5
14: 可转换优先股票是指在一定条件下可以转换成普通股票的优先股票。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5
15: 外资股是指在境外上市的股票。
对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5
16: 债券的偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5
17: 当偿还期内的市场利率上升且超过债券票面利率时，持固定利率债券的人要承担相对利率较低或债券价格下降的风险。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5
18: 无记名国债属于一种具有实物券面的债券。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5
19: 附新股认股权公司债与可转换公司债相同，在行使新股认购权之后，债券的形态即消失。
对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5
20: 目前，我国个人储蓄存款利息要缴纳个人所得税，只有国债和国家发行的金融债券利息可免缴个人所得税。
对 错
考生答案：
错
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0
21: 货币国债可分为本币国债和外币国债。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5
22: 欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。
对 错
考生答案：
错
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0
23: 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金托管人管理和运用。
对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5
24: 投资基金是专门为中小投资者设计的间接投资工具。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5
25: 契约型基金是通过基金章程来规范当事人行为的。
对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5
26: 开放式基金的赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0
27: 在我国，无论是公司型基金还是契约型基金，基金管理人必须与托管人在行政上、财务上和管理人员上相互独立。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5
28: 出现巨额赎回的情形时，基金管理人有权对基金净资产暂停估值。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5
29: 成为基金管理人的重要条件之一就是具备安全、高效的清算、交割能力。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0
30: 国债基金和货币市场基金的收益均受市场利率变化的影响，并且变化方向一致。
对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5
31: 金融工具价格的变幻莫测，决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，成为金融衍生工具高风险的重要诱因。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5
32: 远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5
33: 金融期货合约是指交易双方约定在将来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0
34: 金融性汇率风险是指在国际借贷中因汇率变动而使其中一方遭受损失的可能性。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0
35: 利率期货的标的物是利率指数。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0
36: 期货市场上的投机者当预计价格下跌时，就会建立期货空头。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5
37: 金融期权和金融期货一样，都采用逐日结算制度。
对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5
38: 通常，期权基础资产价格的波动性越大，期权价格越高。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5
39: 证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。
对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5
40: 随着市场经济的发展发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5
41: 在证券交易所内，买卖双方直接进行证券交易。
对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5
42: 在三板市场上，一家公司可以委托多家公司代办其股份转让业务。
对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5
43: 计算期加权股价指数又称派许加权指数。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5
44: 新上市的基金自上市后第二个交易日起纳入指数计算范围。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5
45: 股票投资收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的股息和资本利得收入。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0
46: 公司融资产生的财务杠杆是“双刃剑”，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的是收益增长的效应；反之，就是财务减少的财务风险。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5
47: 证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。
对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5
48: 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5
49: 未担任董事职务的总经理不可以列席董事会会议。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0
50: 证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以盈利为目的公司法人。
对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5
51: 公司在中央交收体制下实行会员法人结算制度。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5
52: 证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5
53: 证券服务机构作为证券市场的参与者，如果存在违法违规行为，按照无过错推定原则来承当法律责任。
对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5
54: 我国《证券法》的适用范围包括股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5
55: 修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0
56: 行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。
对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5
57: 中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5
58: 内幕交易的行为方式表现为行为主体得知某证券的内幕消息后自己从事买卖证券的交易行为。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0
59: 经批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人，只要承认协会章程，遵守协会各项规则，均可申请成为证券业协会会员。
对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5
60: 证券从业人员不得为达到排除竞争的目的，不正当地利用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。
对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5
单选题
61: 证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。
A:书面凭证
B:法律凭证
C:货币凭证
D:资本凭证
考生答案：
B
标准答案：
B
试题分数：0.5 得分：0.5
62: 以下关于有价证券的说法，错误的是（ ）。
A:本身没有价值
B:持有者可凭券获得一定的收入
C:是实际资本的一种形式
D:是分配和筹措资金的手段
考生答案：
A
标准答案：
C
试题分数：0.5 得分：0
63: 社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于（ ）。
A:20％
B:30％
C:40％
D:50％
考生答案：
D
标准答案：
D
试题分数：0.5 得分：0.5
64: 证券自律性组织包括（ ）。
A:证券交易所和证券监管机构
B:证券交易所和证券行业协会
C:证券监管机构和证券行业协会
D:证券公司和证券行业协会
考生答案：
B
标准答案：
B
试题分数：0.5 得分：0.5
65: 在我国政府对WTO的承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由（ ）受理。
A:证券交易所
B:中国财政部
C:中国证券监督管理委员会
D:证券交易所所在地的证监会派出机构
考生答案：
D
标准答案：
A
试题分数：0.5 得分：0
66: 目前，我国的股票发行制度是（ ），并配之以发行审核制度和保荐制度。
A:审批制
B:注册制
C:核准制
D:计划制
考生答案：
C
标准答案：
C
试题分数：0.5 得分：0.5
67: 世界上第一家股票交易所在（ ）成立。
A:美国纽约
B:荷兰阿姆斯特丹
C:英国伦敦
D:美国费城
考生答案：
B
标准答案：
B
试题分数：0.5 得分：0.5
68: 证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金，是证券的（ ）特征。
A:期限性
B:收益性
C:流动性
D:风险性
考生答案：
C
标准答案：
C
试题分数：0.5 得分：0.5
69: 股票本身没有价值，但代表着一定价值量的资产并有分配股息红利的请求权，表明股票是（ ）。
A:有价证券
B:要式证券
C:证权证券
D:资本证券
考生答案：
B
标准答案：
A
试题分数：0.5 得分：0
70: 股票的永久性特征反映了（ ）之间比较稳定的经济关系。
A:股东与股东
B:股东与董事会
C:股东与股份公司
D:股东与股票市场
考生答案：
C
标准答案：
C
试题分数：0.5 得分：0.5
71: 以下不属于无面额股票特点的是（ ）。
A:便于股票分割
B:为股票发行价格的确定提供依据
C:发行价格灵活
D:转让价格灵活
考生答案：
B
标准答案：
B
试题分数：0.5 得分：0.5
72: 每股股票所代表的实际资产价值是指股票的（ ）。
A:票面价值
B:账面价值
C:清算价值
D:内在价值
考生答案：
C
标准答案：
B
试题分数：0.5 得分：0
73: 13、股票价格水平反映经济周期变动的（ ）。
A:证券指标
B:先导性指标
C:同步性指标
D:滞后性指标
考生答案：
B
标准答案：
B
试题分数：0.5 得分：0.5
74: 当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新股票时，原普通股股东享有（ ）。
A:优先认股权
B:认购优先股的权利
C:分配参与权
D:优先退股权
考生答案：
A
标准答案：
A
试题分数：0.5 得分：0.5
75: 股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（ ）。
A:债权人、优先股东、普通股东
B:债权人、普通股东、优先股东
C:普通股东、优先股东、债权人
D:优先股东、普通股东、债权人
考生答案：
A
标准答案：
A
试题分数：0.5 得分：0.5
76: 我国《公司法》规定，上市公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例不得低于（ ）。
A:25％
B:20％
C:15％
D:10％
考生答案：
D
标准答案：
D
试题分数：0.5 得分：0.5
77: 债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。它反映的是（ ）的关系。
A:契约
B:所有权使用权
C:债权债务
D:权利义务
考生答案：
C
标准答案：
C
试题分数：0.5 得分：0.5
78: 一般来说，期限较长的债券，（ ），利率应该定得高一些。
A:流动性强，风险相对较小
B:流动性强，风险相对较大
C:流动性差，风险相对较小
D:流动性差，风险相对较大
考生答案：
D
标准答案：
D
试题分数：0.5 得分：0.5
79: 我国现阶段的国债种类中，属于实物债券的是（ ）
A:无记名国债
B:公司债券
C:企业债券
D:金融债券
考生答案：
A
标准答案：
A
试题分数：0.5 得分：0.5
80: 政府债券的最初功能是（ ）。
A:弥补财政赤字
B:筹措建设资金
C:便于调控宏观经济
D:便于金融调控
考生答案：
A
标准答案：
A
试题分数：0.5 得分：0.5
81: 政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（ ）。
A:赤字国债
B:建设国债
C:战争国债
D:特种国债
考生答案：
D
标准答案：
D
试题分数：0.5 得分：0.5
82: 在国内发行人民币金融债券始于（ ）年。
A:1950
B:1952
C:1985
D:1982
考生答案：
D
标准答案：
C
试题分数：0.5 得分：0
83: 公司不以任何资产作担保而发行的债券是（ ）。
A:信用公司债
B:保证公司债
C:抵押公司债
D:信托公司债
考生答案：
A
标准答案：
A
试题分数：0.5 得分：0.5
84: 从币种的角度分析，国际债券的（ ）大于国内债券。
A:通货膨胀风险
B:利率风险
C:汇率风险
D:信用风险
考生答案：
C
标准答案：
C
试题分数：0.5 得分：0.5
85: 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）存放。
A:基金托管人
B:基金承销公司
C:基金管理公司
D:基金投资顾问
考生答案：
A
标准答案：
A
试题分数：0.5 得分：0.5
86: 投资基金的风险可能小于（ ）。
A:股票
B:固定利率债券
C:浮动利率债券
D:债券
考生答案：
A
标准答案：
A
试题分数：0.5 得分：0.5
87: 认购公司型基金的投资人是基金公司的（ ）。
A:债权人
B:受益人
C:股东
D:委托人
考生答案：
C
标准答案：
C
试题分数：0.5 得分：0.5
88: 证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说（ ）。
A:资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低
B:资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
C:资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
D:资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
考生答案：
A
标准答案：
B
试题分数：0.5 得分：0
89: 证券投资基金资产的名义持有人是（ ）。
A:基金投资者
B:基金管理人
C:基金托管人
D:基金监管人
考生答案：
B
标准答案：
C
试题分数：0.5 得分：0
90: 基金持有人与基金管理人之间的关系是（ ）。
A:债权债务关系
B:经营与监管的关系
C:所有者与经营者的关系
D:持有与托管的关系
考生答案：
C
标准答案：
C
试题分数：0.5 得分：0.5
91: 假设某基金2007年8月某估价日计算的基金资产净值为100，000万元，管理费率为1．5％，则该基金当月应提取的管理费为（ ）。
A:1000万元
B:1500万元
C:127．4万元
D:4650万元
考生答案：
B
标准答案：
C
试题分数：0.5 得分：0
92: 基金的收益来源中的资本利得指的是（ ）。
A:普通股票或优先股票分红产生的现金收入
B:对证券低买高卖获得的差价收入
C:投资于固定收益债券的利息收入
D:向基金持有人收取的综合费用收入
考生答案：
B
标准答案：
B
试题分数：0.5 得分：0.5
93: 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的（ ）所决定的。
A:跨期性
B:杠杆性
C:风险性
D:投机性
考生答案：
A
标准答案：
A
试题分数：0.5 得分：0.5
94: 在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（ ）。
A:远期合约
B:期货合约
C:期权合约
D:互换合约
考生答案：
C
标准答案：
C
试题分数：0.5 得分：0.5
95: 目前世界上金融期货是在（ ）进行集中交易。
A:只在期货交易所
B:只在证券交易所
C:期货交易所或证券交易所
D:场外市场
考生答案：
C
标准答案：
C
试题分数：0.5 得分：0.5
96: 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（ ）来划分的。
A:时间标准
B:基础工具
C:合约履行时间
D:投资者的买卖行为
考生答案：
B
标准答案：
B
试题分数：0.5 得分：0.5
97: 先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（ ）。
A:多头套期保值
B:空头套期保值
C:交叉套期保值
D:平行套期保值
考生答案：
A
标准答案：
A
试题分数：0.5 得分：0.5
98: 看涨期权的买方具有在约定期限内按（ ）价格买入一定数量金融资产的权利。
A:市场价格
B:买入价格
C:卖出价格
D:协定价格
考生答案：
D
标准答案：
D
试题分数：0.5 得分：0.5
99: 金融期权的买方立即执行该期权所能获得的收益称为期权的（ ）。
A:市场价值
B:内在价值
C:时间价值
D:票面价值
考生答案：
B
标准答案：
B
试题分数：0.5 得分：0.5
100: 可转换债券的票面利率一般（ ）相同条件下的不可转换债券的票面利率。
A:高于
B:低于
C:等于
D:不确定
考生答案：
B
标准答案：
B
试题分数：0.5 得分：0.5
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8. 股票分为哪几种，如何定义
一：按投资主体的性质股票可发分国国家股法人股和社会公众股。
1.国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括以公司现有国有资产折算成的股份。国家股目前仍不能上市流通，只能通过协议方式转让。
2.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可经营的资产向公司非上市流通股权部分投资所形成的股份。目前，我国上市公司中，法人股平均占20%左右，除在NETS和STAQ市场上市的十余家股票外，其他法人股目前均不能上市流通，只能通过协议方式转让。
3.社会公众股是指我国境内个人和机构投资可上市流通股票所形成的股份。内部职工股和转配股也属于社会公众股，除社会公众股、转配股和公司高层管理人员持股之外，其他社会公共股均可上市流通，可以上市流通的社会公众股也称为流通股，目前我国沪深两市的流通股约占总股数的30%左右。
4.由于我国的特殊情况，我国上市公司股票又可分为A股、B股、H股、N股、S股等等。
（1）A股，即人民币普通股，是由我国境内公司发行，供境内机构、组织或个人（不含台、港、澳投资者）以人民币认购和交易的普通股股票，目前我国A股股票已经达到800条只。
（2）B股，即人民币特种股票。是以人民币标明通面值，以外币认购和买卖，在上海和深圳两个证券交易所上市交易的股票。它的投资人为境外投资者及港澳台投资者。目前我国B股股票共有100余只。
（3）H股，即在内地注册，在香港上市的外资股，香港的英文是Hong Kong，取其字首，即为H股，依此类推，在纽约上市的股票为N股，在新加坡上市的股票为S股。
二：股票按照股东的权利可以分为普通股和优先股。
1.普通股。普通股是股份有限公司的最重要最基本的一种股份，它是构成股份公司股东的基础。普通股有以下几个特征：
（1）收益分配权。普通股股东有权凭其所持有的股份参加公司盈利分配，其收益与公司经营状况直接相关，具有不确定性，且普通股的盈利分配顺序后于优后股。
（2）经营参与权。普通股股东可以参与公司经营管理，拥有选举表决的权利。
（3）剩余资产分配权。股份公司破产清盘时，在其清偿债务和分配给优先股股东之后，剩余资产可按普通股股东所持有股份进行分配。目前在我国沪深两市上市的A、B股均为普通股，未上市流通的国家股法人股民基本上都属于普通股。
（4）认股优先权。如果股份公司增发普通股票，原有普通股股东有权优先认购新发行的股票，以保证其对股份公司的持股比例保持不变。
2.优先股。优先股是指股份有限公司在筹集资本时给予认购者某些优先条件的股票，优先股有以下几个特征：
（1）约定股息率。优先股股东的收益先于普通股股东支付，事先确定固定的股息率，
其收益与公司经营状况无关。
（2）优先清偿剩余资产。股份公司破产清盘时，其分配优先于普通股股东。
（3）约定股息率。优先股股东的收益先于普通股股东支付，事先确定固定的股息率，
其收益与公司经营状况无关。
（4）一般不能上市交易。即优先股的流通性受到一定限制。 在我国股份制革初期，
曾发行过优先股，如上海市场的一汽金杯，北京天龙等等，随着股份制改革的深入和规范，目前在我国优先股的数量已经比较少，且大多属于历史遗留问题。
9. 非银行金融机构是什么股份制的金融机构是非银行机构吗
非银行金融机构，是以发行股票和债券、接受信用委托、提供保险等形式筹集资金，并将所筹资金运用于长期性投资的金融机构。包括经银监会批准设立的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、境外非银行金融机构驻华代表处等机构。股份制的金融机构包括股份制银行和股份制非银行金融机构，不能等同于非银行机构。有金融债券一说，但从来没有对金融证券进行正式的定义，你肯定是搞错了名称。金融债券是由银行和非银行金融机构发行的债券。如果非要定义金融证券，金融证券也只能是包括股票、债券等的统称，包括股票、国债、金融债券、公司债券等等。