㈠ 如果一個股票賬戶因為涉嫌違規操作被暫時凍結調查 請問證券公司或者證監會之類的機構通常會以什麼方式來
一般者會下處罰通知書。。
㈡ 上市公司高管受到證監會行政處罰對公司增發股票有影響嗎
有，不符合增發條件。
《上市公司證券發行管理辦法》
第二章 公開發行證券的條件
第一節 一般規定
第六條 上市公司的組織機構健全、運行良好，符合下列規定
（三）現任董事、監事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務，不存在違反公司法第一百四十八條、第一百四十九條規定的行為，且最近三十六個月內未受到過中國證監會的行政處罰、最近十二個月內未受到過證券交易所的公開譴責；
㈢ 關於億安科技案證監會的行政處罰存在什麼問題嗎
億安科技案"終於水落石出。中國證監會日前決定，對聯手操縱億安科技股票價格的4家廣東投資顧問公司進行處罰：沒收違法所得並罰款總計8.98億元，限3個月內賣出剩餘股票77萬股，盈利予以沒收。
這4家公司是：廣東欣盛投資顧問有限公司、廣東中百投資顧問有限公司、廣東百源投資顧問有限公司、廣東金易投資顧問有限公司。
據查，上述4家公司自1998年10月5日起，集中資金，利用627個個人股票帳戶及3個法人股票帳戶，大量買入"深錦興"(後更名為"億安科技")股票。持倉量從1998年10月5日的53萬股，占流通股的1.52%，到最高時2000年1月12日的3001萬股，占流通股的85%。同時，還通過其控制的不同股票帳戶，以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格和交易量，聯手操縱"億安科技"的股票價格。截至2001年2月5日，上述4家公司控制的627個個人股票帳戶及3個法人股票帳戶共實現盈利4.49億元，股票余額77萬股。
這4家公司的行為違反了《證券法》第七十一條、第七十四條的規定，構成《證券法》第一百八十四條、第一百九十條所述的行為。依據《證券法》第一百八十四條、第一百九十條的規定，中國證監會決定：沒收上述四家公司違法所得4.49億元，並罰款4.49億元；責令4家公司在收到處罰決定之日起3個月內，在交易所監督下賣出剩餘股票77萬股，並注銷違規開立的個人股票帳戶，盈利予以沒收。4家公司應自收到處罰決定之日起15日內，將罰沒款匯交中國證監會開戶銀行，由該銀行直接上繳國庫，並將付款憑證的復印件送中國證監會稽查局執行監督處備查。
上述4公司如對本處罰決定不服，可在收到處罰決定之日起60日內向中國證監會提出行政復議；也可以在收到處罰決定之日起3個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。
億安科技案說明什麼?股市存在嚴重的制度缺陷
操縱億安科技(相關,行情)股價的四個莊家公司，從1998年10月5日開始，在長達兩年多的時間內採用集中資金、自買自賣等方式影響和控制股票價格，將一支幾元錢的股票炒作到126元的最高價，莊家的賬面盈利一度達到20多億元，在股市暴跌至最低20多元後，廣大中小投資者蒙受了巨額經濟損失，這是中國證券交易市場近年來愈演愈烈的證券欺詐現象最典型的縮影。億安科技案再一次說明，中國股市存在嚴重的制度缺陷，證券市場監管亟需完善和創新。
啟示之一：應建立獨立於交易所的實時行情監控系統
雖然滬深證券交易所從技術上已能對股價異動行情實施即時監控，但為什麼對類似億安科技這種內幕交易、操縱市場的不法行為漠然視之?為什麼不停牌進行調查或向投資者進行風險提示?也許很難找到一個令投資者滿意的答案，但這些問題至少表明從屬於交易所的監控系統缺少效率和不公正。
當務之急是對交易所進行體制變革，將其事實上隸屬於證監會的地位改變為市場化的獨立運作，設立獨立於交易所、隸屬於證監會或證券業協會的行情監控系統，由聘請的律師、會計師、分析師、電腦工程師等專業人才組成監控隊伍實施即時監控，並及時採取風險防範和警示措施。
啟示之二：對證券經營機構及其操盤手的行為嚴加制約
各種內幕交易和市場操縱行為，必然離不開證券經營機構及其操盤手的密切配合，雖然分工不同，但卻是共謀欺詐，坐地分贓。莊家用個人身份證開戶，建倉分倉，買入賣出，轉移非法所得，沒有證券經營機構的配合根本不可能進行。因此，除在立法上強制證券經營機構及其操盤手承擔連帶責任外，監管部門還應強化證券經營機構的內部制約機制，並對違法的證券交易營業部吊銷其經營執照。
啟示之三：對上市公司的信息披露實施動態監管
現有的監管機制滿足於對上市公司的信息披露進行靜態監管，即對上市公司初次或第一時間披露的信息進行審核確認，而對上市公司就同一事件先後發布的前後不一致的具有誤導、欺詐、惡意影響股價行情的信息沒有採取有效的跟蹤和隨機監管措施。這些惡意欺詐和誤導行為近幾年來在證券市場上愈演愈烈，已成為一種典型的敗德行為。億安科技為配合莊家炒作而散布的所謂"與清華大學合作"、"開發電動汽車、納米技術"等虛假信息就使不少投資者上當受騙。對此類市場中小兒科似的騙術，投資者深惡痛絕，但監管部門至今仍無動於衷，至多以交易所的幾句譴責了事。
啟示之四：應對上市公司大股東、管理層與莊家的關系實施"陽光法"
絕大多數內幕交易和市場操縱行為均與上市公司的大股東和管理層有關，有的甚至就是由大股東或管理層一手炮製。為此，需要從制度上將他們與莊家的關系予以公開，並進行必要的限制。比如，要求上市公司大股東對其直接或間接進入股市的資金數量、開戶機構、持股數進行適時披露，限制其通過咨詢等中介公司買賣其作為股東的上市公司的股票數量，並限定買賣間隔；上市公司董事長、董事及其他高管人員的親屬、部下或在事實上受其控制者在二級市場上以個人或公司名義直接或間接買賣該上市公司股票達到一定數量的，董事長等人負有公開披露的義務。
啟示之五：對違規操縱市場的莊家進行致命打擊
我們應當形成這樣一個共識：中國證券市場是由6000萬投資者支撐的市場，而不是由少數莊家和機構大戶支撐的市場；是普通投資者養肥了莊家，而不是莊家養活了投資者。因此，規范證券市場，嚴厲打擊黑庄，也許在短期內會對股價產生影響，但從中長期來說，保護了更多無辜的股民免受欺詐導致損失，而且，在客觀上可以使股價回復到合理的價位，擠掉由莊家製造的泡沫。在這種打擊下，普通投資者會有損失，但莊家的損失更慘重，因為他們籌資成本更高，資金鏈條更脆弱，積聚的財務風險更大。另一方面，通過培養合格的機構投資者，規范公募基金，啟動私募基金，開放有資格的證券咨詢機構接受委託理財、代客買賣股票，使一大批嚴格接受監管的"善庄"成為交易市場的主力。
啟示之六：將利益補償機制的建立作為保護投資者工作的重中之重
現有監管機制對投資者的保護大多停留在政策性宣示層面，以及主要滿足於向投資者提供相關信息，進而向投資者作出較為抽象的系統性、非系統性風險教育和提示。這些監管措施是必要的，但卻遠遠不夠。監管效率的重要判定標准之一，應當是投資者在內幕交易、市場操縱、信息誤導等欺詐行為中出現損失時，能夠在法律上和事實上獲得補償。監管者應當通過個案處理滿足或支持投資者的利益訴求。無論是證券法的立法宗旨，還是證監會的監管宗旨，均是以保護投資者的利益為依歸。如果監管者只滿足於對違法者的行政處罰，將違法者從投資者那兒騙取的金錢上交給國庫，那麼很顯然，監管者並沒有盡到保護投資者的法定職責。此外，在投資者依法主張民事索賠權時，監管者惟有依民事訴訟法的規定，旗幟鮮明地支持投資者的訴訟請求，其保護投資者利益的政策性宣示才能轉化為具體的行動，從而贏得投資者的信賴。須知，監管者本質上代表的是廣大投資者的利益，而不是或不應當是代表機構大戶、上市公司、中介機構的利益。
啟示之七：凡是行使"公權力"的管制機構及其負責人不宜對股市行情發表主觀性、傾向性言論
在億安科技股價突破百元的關口，有關機構的負責人以支持科技股為由盛贊這支中國百元股，在客觀上"配合"了莊家的操縱行為，給投資者以政策層面的誤導。事實多次證明，管制機構關心股市行情是可以的，但絕不能去引導股市行情，否則一旦造成投資者的損失，管制機構難辭其咎。
證監會披露"億安科技"案內幕
中國證監會今天作出決定，對聯手違規操作"億安科技"股票的廣東欣盛投資顧問有限公司、廣東中百投資顧問有限公司、廣東百源投資顧問有限公司和廣東金易投資顧問有限公司作出重罰，罰沒款近9億元。同時，中國證監會還詳細披露了"億安科技"股票操縱事件的前前後後，這意味著我國證券市場上第一隻股價過百元大關的"億安科技"股票神話的破滅。
"億安科技"股票曾經從1998年8月的5.6元左右，最高上漲到去年2月的126.31元，漲幅高達21.5倍，被廣大股民譽為中國股票市場的神話。
"億安科技"前身為深圳市錦興實業股份有限公司，它於1992年5月7日在深圳證券交易所上市交易。1999年3月，廣東民營企業億安集團收購了深圳商貿控股公司持有的深錦興超過四分之一的股權，成為深錦興第一大股東。同年8月深錦興公布更名為廣東億安科技股份有限公司，"深錦興"股票隨之正式更名為"億安科技"。"億安科技"股票從1999年10月25日到2000年2月17日，在短短的70個交易日中，股價由26元左右不停歇地上漲，到2000年2月15日，"億安科技"股價突破百元大關，成為自滬深股票實施拆細後首隻市價超過百元的股票，引起了市場的極大震動。
就中國證監會披露的內幕來看，"億安科技"股票的飆升純屬莊家操縱行為。廣東的這四家公司自1998年10月5日起，集中資金，利用627個個人股票帳戶及3個法人股票帳戶，大量買入"深錦興"(後更名"億安科技")股票。持倉量從1998年10月5日的53萬股，占流通股的1.52%，到去年1月12日最高時的3001萬股，占流通股的85%。同時，還通過其控制的不同股票帳戶，以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣。
這些行為正好與"億安科技"股票價格的飆升啟動相吻合。這四家公司通過它們控制的股票帳戶進行幾乎沒有成本的對敲買賣，來影響證券交易價格和交易量，聯手操縱"億安科技"的股票價格，大肆牟利。截至今年2月5日，上述四家公司通過控制股票帳戶共實現盈利4.49億元，股票余額77萬股。
"億安科技"股票暴跌始自今年1月中旬。鑒於"億安科技"股票出現的種種異常行為，中國證監會在今年1月10日宣布，證監會正在查處涉嫌操縱"億安科技"股票案，已對持有億安科技股票的主要賬戶進行重點監控。受此消息影響，當天，億安科技股票以42.66元跌停開盤，全天均封死在跌停板上，且成交極度萎縮。"億安科技"股票在此後接連跌停。
《中華人民共和國證券法》第七十一條規定："禁止任何人以下列手段獲取不正當利益或者轉嫁風險：(一)通過單獨或者合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格；(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣並不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量；(三)以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量；(四)以其他方法操縱證券交易價格。"；第七十四條規定："在證券交易中，禁止法人以個人名義開立賬戶，買賣證券。"。
就中國證監會今天公布的事實來看，這四家公司進行違法操作行為確鑿無疑。炒作"億安科技"的這四家公司明目張膽地違反了《公司法》和《證券法》，肆無忌憚地操縱其股票價格，謀取暴利。
股票價格操縱屬於證券市場欺詐行為。中國證監會查處"億安科技"股票事件，依法打擊機構惡意操縱市場，這是規范證券市場的有力舉措。而隨著"PT水仙"股票退市、股票發行核准制等一系列措施的實施，表明中國證監會已把規范市場、保護投資者利益作為工作重點。同時，也表明當前中國證券市場已經跨入了新的歷史階段，加大打擊證券犯罪力度，保護投資者利益，促進中國證券市場規范發展，將成為中國證券市場的主題。
㈣ 現在的基金公司持有一隻股票的賬戶證監會不管嗎現在一個基金賬戶上持有一隻股票的金額千w上億，這種允許
投資資金多少是按照《證券法》與《證券投資基金法》的相關規定來進行的，如果基金公司超規定比例經營的話，證券交易所以及資產託管機構會監管，發現問題後會報告證監會，一樣會受到證監會處罰的。
㈤ 證券從業人員備案手機號給自己老婆使用，她用該賬戶進行過股票交易，會受到最嚴厲的處罰是什麼
證券從業人員不允許炒股，但對家屬沒有明確界定。
證券法之所以限制證券從業人員買賣股票,主要的目的是禁止內幕交易。所謂禁止內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人,在內幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。內幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應當依法承擔賠償責任。當然,達到犯罪標準的,將追究刑事責任。
根據上述內容,可以從以下三個方面來分析問題,首先,證券從業人員是否獲取了有關消息；其次,這些信息是否構成證券法上的內幕(即證券交易活動中,涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有 重大影響的尚未公開的信息)；第三,這些信息是否尚未對外披露公布。
如果同時符合上述三方面,那麼證券從業人員是禁止購買與內幕交易有關的證券的,同時也應當避免以家人的名義從事內幕交易。
如果不涉及上述三方面的,法律並未明文禁止證券從業人員及其家人不得購買股票。
㈥ 同花順受到了證監會的處罰還能股票買賣交易嗎
不能在該公司網站上買賣，可以繼續使用這公司的軟體
㈦ 聽說龐大違規披露信息，被證監會處罰，這樣的局勢下我手裡的股票該怎麼辦
現在龐大已經是這樣的局面了，投訴龐大維護自己的權益是個萬全之策，你一定要提高風險意識。
㈧ 證監會對哪些案件作出行了政處罰
證監會近日依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：4宗內幕交易案，1宗證券從業人員違法買賣股票案。
此外，新疆證監局處罰了劉小萍內幕交易「新賽股份」案，浙江證監局處罰了胡鳴一內幕交易「錢江生化」案。
1宗證券從業人員違法買賣股票案中，李大偉於2015年9月1日至2017年2月8日期間擔任恆泰證券股份有限公司太原平陽路證券營業部經理。從業期間，李大偉操作「李某梅」「陳某春」及「趙某松」賬戶交易股票，沒有違法所得。李大偉的上述行為違反了證券法相關規定，山西證監局決定對李大偉處以10萬元罰款。
㈨ 證監會開史上最大罰單了嗎
證監會14日通報稱，擬對廈門北八道集團涉嫌操縱市場案作出沒一罰五的頂格處罰，罰沒款總計約56.7億元。這將是證監會有史以來開出的最高額罰單。
證監會調查人員介紹，經查明，2017年2月到5月期間，廈門北八道集團及其實際控制人組建控制了一個分工明確的操盤團隊，通過多個配資中介，籌集資金數十億元，進行次新股炒作。
另外，證監會還通報了1宗操縱市場案和1宗信息披露違法違規案。1宗操縱市場案是高某涉嫌操縱「精華制葯」股票案，該案涉案金額超過20億元，調查發現非法獲利近9億元，證監會擬於近期作出行政處罰。1宗信息披露違法違規案是華澤鈷鎳信息披露違法違規案。證監會於1月23日發布了對華澤鈷鎳的行政處罰決定書，對華澤鈷鎳處以警告、60萬元頂格處罰，對18名責任人員分別處以警告、3萬至90萬元罰款，並對華澤鈷鎳實際控制人等3人採取市場禁入。