Ⅰ 股票交易基本流程
1)到你所在地的证券公司开股票账户.
2)做三方存管,与银行卡对接关系,
3)回家电脑上下载行情交易软件
4)打开交易软件,银证转帐,把钱转到三方存管里
5)在交易软件--"买进"--填好所看好要买股票的代码---买入价格,买入数量(100整数倍)--下单
6)系统卖价与你的买价相等时自动成交,
7)等你的股票股价涨上去,高于你的买入价
8)打开交易软件--查询资产--你上次所买股票--右键--卖出--卖出价格--卖出数量(100整数倍)-下单,等你的卖出价等于别人买入价--成交
9)转钱了,如果要把钱花掉---交易软件--银证转帐---转出-转到对应的银行卡里了,ATM机取钱,花钱.OVER
整个流程就是这样，买卖股票的交易费用有高有低，相差很大，也是需要重点关注的。不懂的可以追问
Ⅱ 我想问一下中国A股的股指期货
对股票指数期货进行理论上的定价，是投资者做出买入或卖出合约决策的重要依据。股指期货实际上可以看作是一种证券的价格，而这种证券就是这上指数所涵盖的股票所构成的投资组合。
同其它金融工具的定价一样，股票指数期货合约的定价在不同的条件下也会出现较大的差异。但是有一个基本原则是不变的，即由于市场套利活动的存在，期货的真实价格应该与理论价格保持一致，至少在趋势上是这产的。
为说明股票指数期货合约的定价原理，我们假设投资者既进行股票指数期货交易，同时又进行股票现货交易，并假定:
（1）、投资者首先构造出一个与股市指数完全一致的投资组合(即二者在组合比例、股指的"价值"与股票组合的市值方面都完全一致)；
（2）、投资者可以在金融市场上很方便地借款用于投资；
（3）、卖出一份股指期货合约；
（4）、持有股票组合至股指期货合约的到期日，再将所收到的所有股息用于投资；
（5）、在股指期货合约交割日立即全部卖出股票组合；
（6）、对股指期货合约进行现金结算；
（7）、用卖出股票和平仓的期货合约收入来偿还原先的借款。
假定在1999年10月27日某种股票市场指数为2669.8点，每个点"值"25美元，指数的面值为66745美元，股指期货价格为2696点，股息的平均收益率为3.5%；2000年3月到期的股票指数期货价格为2696点，期货合约的最后交易日为2000年的3月19日，投资的持有期为143天，市场上借贷资金的利率为6%。再假设该指数在5个月期间内上升了，并且在3月19日收盘时收在2900点，即该指数上升了8.62%。这时，按照我们的假设，股票组合的价值也会上升同样的幅度，达到72500美元。
按照期货交易的一般原理，这位投资者在指数期货上的投资将会出现损失，因为市场指数从2696点的期货价格上升至2900点的市场价格，上升了204点，则损失额是5100美元。
然而投资者还在现货股票市场上进行了投资，由于股票价格的上升得到的净收益为(72500-66745)=5755美元，在这期间获得的股息收入大约为915.2美元，两项收入合计6670.2美元。
再看一下其借款成本。在利率为6%的条件下，借得66745美元，期限143天，所付的利息大约是1569美元，再加上投资期货的损失5100美元，两项合计6669美元。
在上述安全例中，简单比较一下投资者的盈利和损失，就会发现无论是投资于股指期货市场，还是投资于股票现货市场，投资者都没有获得多少额外的收益。换句话说，在上述股指期货价格下，投资者无风险套利不会成功，因此，这个价格是合理的股指期货合约价格。
由此可见，对指数期货合约的定价(F)主要取决于三个因素:现货市场上的市场指数(I)、得在金融市场上的借款利率(R)、股票市场上股息收益率(D)。即:
F=I+I×(R-D)=I×(1-R+D)
其中R是指年利率，D是指年股息收益率，在实际的计算过程中，如果持有投资的期限不足一年，则相应的进行调整。
现在我们顺过头来，用刚才给出股票指数期货价格公式计算在上例给定利率和股息率条件下的股指期货价格:
F=2669.8+2669.8×(6%-3.5%)×143/365=2695.95
同样需要指出的是，上面公式给出的是在前面假设条件下的指数期货合约的理论价格。在现实生活中要全部满足上述假设存在着一定的困难。因为首先，在现实生活中再高明的投资者要想构造一个完全与股市指数结构一致的投资组合几乎是不可能的，当证券市场规模越大时更是如此；其，在短期内进行股票现货交易，往往使得交易成本较大；第三，由于各国市场交易机制存在着差异，如在我国目前就不允许卖空股票，这在一定程度上会影响到指数期货交易的效率；第四，股息收益率在实际市场上是很难得到的，因为不同的公司、不同的市场在股息政策上(如发放股息的时机、方式等)都会不同，并且股票指数中的每只股票发放股利的数量和时间也是不确定的，这必然影响到正确判定指数期货合约的价格。
从国外股指期货市场的实践来看，实际股指期货价格往往会偏离理论价格。当实际股指期货价格大于理论股指期货价格时，投资者可以通过买进股指所涉及的股票，并卖空股指期货而牟利；反之，投资者可以通过上述操作的反向操作而牟利。这种交易策略称作指数套利(IndexArbitrage)。然而，在成离市场中，实际股指期货价格和理论期货价格的偏离，总处于一定的幅度内。例如，美国S&P500指数期货的价格，通常位于其理论值的上下0.5%幅度内，这就可以在一定程度上避免风险套利的情况。
对于一般的投资者来说，只要了解股指期货价格与现货指数、无风险利率、红利率、到期前时间长短有关。股指期货的价格基本是围绕现货指数价格上下波动，如果无风险利率高于红利率，则股指期货价格将高于现货指数价格，而且到期时间越长，股指期货价格相对于现货指数出现升水幅度越大；相反，如果无风险利率小于红利率，则股指期货价格低于现货指数价格，而且到期时间越长，股指期货相对与现货指数出现贴水幅度越大。
以上所说的是股指期货的理论价格。但实际上由于套利是有成本的，因此股指期货的合理价格实际是围绕股票指数现货价格的一个区间。只有在价格落到区间以外时，才会引发套利。
Ⅲ 股指期货是什么东西期货的交易流程是什么保证金是什么
一、股指期货，全称是股票价格指数期货，也可称为股价指数期货、期指，是指以股价指数为标的物的标准化期货合约，双方约定在未来的某个特定日期，可以按照事先确定的股价指数的大小，进行标的指数的买卖，到期后通过现金结算差价来进行交割。
二、期货的交易流程：
第一、当个人投资者预测股市将上升时，可买入股票现货增加持仓，也可以买入股票指数期货合约。这两种方式在预测准确时都可盈利。相比之下，买卖股票指数期货的交易手续费比较便宜。
第二、当个人投资者预测股市将下跌时，可卖出已有的股票现货，也可卖出股指期货合约。卖出现货是将以前的账面盈利变成实际盈利，是平仓行为，当股市真的下跌时，不再能盈利。而卖出股指期货合约，是从对将来的正确预测中获利，是开仓行为。由于有了卖空机制，当股市下跌时，即使手中没有股票，也能通过卖出股指期货合约获得盈利。
第三、对持有股票的长期投资者，或者出于某种原因不能抛出股票的投资者，在对短期市场前景看淡的时候，可通过出售股票指数期货，在现货市场继续持仓的同时，锁定利润、转移风险。
三、股指期货只需要合约价值10%的保证金。
Ⅳ 股票的交易流程
我们证券行业常说的“一级市场”简单地说是什么一个概念？（简单说来一级市场就是股票的发行市场）
那么“二级市场”又是什么概念呢？（二级市场也就是股票的交易市场，比如：A股交易市场、B股交易市场等）白线是加权指数线，黄线是不加权的指数线，也就是说白线是考虑权重因数的，黄线是不考虑权重因数的。）
注：紫红色线为大盘成本线，具体使用方法如下：
若R1日大盘收盘指数处于成本线收盘指数C上方，则此成本线收盘位置C可作为R2日大盘盘中一技术位，只要R2日盘中大盘指数两次向下击穿C点位，则R2日大盘80％以上概率以阴线报收。
若R1日大盘收盘指数处于成本线收盘指数C下方，则此成本线收盘位置C可作为R2日大盘盘中一技术位，只要R2日盘中大盘指数两次向上突破C点位，则R2日大盘80％以上概率以阳线报收。
那么，图中中央红色柱线和绿色柱线有分别代表什么意思呢？（红色和绿色分别代表着多方和和空方的力量对比，红色段表明此时多方占优，绿色段代表此时空方占优，当红线逐渐变长，则表明此时多方力量正逐渐增强，相应股价上抬，若红色逐渐变短，则表明此时多方力量正在变弱，当绿色线出现时说明此时转而变成空方力量占优了，相应股价下跌；反之亦然）。
图下方的红绿柱线又是代表每一分钟的成交量，线体越长则这一分钟成交量越大，红色线表明此时买盘比卖盘踊跃，绿线则表明此时卖盘比买盘踊跃）。
画面――大盘分析――上证走势（取样为沪市所有A股和B股）――上证180（沪市中抽取180个具有一定代表性的个股作为样本股而加权计算出的股价指数）
上证A股（取样为沪市A股）――上证B股（取样为沪市B股）――上证分类指数（根据不同概念、行业或系统等类别取样，如商业指数、地产指数、工业指数等）――上证基金（以沪市基金为样本股）
深圳综指（取样为深市所有A股和B股）――深圳A股（取样为深市A股）――深圳B股（取样为沪市B股）――深圳分类（根据不同概念、行业或系统等类别取样，如商业指数、地产指数、工业指数等）――深圳基金（以沪市基金为样本股）
各类板块指数，操盘手软件根据不同概念、行业、地区等板块为取样范围而计算出的股价指数图
我们现在切换到大盘K线图（或者技术分析图），我们现在看到的一根根柱状线就是K线图，它是根据每天交易的开盘价、收盘价、最高价以及最低价四个数据而刻画出的方便观看和分析的股价运行图，又称蜡烛图，现在我分别举出以下几组数据，请大家配合把相应的K线图形式画出来：
股票A：开盘3.5；收盘3.75；最高3.82；最低3.3
股票B：开盘 9.8；收盘9.2；最高10.5； 最低9.00
股票C：开盘12； 收盘12.8 最高12.8 最低12
股票D：开盘15； 收盘14 最高15 最低14
股票E：开盘10 收盘10 最高10 最低9
股票F：开盘10 收盘10 最高10.9 最低10
知晓阳线、阴线、上影线、下影线等的概念和区别
我们随便切换到一个个股K线图，我们来看一下右边的报价栏
买盘（1，2，3）：各价位委托买入申报的量
卖盘（1，2，3）：各价位委托卖出申报的量
成交：当前买卖成交的价格
均价：当前成交总额/成交总股数
涨跌：当前成交价相对与前一交易日收盘价之间的价格差额
开盘：当天交易开盘价 收盘：当天交易最后一笔成交价（收盘价）涨幅：当前成交价相对于前一交易日收盘价上涨的幅度
最高：当天交易至当前的最高成交价 最低：当天交易至当前的最高成交价现手：当前最近一次买卖成交的手数 总手：交易当日到当前的成交总手数金额：交易当日至当前买卖成交的总金额
强弱：个股当前股价上涨下跌对于大盘指数的影响度
换手（率）：＝(当日成交总股数)/(流通股数)x100%
5日换手：最近连续五个交易日内总的换手率，即最近连续五个交易日换手
率之和
量比：量比=现成交总手/[过去5个交易平均每分钟成交量×当日累计开市时间（分）]
委比：委比=(委买手数-委卖手数)/(委买手续+委卖手续)×100％
委买手数：现在所有个股委托买入下三档的总数量
委卖手数：现在所有个股委托卖出上三档的总数量
内盘：主动性卖出盘，委托以买方成交
外盘：主动性买入盘，委托以卖方成交
市盈率：市盈率＝每股市价/每股收益 市盈率越低风险越小
每股公积：公积金/总股本
公积金分为资本公积金（溢价发行债券的差额和无偿捐赠资金实物作为资本公积金）和盈余公积金（从偿还债务后的税后利润中提取10%作为盈余公积金）
每股收益：每股收益＝净利润/总股本 数值越大越好
每股净资产：每股净资产＝期末净资产/年度末总股本
总股本＝流通股本＋非流通股本
国家股：代表国家投资的部门和机构，以国有资产向公司投资形成的股份
法人股：企业法人和具有法人资格的事业单位和团体，以其依法可支配的资产向上市公司投资形成的非上市流通股份
A股：境内发行，境内机构、组织或个人以人民币认购和交易
B股：境内注册，向境内外投资者发行，境内证券交易所上市 以外币认购、交易和结算
H股：注册地在内地、上市地在香港的外资股
职工股：上市公司内部职工认购的股份
蓝筹股：行业内占有重要支配性地位，业绩优良，成交活跃、红利优厚的大公司股票
红筹股：在境外注册，在香港上市的带有中国大陆概念的股票
垃圾股：行业前景不好，业绩较差的股票；也叫仙股
绩优股：业绩优良的股票；每股税后利润处于中上地位；净资产收益率连续三年显著超过10％
总资产：上市公司资产总额
股东权益：就是净资产，等于总资产－总负债
净利润＝总利润×（1－利润税率）
净资产收益率＝净利润/净资产
总市值＝股票市价×总股本
流通市值＝股票市价×流通股本
调出ST银广厦，带出ST概念，连续两个会计年度亏损的个股
进而切换至*ST威达，带出*ST的概念，带上ST后，第三年度中期报表经审计后仍是亏损，则带“*”
随后再度调出S爱建讲解S**概念，未股改的股票；顺带调出S*ST新智作解释
N***（新股第一天上市交易）；XR***（当天进行除权处理的个股）；XD***（当天进行除息处理的个股）；DR***（当天既除息又除权的个股）；
QFII：“合格境外机构投资者”，具有外资参股或投资等概念的股票
QDII：“合格境内机构投资者”经核准在境外证券市场投资的境内机构等
除息：除去股票中领取现金股息的权利
除权：除去股票中领取股票股息和取得配股权的权利
除息登记日：上市公司规定的除息前进行股东及其持有股份统计的日子（R日）
除权登记日：上市公司规定的除权前进行股东及其持有股份统计的日子（R日）
除息日：R＋1日，即进行除息处理的交易日
除权日：R＋1日，即进行除权处理的交易日
除息价=股权登记日收盘价-每股所派现金
填息：除息后股价上升，将除息的差价补回
填权：除权后股价上升，将除权的差价补回
送股：上市公司将本年的利润留在公司，以发放股票作为红利，将利润转化为股本送给股份持有人的行为
配股：上市公司为了进一步筹集资金而向原股东增发新股的行为
增发：上市公司为了再融资而再次发行股票的行为
除息价=股权登记日收盘价-每股所派现金
送股除权价＝股权登记日收盘价/（1+送股比例）
除权除息价＝（股权登记日收盘价－红利）/（1＋送股比率）
有送红、派息、配股的除权价计算：
除权阶=（收盘价+配股比例×配股价-每股所派现金）
/（1+送股比例+配股比例）
Ⅳ 中国股指期货是怎么交易的
1 股指期货是怎么交易的
交易时间:
沪深300指数期货早上9点15分开盘，比股票市场早15分钟。9点10分到9点15分为集合竞价时间。下午收盘为3点15分，比股票市场晚15分钟。最后交易日下午收盘时，到期月份合约收盘与股票市场收盘时间一致，其它月份合约仍然在3点15分收盘。
开盘价和收盘价:
在《中国金融期货交易所交易细则》中，开盘价定为某一期货合约经集合竞价产生的成交价格。集合竞价未产生价格的，以集合竞价后第一笔成交价为当日开盘价。
收盘价定为合约当日交易的最后一笔成交价格。
国内股指期货结算价:
为更加有效地防范市场操纵的风险，在《中国金融期货交易所结算细则》中，沪深300股指期货的交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价。交易所有权根据市场情况对股指期货的交割结算价进行调整。
交易流程:
一个完整的股指期货交易流程包括开户、下单、结算、平仓或交割四个环节。具体为：
（1）开户：客户参与股指期货交易，需要与符合规定的期货公司签署风险揭示书和期货经纪合同，并开立期货账户。
（2）下单：指客户在每笔交易前向期货公司下达交易指令，说明拟买卖合约的种类、方向、数量、价格等的行为。
（3）结算：结算是指根据交易结果和中金所有关规定对会员或客户的交易保证金、盈亏、手续费及其它有关款项进行计算、划拨的业务活动。
（4）平仓或交割：平仓是指客户通过买入或者卖出与其所持有的股指期货合约的品种、数量相同但交易方向相反的合约，以此了结期货交易的行为。股指期货合约采用现金交割方式。股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。
2.关于保证金
中金所规定最低保证金是12%，但大多数期货公司都会高于这个比率，按12%来说，指数1点价值300元，沪深300为3000点时，一张合约则价值90万 那保证金就为10.8万 按照每日最大10%的涨幅,3300点卖出平仓,那你就赚到了9万,不算手续费收益率为9/10.8=83.3%
3.关于费用
呐..这个,我给你问了几个期货行业的朋友,他们回答说:手续费为交易所万分之0.5，期货公司万分之0.5,总共为万分之一。 开户不要钱。
Ⅵ 股票交易的详细流程
申请股东帐户 在证券营业部可以统一办理
然后可以大厅资金帐户交易
电话提示交易
网上交易
输入股票代码 买入数量 买入价格 只要你帐户里的钱够就成交了
你是只要交易过程吗？是要哪种交易方式的过程
好的
输入股东帐号
输入帐号对应密码
进入交易系统
输入股票代码 比如中国联通600050 查看当前股票价格
输入买入价格
输入买入数量
确定
等待成交
如果股票价格上升很快没有成交
点击委托项 撤消股票买卖
重新输入新的价格
成交
卖的时候
在你的股票帐户中首先有你的股票了已经
点它查看当前股票价格
然后输入卖出数量
确定
成交
同样没成交点击取消卖出
重新输入新价格卖出
只要存入能买一百股的现金就行。当然，多者不限。
Ⅶ 富时中国a50指数期货怎么交易，求大神解惑
门槛较低
A50股指期货以A50指数为交割标的。一个点一美元，最少2.5美元一跳，这个对于小散来说是极大的福音，相对于IF等动辄七八十万的合约价值来说，A50的五六万合约价值实在亲民。如果是下折套利等小规模套利，用A50更灵活了。
资金利用率高
保证金方面，金盛A50指数是2000美元的保证金，杠杆较高25倍，但相比国内40%的保证金，已经非常人性化了。
个人认为，对于选股能力不强的同志，选择做多股指期货其实是非常好的选择。与其60万买股票，不如拿15万开4倍杠杆做多股指期货，另外45万可以放货币基金白吃利息。而且熊市里面股指期货还有贴水，一到交割就吃到了。
一般的小散，买股票也未必能跑赢大盘，就算跑赢了。我每个月吃1.5%的贴水，一年是16%
你自己选股能跑赢大盘16%吗?而且我放余额宝的部分还有利息!
与股市相关度高
A50指数和沪深300、上证指数有一定的正相关性。对于股民投资A50指数比较容易入手，赚钱的机会也容易一些。
但是需要注意A50指数与他们还是存在一定偏差。如果需要用A50股指期货对冲的话，需要注意偏差。如果你做空A50套保，但是石油石化工农中建大涨，自己买的概念股，小票大跌的话那就两边挨耳光了。去年9月最惨的一次，我是当天亏损3%---就因为蓝筹股涨了但是自己持有的母鸡没涨。
交易时间长
股票交易时间：每周一到周五上午时段9:30-11:30，下午时段13:00-15:00。周六、周日上海证券交易所、深圳证券交易所公告的休市日不交易。
金盛A50交易时间：星期一至五日市时段：09：00至16：30，休市时段：16: 30至17：15，夜市时段：17：15至翌日02：00。
我现在做的是金盛A50指数期货，是目前从事a50指数交易的领先者。例外要提醒新手，a50指数波动较大，赚钱的机会多，但是要设置好止损，不要贪。
Ⅷ 股指期货如何买卖呢
虽然股指期货市场不像股票市场一样是单边盈利，它只要预测准确买涨卖跌均可以赚钱，但是股票市场和股指期货市场就好像一对孪生姐妹，一荣俱荣，一损俱损。当股市兴旺时，由于前景明朗，股指期货市场的投资者也往往是满载而归;相反，当股票市场交投清淡时，投资者大都处于套牢或观望状态，股指期货股指期货市场也难有表现;当股票市场出现大风大浪时，期货市场也风起云涌。投资者可能一夜一飞上枝头变凤凰，也可能从百万富翁变成一无所有的穷光蛋。
股票指数期货作为一个金融投资品种，必然会形成一个专门从事股指期货的投资群体，风险随之出现，而交易的高杠杆率更使风险成倍放大，从这一层面上讲，股指期货市场的风险要比股票现货市场的风险大得多。股指期货作为股票市场衍生出来的投资工具，在股灾临头时，股指期货投资者也难以幸免。有意进军股指期货市场，除了要知道股指期货的魅力以外，更加要认清楚其风险。
股指期货市场是个斗智斗勇的战场，由于其具有对赌的性质.有人看好股市，有人看淡股市，于是就有人买升，有人卖跌。而这其中，胜利只可能有一方，另一方必然失败。幸运且有眼光的往往是股指期货市场的宠儿，但是在股指期货市场，没有将股指期货玩弄于股掌之间的常胜将军，也没有永远不被幸运光顾的人。所以，挑战股指期货市场，不仅要有敏锐的观察分析能力，还要有一定的抗风险的心理承受能力，既不要怕自己的投资被别人赚走，又要善于将他人的资金赚进自己的户头。
Ⅸ 具体的股指期货交易规则
交易时间
根据《沪深300股指期货合约》中规定，交易时间为“上午9：25-11：30，下午13：00-15：00”，最后交易日时间“上午9：25-11：30，下午13：00-15：00”。
东证期货高级顾问方世圣表示，美国的期指市场是24小时交易，台湾地区则是早晚各增15分钟。
涨跌停板
根据《沪深300股指期货合约》中规定，每日价格最大波动限制为上一个交易日结算价的±7%。
保证金
为加强风险控制，此次业务规则修订稿将股指期货最低交易保证金的收取标准由10%提高至12%。同时，为保证单边市下交易所调整保证金水平的针对性，修订了单边市下对交易所调整保证金的限制性规定。
修订稿规定，“期货合约在某一交易日出现单边市，则当日结算时交易所可以提高交易保证金标准”。而此前的《风险控制办法》则规定：“Dt交易日与Dt-1交易日同方向累计涨跌幅度小于16%的，Dt交易日结算时该合约的交易保证金标准按照12%收取，收取标准已高于12%的按照原标准收取”。同时，修订稿也删除了“Dt+1交易日未出现单边市保证金恢复正常标准”和“强制减仓当日结算时交易保证金标准按照正常标准收取”的规定。
业内人士同时表示，12%并非投资者最终的保证金收取标准。根据商品期货市场经验，期货公司将在此基础上加征2到5个百分点。以沪深300指数的点位计算，买卖单个合约至少需要15万-20万左右资金。
交割日
定在每月第三个周五 规避月末波动
根据《沪深300股指期货合约》（征求意见稿）中规定，最后交易日与交割日为“合约到期月份的第三个周五，遇国家法定假日顺延”。根据计算，每月的第三个周五基本都在当月中旬，有时甚至会在当月的14号、15号就进行交割。这与国外股指期货通常在月末交割有所不同。
业内人士表示，股票市场通常有“月末效应”，许多法人单位因做账原因，会频繁进行交易，因此月末波动会较大。而股指期货也有“到期日效应”，许多资金会在到期日平仓，导致价格波动。如果两个市场的波动叠加在一起，会增大市场的波动，对现货市场和期货市场都将产生较大影响。如今将交割日定在第三个周五，基本就可以在当月中旬进行交割，避免出现月末剧烈市场波动。
竞价交易
涨跌停板成交“平仓挂单优先”
股指期货连续竞价交易按照“价格优先、时间优先”的原则进行，这一点与A股市场相类似；但在遇到涨跌停板的极端行情之时，以涨跌停板价格申报的指令，按照“平仓优先、时间优先”的原则进行。这是因为股指期货采用双向交易，投资者既可以开多仓，也可以开空仓。
股指期货采用集合竞价和连续竞价两种方式撮合成交，正常交易日9:25-9:30为集合竞价时间。其中，9:25-9:29为指令申报时间，9:29-9:30为指令撮合时间。集合竞价指令申报时间不接受市价指令申报，集合竞价指令撮合时间不接受指令申报。
为防止部分会员和客户利用技术优势影响交易系统安全和正常交易秩序，对于会员、客户采取可能影响交易所系统安全或者正常交易秩序的方式下达交易指令的，中金所可采取相关措施加以限制。
信息披露
基金、保险头寸可能会“隐藏”起来
任何一张股指期货合约挂牌交易后，只要其单边持仓量达到1万手以上，即被视作“活跃月份合约”。中金所每日交易结束后，将披露活跃月份合约前20名结算会员的成交量和持仓量。
值得一提的是，为保护会员和客户的商业秘密，中金所只公布活跃月份合约前20名结算会员的成交量和持仓量。市场人士推测，基金、保险等大资金未来有望成为与中金所直连的非结算会员，也就是说，未来基金、保险等大资金的股指期货交易头寸可能会被很好地“隐藏”起来。
这与国内商品期货市场的习惯有很大不同。国内三大商品期货交易所会员分为两种，即自营会员和非自营会员。无论是哪种会员，只要其交易的合约达到信息公开标准，交易所就会公布其成交量和持仓量。
持仓限额
单个账户限额约1500万元
为进一步加强风险控制、防止价格操纵，中金所将非套保交易的单个股指期货交易账户持仓限额由原先的600手调整为100手。若以当前点位计算，每手合约面值100万元、保证金比例15%计算，单个交易账户的限仓金额约在1500万元左右。
除了对单个账户进行限仓管理，中金所还将对单个结算会员进行限仓。限仓标准将按照每日结算后，某一合约单边的总持仓量计算。但进行套期保值交易和套利交易的客户号的持仓按照交易所有关规定执行。
为加强对大户的监管，中金所规定从事自营业务的交易会员或者客户不同客户号的持仓及客户在不同会员处的持仓合并计算；增加“客户的持仓尚未满足相关大户标准，但交易所认为有必要的，交易所可以要求其进行大户报告”的规定。
强制减仓
极端行情下谨慎使用强制减仓
借鉴国内期货市场处置极端行情的经验，中金所保留了在连续出现涨跌停板的情况下可以采取强制减仓的制度，即将当日涨跌停板价格申报的为成交平仓单，以当日涨跌停板价格与该合约盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。考虑到这种制度虽然化解风险简单有效、但是对于套期保值和套利交易不利，因此中金所只有在出现极端行情时才能谨慎使用。
根据《期货交易所管理办法》第八十六条“期货价格出现同方向连续涨跌停板的，交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险”的规定，将股指期货强制减仓的执行条件改为“期货交易连续出现同方向单边市”。
套保
个人投资者也可申请套期保值
为促进套期保值功能发挥，提高套期保值效率，业务规则修订稿简化了套期保值申请和审批的程序，将套期保值的申请和审批单位由分合约审批改为按照品种审批。
修订稿规定，套期保值额度自获批之日起6个月内有效，有效期内可以重复使用。获批套期保值额度可以在多个月份合约使用，各合约同一方向套期保值持仓合计不得超过该方向获批的套期保值额度。分析人士指出，通过这一修订，投资者进行套期保值可以在各个合约之间进行动态分配，避免因合约到期摘牌而需要频繁申请新的套期保值额度。
与商品期货市场不同，业务规则修订稿也允许个人投资者申请套期保值。整个制度设计鼓励股指期货发挥套期保值的基本功能，中金所不会区别对待对机构和个人的套保需求。