㈠ 甲公司为创业板上市公司,刘某担任董事,以下关于刘某买卖甲公司股票的说法,错误的是()。
【答案】:D
ACD三项,根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)分析如下:
A项,根据第3.8.4规定,上市公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前,应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书,董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事祥悉戚项等进展情况。
C项,第3.8.2条规定,上市公司的董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。
D项,第3.8.8条第2款规定,上市已满1年公陆铅司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份,按75%自动锁定;新增有限售条件的股份,计入次年可转让股份的计算基数。
B项,《上市公司股东、董监高减持股份若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第7条规定谨陵,具有下列情形之一的,上市公司董监高不得减持股份:①董监高因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的。②董监高因违反证券交易所规则,被证券交易所公开谴责未满3个月的。③中国证监会规定的其他情形。