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    2023-05-18

    投资者适当性管理-投资者教育案例汇编

    投资者适当性管理是投资者保护的第一道防线,对于保护中小投资者合法权益、督促经营机构规范运作、防范化解风险等具有重要意义。为进一步提高行业整体适当性管理工作水平,深圳“投教同行”组织辖区经营机构编写了本案例汇编,其中囊括科创板、创业板、新三板等各领域适当性管理相关案例14篇。也希望广大投资者朋友在阅读本案例汇编过程中能有所收获,进一步了解和掌握适当性管理相关交易规则,充分认识适当性管理对保护自身合法权益的重要意义,不断提高自我保护意识和能力,树立理性投资、长期投资、价值投资理念。

    2023-05-16

    “漫画金融”风险防范系列

    好消息!好消息! 原始股票”出售啦! 这原始股能赚钱不? 好一生股份公司开张营业并在西安联合技术产权交易所挂牌…… 还未经证监部门备案核准就组织业务人员在街头摆摊设点向公众推销 路人甲

    2023-05-15

    投资者保护典型案例(2023年5月15日发布)

    2022 年 10 月,上海金融法院在审理 13 名原告投资者诉被告鲜言操纵证券市场民事侵权案件中,依据《证券法》确立的民事赔偿优先原则,对鲜言操纵证券市场刑事案件罚没款作了相应保全,优先用于执行民事判决确定的赔偿责任。 该案一审判决鲜言赔偿投资者损失 470 余万元,目前保全款项已执行完毕,最大程度实现中小投资者权利救济。本案成功实践了《证券法》有关民事赔偿优先的规定,是全国首例落实民事赔偿责任优先的证券侵权案件,与上海证监局行政监管、司法机关刑事判决共同组成了对资本市场犯罪分子的立体化追责,对于构建“大投保”“全链条”投资者保护格局,进一步保护投资者合法权益、提振投资者信心具有重要的标杆作用。

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