『壹』 证券从业人员借用他人名义炒股按照法律规定应受何处罚
证券法和证券公司管理规则上明文禁止从业人员炒股,借用他人名义也算,并没有规定如何处罚,按字面意思就应该开除出证券行业,不能在证券行业从业.
『贰』 证券从业人员用别人帐户炒股被查出来会受什么处罚
根据《中华人民共和国证券法》:
第一百九十九条
法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
(2)证券法出借股票账户扩展阅读:
根据《中华人民共和国证券法》:
第二百条
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
第二百零一条
为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,违反本法第四十五条的规定买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款。
第二百零二条
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。
第二百零三条
违反本法规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上六十万元以下的罚款。
『叁』 帮家人打理股票账户是否违反证券法
帮家人打理股票的账户,并不违背相应法律,因为你不说这个事情谁知道呢,而且你帮家人打理并不是非法集资也不是越权,你并没有以此来获得经济利益,没有说我帮你打理这个账户。每年一年给我10个点的这个利润,就是你赚的钱里面要分10%给我,你给家人是不会这么做的呀。
而且亲戚朋友之间给点交流的这个意见,这不是很正常的事情吗?因为就算对方不帮你打理对方肯定也有一个自己的想法吧。你平常多问一问现在哪些股票比较好啊,哪些适合长期持有啊,这个交流论坛里面都有很多这样的说法吧,你不能说这个是违法的吧,正常交流信息而已,你相信对方然后你就买了,至于亏还是赚那是你自己的事情。
『肆』 股票能否出借出借股票的行为合法吗
股票是一项资产,当然可以赠与,融资融券讲的就是券商预先借出股票给股民,等一段时间后股民归还同样的股票,不过融资融券还没有正式批准
你说的是个人和个人之间的出借,只要双方合同规定:借出股票时的市值到时不管涨或者跌,所承担的盈利和损失都有对方负责,那么合同成立
如果你只想获得收益,涨了你让别人归还赢利,那就失去公平,合同自动失效,反正不能便宜都让你一个人占了
『伍』 把股票账户给别人操作有什么风险
把股票账户给别人操作有什么风险?股票账号存在着账户密码和资金密码双重保险,所以把账户借给别人操作,对于自身账户资金来说没有什么风险。所以市场上会有一些专门的操盘团队,向一些账户被套的大户,以支付一定利息的形式借取账户,然后培养一些具有操盘能力的交易人员,进行短线高抛低吸的操作。做这种业务的团队除了支付利息之外,还要交取一定比例的保证金,同时会承担短线高抛低吸交易带来的收益和损失。而出借账户的投资者除了赚取一定利息之外,还要承担证券账户内股票在出借期间价格变化的损失和收益,其业务模式跟在券商做融券业务差不多。这种出借账户的业务逻辑上虽然成立,但是在操作过程中也存在很多问题。首先让他人操作你的证券账户,存在着信用风险,要是别人把你亏得太多然后又不赔,那么你的亏损将不受法律保护。
『陆』 禁止个人出借股票账户是什么意思
禁止个人出借股票账户是什么意思?就是不允许把你的股票账户让别人用。