㈠ 证券法的基本原则是什么
证券法的基本原则是保护投资者合法权益原则，公开、公平、公正原则。
1、保护投资者合法权益原则
投资者是证券市场的核心元素，投资者的资金是证券市场的源泉，是证券市场赖以生存和发展的基础，投资者投资于证券市场的前提是其合法权益能得到充分保护。
2、公开、公平、公正原则
公开原则又称信息披露原则，其核心是实现证券市场信息的公开化，要求证券发行人于证券的发行与流通诸环节中，依法将与其证券有关的、可能影响投资者做出理性投资决策的所有信息真实、准确、完整、及时地向社会公开，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
(1)论述股票发行与交易的基本原则扩展阅读：
根据《中华人民共和国证券法》
第一条为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。
第三条 证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
第四条 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
第五条 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
第六条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。
第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。
㈡ 股票的基础知识及交易原则
股票是上市公司为了公司的发展筹集资金，向普通大众发行的一种有价值的证券。除了我们大部分都知道的它可以等涨价了卖掉赚钱之外，持有股票你还会有其他的一些权益，比如业绩分红，分得股息，参与公司的股东大会(当然需要你持有足够比例的股份才行)等等。
想要买卖股票，首先你必须有可以股票账户，股票账户在各大证券公司或者一些网络平台上都可以开的，需要你提供身份信息和银行卡信息。
股票的交易原则，我国的股票是实行T+1的交易选择，也就是说你当天买入的股票要等到第二个交易日才可以卖出，然后我国的股票实行10%的涨跌幅限制。
㈢ 简述股票的发行原则
简单的说，股票发行原则就是该企业必须具备一定的规模，例如注册资本必须达到多少，总不能超市，菜市场也都上市吧。其次必须要有持续的盈利能力，这是对投资者的保障。最后就是要有规范的运作，合法合规的账目记录。
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㈣ 我国股市交易的基本原则有哪些
一、交易时间
周一至周五 (法定休假日除外)
上午9：30 --11：30
下午1：00 -- 3：00
二、竞价成交
(1) 竞价原则：价格优先、时间优先。价格较高的买进委托优先于价格较低买进委托，价
格较低卖出委托优先于较高的卖出委托；同价位委托，则按时间顺序优先。
(2) 竞价方式：上午9：15--9：25进行集合竞价 (集中一次处理全部有效委托)；上午
9：30--11：30、下午1：00--3：00进行连续竞价 (对有效委托逐笔处理)。
三、交易单位
(1) 股票的交易单位为“股”，100股＝1手，委托买入数量必须为100股或其整数倍；
(2) 基金的交易单位为“份”，100份＝1手，委托买入数量必须为100份或其整数倍；
(3) 国债现券和可转换债券的交易单位为“手”，1000元面额＝1手，委托买入数量必须为1
手或其整数倍；
(4)当委托数量不能全部成交或分红送股时可能出现零股 (不足1手的为零股)，零股只能委
托卖出，不能委托买入零股。
四、报价单位
股票以“股”为报价单位；基金以“份”为报价单位；债券以“手”为报价单位。例：行情
显示“深发展A”30元，即“深发展A”股现价30元／股。
交易委托价格最小变动单位：A股、基金、债券为人民币0.01元；深B为港币0.01元；沪B为
美元0.001元；上海债券回购为人民币0.005元。
五、涨跌幅限制
在一个交易日内，除首日上市证券外，每只证券的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌
幅度不得超过10%，超过涨跌限价的委托为无效委托。
六、"ST"股票
在股票名称前冠以“ST”字样的股票表示该上市公司最近两年连续亏损，或亏损一年，但净
资产跌破面值、公司经营过程中出现重大违法行为等情况之一，交易所对该公司股票交易进行
特别处理。股票交易日涨跌幅限制5%。
七、委托撤单
在委托未成交之前，投资者可以撤销委托。
八、"T+1"交收
“T”表示交易当天，“T+1”表示交易日当天的第二天。“T+1”交易制度指投资者当天买
入的证券不能在当天卖出，需待第二天进行自动交割过户后方可卖出。（债券当天允许“T+0”
回转交易。）
资金使用上，当天卖出股票的资金回到投资者账户上可以用来买入股票，但不能当天提取，
必须到交收后才能提款。(A股为T+1交收，B股为T+3交收。）
九、新股申购
目前在深圳证券交易所和上海证券交易所发行新股的方式主要有两种：上网公开发行和向二
级市场投资者配售。
1、网上公开发行
①投资者认购新股前应充分了解招股说明书和发行公告。
②申购前须在资金账户中存入足额资金用以申购。每个证券账户申购下限是1000股，认购必
须是1000股或其整数倍。
③每个账户只能申购一次，每1000股给一个配号。多次申购的只有第一次委托有效，其余委
托申购无效，无效申购不给配号。
④委托合同号不是中签配号，只是投资者在证券部下单委托的电脑序列号。投资者可在申购
日后的第三个工作日通过电话系统或自助系统查询新股配号。申购日后的第四个工作日可根据
报纸公布的中签号与自己的申购配号核对是否中签。
⑤申购新股不收取手续费。申购未中签的资金在申购日后的第四个工作日自动返还到资金账
户上。
⑥新股申购不能撤单。新股委托申购时间为上午9：30--下午3：00；上午9：30分前下单委
托无效。
2、向二级市场投资者配售
①、投资者必须在股票发行公告确定的登记日持有上市流通A股才有配售新股的权利；
②、持有深、沪两市流通A股市值的投资者可分别用深圳、上海证券帐户同时参加在上海证
券交易所发行的新股申购配售，同一新股申购配售，深、沪两交易所分别使用各自的申购代码；
③、每持有10000元上市流通A股市值可申购配售1000股，申购数量必须为1000股或其整数倍
，市值不足10000元的，不计入可申购市值；
④、深市投资者同一证券帐户在不同营业部托管的上市流通A股市值合并计算；
⑤、申购配售新股时，投资者按申购上限委托买入，每个证券帐户只能申购一次，超额申购
和重复申购部分，均为无效申购，申购一经确认，不得撤销；
⑥、投资者在申购配售后的第一个工作日（T+1日)，以有效方式查询配号，并于T+2日核对
中签号码，如中签，须于T+3日14：00前存入足额中签股款。
十、分红派息及配股
1、分红派息
分红派息是指上市公司向其股东派发红利和股息。现时深圳证券交易所和上海证券交易所上
市公司分红派息的方式有送红股、派现金息、转增红股。投资者应清楚了解上市公司在证监会
指定报纸上刊登的分红派息公告书。
投资者领取深沪上市公司红股、股息无须到证券部办理任何手续，只要股权登记日当日收市
时仍持有该种股票，都享有分红派息的权利。送红股、转增红股和现金派息都会自动转入投资
者的证券账户。
所分红股在红股上市日到达投资者账户； 所派股息需上市公司划款到账后方可自动转入投
资者资金账户内。
2、配股缴款
投资者须清楚了解上市公司的配股说明书。投资者在配股股权登记日收市时持有该种股票，
则自动享有配股权利，无须办理登记手续。但在配股缴款期间，投资者必须办理缴款手续，否
则缴款期满后配股权自动作废。
投资者可通过电话、小键盘、热自助、网上交易等系统进行认购，委托方式与委托买卖股票
相同，配股款从资金账户中扣除。
（A）深市配股操作方式：买入配股代码080***（即将原股票代码第二位数字改成“8”）；
（B）沪市配股操作方式：卖出配股代码700***（即将原股票代码第一位数字改成“7”）。
配股认购委托下单后一定要查询是否成交及资金是否扣除以确认缴款是否成功。配股股票须
在配股流通上市日方自动划入证券账户。
3、除权除息
股权登记日是确定投资者享有某种股票分红派息及配股权利的日期。
投资者在股权登记日后的第一天购入的股票不再享有此次分红派息及配股的权利。但投资者
在股权登记日当天购入股票， 第二天抛出股票，仍然享有分红派息及配股的权利。
在沪市行情显示中，某股票在除权当天在证券名称前记上“XR”表示该股除权；“XD”表示
除息；“DR”表示除权除息。
㈤ 证券发行与交易的一般原则是什么
从走势上看，市场自创出2100点反弹新高后，再次出现了一波三连阴的走势，而且12月12日留下的跳空缺口对股指的运行也形成了技术上的负面效应，这种种迹象似乎意味着股指可能会再次陷入弱势调整的格局。但是我们注意到，本轮市场的反弹似乎并未那么简单，前期曾讲过，在第一波上攻后股指出现的回调，股指也是出现了两次破位下探，这对投资者的打击是比较大的，但随后却走出了6连阳。而此次股指虽出现了类似的情况，事实上，目前本次市场的反弹趋势并未完全改变，我们从11月7日反弹的低点，及第一轮反弹后回调的低点，即12月1日的1838.10点低点，画一个趋势线，目前股指仍在该趋势内运行。特别是对于,盘中两次股指逼近该反弹通道的极限位置后，股指却能止跌反弹，那么这意味着短期市场仍有反弹的可能,建议关注银行股。。
㈥ 论述股票投资基本原则。
简单来讲就是低买高卖，赚差价，本质上来讲，买股票就是买公司的未来，你看美国的可口可乐公司，以前也是从几块一股成长起来的，也是从一家小公司起步成长来的，但是为什么他能够成长，每年成长率这么高，，要找到这样的公司，的确不是一件简单的事情。
㈦ 论述股票发行的基本要求和内容
新设发行，是指旨在设立股份有限公司而发行股票的行为。《公司法》允许股份公司采取发起设立与公开募集方式设立，故于发起设立时，无股票发行问题；于公开募集设立时，则存在股票发行问题。
根据我国公司立法，股份公司新设发行时，除应符合《公司法》规定的一般条件外，还要符合上市公司设立与存续条件以及法律法规规定的其他条件。
(一)股份公司设立的一般条件
根据《公司法》第77条规定，设立股份公司，应当具备以下条件：
(1)发起人符合法定人数；
(2)发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额；
(3)股份发行、筹办事项符合法律规定；
(4)发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；
(5)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；
(6)有公司住所。
(二)股份公司的上市条件
股份公司采取发起方式设立，无法直接申请上市，通过发行股票募集设立的股份公司，则均为上市公司。根据我国股份制改造实践，以募集方式设立的股份公司不仅要符合公司设立的一般条件，还应符合《证券法》关于上市公司的条件。
二、新股发行条件
新股发行，是指已设立的股份公司为了增加资本或者调整股本结构而发行股票。其中，旨在增加公司股本而发行新股，是典型的新股发行，也称“增资发行”；旨在调整股本结构而发行新股，主要表现为“股票合并”和“股票拆细”。股票合并及股票拆细没有改变公司的总股本，与增资发行不同。这里所称新股发行，限于增资发行新股。
根据《证券法》第13条规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：
(1)具备健全且运行良好的组织机构；
(2)具有持续盈利能力，财务状况良好；
(3)最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；
(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。根据《证券法》第15条规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。
三、公司债券的发行条件
股份有限公司、国有独资公司和两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司，为筹集生产经营资金，可以依法发行公司债券。
根据《证券法》第16条规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：
(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；
(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%；
(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；
(4)筹集的资金投向符合国家产业政策；
(5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平；
(6)国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
同时，根据《证券法》第18条规定，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：
(1)前一次公开发行的公司债券尚未募足；
(2)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；
(3)违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。
㈧ 展开论述证券法的基本原则（五个要点都要展开说）麻烦大家帮忙做做，我不会做。后天考试用谢谢了
1、公开、公平与公正原则。公开原则是现代证券法的基础，而这一原则中的公平与公正要求则具有从属性意义。自从美国1934年《证券交易法》首创这一原则以来，它在各国证券法中一再被强调。根据我国的证券法制度，任何类型的证券发行与交易都必须遵循公开性原则进行，以使得投资公众对于其拟购买的权利财产具有充分、真实、准确、完整且不受误导的了解。中国证券法规中关于招募文件必要条款和必要内容的规则、关于证券招募文件统一披露的规则、关于发行人负有持续性信息披露责任的规则、关于发行人与承销人对信息披露质量保证的规则都不过是这一原则的具体表现。在中国证券法规则尚不完善的条件下，三公原则的法律调整作用是不容忽视的。值得说明的是，公开性原则并不意味着证券发行仅应采取公开发行方式，也不意味着证券交易仅能采取证券交易所集中交易形式。但中国目前的法规尚排斥私募和多元化的交易市场。
2、平等自愿和诚实信用原则。新颁的《证券法》确认，证券发行与交易除受三公原则支配外，还应当遵循平等自愿和诚实信用原则。依此原则，证券发行与交易中的欺诈行为、内幕交易行为、大户操纵行为和其他一切不公平交易行为，均不具有合法效力，并应导致违法行为责任。在目前证券法规则不甚完善的条件下，证券发行与交易中许多不当行为的合法性显然应当依平等自愿和诚实信用原则来判断。
3、证券发行与交易统一监管与核准原则。中国目前对各种证券的发行和交易尚采取严格的审查批准制度而非注册制度。任何人发行任何证券，或者任何证券进入任何类型的交易市场都必须经过政府机关和证券监管部门的实质审查和批准，对于境外证券发行与上市实际上采取特许制度。根据《证券法》第7条、第8条、第10条、第22条、第23条、第24条、第26条、第37条、第38条、第39条、第40条、第188条等大量的规定，未经监管部门审查批准而进行的证券发行与交易均被视为违法行为，核准原则显然是支配现行证券法的基本原则。在《证券法》制定中，对于采取核准性原则问题曾引起了较大的争议，现行《证券法》实际上确立了由证券监管部门和国务院授权的机构共同负责证券发行与交易核准的规则（第10条），同时证券监管部门可以授权证券交易所对证券上市交易依法进行核准（第43条）。
㈨ 股票交易的优先原则是什么
价格越高，就会越优先成交，如果一支票突然有大笔买入，而且不停的买入成交，如果你又非常看好它的话，那么你可以挂涨停价格，这个时候，系统会对出价不低于卖一的价格进行排序，那么因为你的出价最高，所以会优先处理你的订单，但是成交的价格是卖一的价格。
1、如果11：35之前卖一9.1元的价格没有成交，那么甲的委托9.2元买入100股就会成交，而且成交价格是9.1元。
2、然后当乙于11:50以9.5的价格进行委托买入100股的时候如果此时的卖一价格不大于9.5那么就以当前的卖一价格成交，如果卖一价格大于9.5那么就等待有人主动以低于卖一的价格卖出。
3、所以请记得，任意一个时刻，谁的价格最高那么优先成交；同样的价格，谁的委托时间越早谁的委托就会优先成交。
(9)论述股票发行与交易的基本原则扩展阅读：
股票交易时间
1、中国的股票开盘时间是周一到周五，早上从9：30--11：30，下午是：13：00--15：00，中国所有地方都一样,以北京时间为准。
2、每天早晨从9：15分到9：25分是集合竞价时间。所谓集合竞价就是在当天还没有成交价的时候，你可根据前一天的收盘价和对当日股市的预测来输入股票价格。
而在这段时间里输入计算机主机的所有价格都是平等的，在结束时间统一交易，按最大成交量的原则来定出股票的价位，这个价位就被称为集合竞价的价位，而这个过程被称为集合竞价。
3、集合竞价规则参看集合竞价条目。匹配原则是买方价高优先，卖方价低优先，同样价格则先参与竞价的优先，但整个交易过程不是分布进行匹配，而是是竞价结束集中匹配完成。集合竞价时间为9：15-9：25，可以挂单，9：25之后就不能挂单了。要等到9：30才能自由交易。
㈩ 论述证券法的基本原则
（一）保护投资者合法权益原则
投资者是证券市场的核心元素，投资者的资金是证券市场的源泉，是证券市场赖以生存和发展的基础，投资者投资于证券市场的前提是其合法权益能得到充分保护。
（二）公开、公平、公正原则
公开原则又称信息披露原则，其核心是实现证券市场信息的公开化，要求证券发行人于证券的发行与流通诸环节中，依法将与其证券有关的、可能影响投资者做出理性投资决策的所有信息真实、准确、完整、及时地向社会公开，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中华人民共和国证券法是为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。由第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议于1998年12月29日修订通过，自1999年7月1日起施行。