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股票合法投顾公司

发布时间: 2022-05-31 08:05:31

❶ 中国证监会核准的的证券投资咨询业务资格的证券公司有几家

只有89家 ,这些信息是在 证券业协会网站上公布的。具体的审核条件如下:
证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议,并直接或间接收取服务费用的活动。
证券投资咨询业务的资格核准有以下六项:
一、行政许可事项
证券投资咨询业务资格的初步审核
二、审核依据
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发[1997]96号) 《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》(证监[1998]14号) 《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号) 《行政许可实施程序规定(试行)》(证监发 [2004]62号) 《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》(机构部部函[2004]273号)
三、条件
中华人民共和国法人; 公司注册资本金100万以上; 无外资方股东股权; 有5名以上取得证券投资咨询资格证书的从业人员或取得中国证券业协会出具的符合证券投资咨询执业证书申请条件的函,其高级管理人员中,至少有1名取得证券业执业人员资格证书或符合证券投资咨询执业证书申请条件; 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施; 有公司章程; 有健全的内部管理制度; 中国证监会要求的其他条件。
四、程序
申请者向我局提出申请,我局负责对材料的初步审核,决定是否受理。审核完成后将初审意见和全部申请材料及《行政许可工作单》报送证监会机构部。
五、申请材料及要求
申请者应提交以下材料:
申请从事证券投资咨询业务的报告; 证券投资咨询机构从业资格申请表; 企业法人营业执照(复印件); 公司章程; 内部管理制度; 公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书; 业务场所租赁使用或产权归属证明文件(复印件); 由注册会计师提供的验资报告; 由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明; 申请机构成立以来的业务报告; 公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告; 近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告; 申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明; 中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件; 中国证监会要求报送的其他材料。 申报材料报送要求:
申报材料一式四份(其中至少一份为原件),其中一份留存我局,复印件须为A4纸并加盖申报单位公章。 会计师出具的审计报告须附上会计师事务所的证券相关业务资格证书复印件以及注册会计师的执业资格证书复印件。 五篇研究报告必须是最近两年内机构或拟申请执业资格人员在正规的杂志或报刊上公开发表的文章,文章类型除了证券类研究报告外也可放宽到包括金融类和经济类研究报告,如是后者,则应提供未发表的证券类研究报告作为补充材料。

❷ 海能投顾是正规公司吗

是正规公司,是中国证监会首批颁发认证的专业投资咨询机构,业务资格许可证号:ZX-0098,直接去在证监会官网就能查到了。目前国内只有84家合法持牌机构,海能投顾是其中之一。
证监会是监督全国期货证券市场,维护市场秩序的,它是国务院直属的事业单位,其主要职责是:
1、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规,提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。
2、垂直领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员。
3、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。
4、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。
5、监管境内期货合约的上市、交易和结算;按规定监管境内机构从事境外期货业务。
6、管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业、期货业协会。
7、监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构;审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。
8、监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券;监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构;监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。
9、监管证券期货信息传播活动,负责证券期货市场的统计与信息资源管理。
10、会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格,并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。
11、依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。
12、归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。
13、承办国务院交办的其他事项。

❸ 怎么能找到正规投顾公司

摘要 1、投顾公司下方代理公司获得相应经营权之后,会组织业务部门,给市场中股民联系。通常都是以所谓的免费“荐股”开头的。

❹ 河北源达投顾咨询公司是合法合规的吗

河北源达公司是合法合规手续齐全的股票咨询公司,并且河北源达公司还是中国首批获得中国证监会认证的证券咨询机构之一。

❺ 证券投顾公司推荐股票合法吗

法律分析:是不违法的,但是要掌握尺度,不能做出保证盈利之类的承诺。

法律依据:《证券业从业人员执业行为准则》 上从业人员都没有要求不能有自己的证券帐户,更不用说只是考了证的。证券从业资格,是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试,是国家金融机构进行认证的资格证书,有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。

❻ 证券投顾公司推荐股票合法吗

正规投顾公司当然是合法的。不过也只是作个参考和顾问,投资有风险,入市需谨慎,具体操作及投资风险由自己承担。

❼ 河北源达投顾公司合不 合法吗,朋 友给我安利了这家公 司 的股票软件

他们是完全合法的,他们经营了20多年了,具有证监会颁发的经营证券期货业务许可证牌照,连续两年获得河北服务业民营企业100强,口碑和实力都比较强。

❽ 河北源达投顾投资顾问股份有限公司合法吗

合法的
河北源达公司前身是由河北省财政厅发起的。他们公司自成立起就是一直以诚信,客户至上经营到现在。

河北源达创立于1997年,以自主研发的证券信息终端为载体,向客户提供证券信息服务(经营证券期货业务许可证、统一社会信用代码·境外机构编号为:911301001043661976)。有国家颁发的营业执照和行业许可证。其经营也都是守法合规的,其自主研发的财源滚滚炒股软件和股军师软件已帮助众多股民获益,软件中有许多股票教学视频和直播讲解,看大盘选好股一站式操作。

此外,河北源达还有许多经验丰富的炒股老师来亲自指导,尤其是河北源达李鑫老师,已经有十几年的投顾经验,先后在众多电视财经节目中播出过节目,他对大盘的分析有理有据,对股票的讲解环环相扣,句句在理。所以,不管是股市小白,还是老股民,河北源达对大家都是很有帮助的。

一言以蔽之,不合法的企业是不会有实力和机会去发展壮大自己的经营规模的。不管是炒股软件还是投顾服务方面,河北源达都是值得信赖的良心企业。

(8)股票合法投顾公司扩展阅读:

河北源达投顾公司通过证券分析和金融信息平台为客户提供专业证券投资顾问服务为公司主要业务,河北源达投顾具有证监会颁发的经营证券期货业务许可证。它们非常注重股票技术的研究应用,充分发挥专业的优势,把投资顾问服务业务植入更多的选股产品中。

河北源达投顾公司发展时长已有二十多年,靠着在证券信息服务领域内累积的丰富经验,以及丰富的信息资源体系,源达投顾规模愈发壮大,吸引着愈来愈多的专业人士入驻,步步为营,逐渐形成专属于源达的实力更为领先的投资顾问团队。

曾经各大专业财经频道、电视媒体均向源达投资组建的投顾团队发出过采访请求,这支团队,组成人员均是尖端人才,实力毋庸置疑,以至于部分投资顾问成为了财经频道的常客,他们通过电视媒体为广大市民分享投资价值。极大提高了源达投顾品牌的曝光率。

河北源达投顾公司确实正规可靠。选择股票投资咨询服务,重中之重是团队的技术水平和实力,这方面源达投顾做得很优秀,于是我选择跟源达投顾的老师学习股票课程,。

❾ 股票咨询公司合法吗

法律分析:证监会备案的肯定不是违法的,没有备案的,也不见得就违法,现在多数从事股票投资咨询的公司都是打的擦边球,国家目前对这个监管法律不完善。

法律依据:《中华人民共和国证券法》 第一百九十九条 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。

❿ 我想成立一家专门做股票投资的公司,这合法吗

我想成立一家专门做股票投资的公司,如果营业执照齐全是合法的

1.股票投资公司需要办理营业执照,而且要求比较高;

2.成立股票投资公司需要证券从业资格证;

3.一个人很难成立股票投资公司,基本上需要一个团队。

中国资本市场发展越来越好,股市也受到了越来越多人的关注。股票专业性非常强,拥有专业知识的人在股市非常吃香。很多人想自己成立一个股票投资公司,这个想法其实非常好,但是要操作起来还是比较困难。开立股票投资公司门槛还是比较高,需要证券从业资格证,需要相关部门的专门审批,基本上成立股票投资公司的都是一个团队,需要大量的人力和物力,一个人要成立股票投资公司其实非常难。

三、成立股票投资公司要注意什么

现在是大数据时代,证券犯罪已经很容易找到蛛丝马迹,成立股票投资公司一定要把公司利益和个人利益分开,否则很容易触犯法律。

没有证券从业资格证,就没有资格从事证券业务,如果成立股票投资公司,就是违法行为